金融市场期末复习题

一、选择题

4、外汇的外延包括

①外币②外币支付凭证③对外投资权益④外币有价证券

5、采用直接标价法标示汇率的货币有

①日元②美元③英镑④人民币

6、我国1994年对外汇市场的改革主要是

①汇率并轨②实施人民币有条件的自由兑换

③建立全国统一的外汇交易中心④实行银行结售汇制度

7、期货市场的主要作用有

①投机获利②风险回避③促进产品销售④价格发现

8、我国目前的汇率制度为：（）

a. 单轨制

b. 市场汇率制

c. 单一的有管理的浮动汇率制

d.. 双轨制

9、我国股份有限公司增发股票有以下方式：

①无偿增资发行②有偿增资发行③无偿和有偿合并发行④发起发设立行

10、下列属于直接融资行为的有

①政府发行国债②金融机构代理发行企业债券

③商业银行购买企业债券④银行发行金融债券

11、（）是20世纪80年代以来国际资本市场的最主要特征之一。

A. 金融市场资本化 B 金融市场国际化

C 金融市场创新化

D 金融市场证券化

12、证券交易所的组织形式主要有

①会员制②合作制③股份制④公司制

13、我国券商的保荐职责包括：

a、尽职调查 B、审慎推荐 C、持续督导 D、组团销售

14、金融互换产生的理论基础是﹙﹚

A利率平价理论 B购买力平价理论

C比较优势理论 D资产定价理论

15、金融基础工具主要包括；( )

A货币B外汇C利率期货D股票E远期合约

16、金融衍生工具按照自身交易方法可以为（）

A金融远期B金融期权 C金融期货Ｄ金融互换

17、金融互换主要包括（）

A股票互换B货币互换C利率互换D债券互换

18、新中国首家证劵交易部是指：

a、上海静安证券部

b、君安证券部

c、光大证券部

d、华夏证劵部

19、在我国股份制试点历史中创造了四个第一的股票是:

a、上海飞乐音响

b、北京天桥百货

c、深圳宝安联合投资

d、成都工业展销信托

20、沪深证券交易所在1998年4月22日宣布，根据1998年实施的股票上市规则，将对财务状况或其它状况出现异常的上市公司的股票交易进行特别处理，这些股票就简称为：a、ST股 b、PT股 c、特别转让股票 d、其它股票

21、下列关于我国企业首次公开发行股票并在主板上市的条件描述正确的有：（）

A、发行人是依法设立且持续经营二年以上的股份有限公司；

B、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

C、最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币1000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币5000万元；

D、发行后股本总额不少于人民币3000万元；

22、可转换公司债券的特征：（）

A、期权性

B、债券性

C、股权性

D、流通性

23、基金按其组织形式不同可分为：（）

a. 公司型基金

b. 契约型基金

c. 开放式基金

d. 封闭式基金

24、基金按其发行的基金单位是否可以赎回可分为：( )

a. 公司型基金

b. 契约型基金

c. 开放式基金

d. 封闭式基金

25、我国能在证券交易所上市交易的证券有：( )

a. 上市股票 b、记账式国债 c、封闭式基金 d、国有股

26、证券承销商作为证券发行的代理人，一般采取以下方式（）

a.代理发行方式 b、全额包销方式 c、余额包销方式

27、场外交易与交易所交易的不同之处在于（）

a.市场分散，是无形的交易市场

b.采取议价交易方式

c.买卖手续简单

d.采取集中竞价交易方式

28、股票与债券的区别主要是 ( )

a.投资风险不同

b.投资者权利义务不同

c.取得投资收益的方式不同

d.企业融资所形成的资产性质不同

29 、与普通股相比，优先股有如下特点 ( )

A、股息率固定；

B、股息分派优先

c、剩余资产分配优先D、优先股一般无参与表决权

30、我国新股发行大致经历过以下制度：

A审批制 B、核准制 C、注册制 D、登记制

31、下列关于我国企业首次公开发行股票并上市的条件描述正确的有：（）

A、发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司；

B、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

C、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；

D、发行前股本总额不少于人民币3000万元

32、证券投资基金名下的资金主要投资于：（）

A、股票

B、债券

C、股权

D、实体

33、我国证券市场的主要监管机构是（）。

A、中国证券监督管理委员会

B、中国人民银行

B、中国证券业协会 D、中国保险监督管理委员会

34、代理发行、代购代销有价证券是（）的主要业务。

A、商人银行

B、投资银行

C、证券公司

D、证券交易所

35、短期国债的典型发行方式是（）方式。

A、公募发行

B、拍卖投标发行

C、拍卖

D、推销人员推销

36、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）。

A、市价发行

B、平价发行

C、中间价发行

D、溢价发行

37、（）对债券价格的变动有着直接的影响。

A、市场利率

B、经济发展情况

C、市场的供求关系

D、物价水平

38、在同业拆借市场上扮演资金供给者角色的主要有（）。

A、大商业银行

B、中小商业银行

C、非银行金融机构

D、中央银行

E、境外代理银行

39、我国现行的新股发行制度是：

A审批制 B、核准制 C、注册制 D、登记制

40、目前全国中小企业股份转让系统即新三板股票交易平台简称为（）

A、PT系统

B、NEEQ系统

C、NET系统

D、staq系统

二、判断题

1、机构投资者和个人投资者的投资目的是一致的。

2、市盈率越低，股票越具有投资价值。

5、股份公司的小股东，由于持股数量过少，不享有选举权和被选举权。

6、公司的股票和债券持有人分别享有不同的权利。

7、企业债券利率一般低于政府债券。

8、可转换债券与公司股票可以相互转换。

9、期货交易所可以持有本所上市的商品。

10、股价指数期货可实物交割，又可现金结算。

11、证券公司与证券交易所同为银行金融机构，因此二者的性质并无本质区别。

12、股票市场主要由发行市场与流通市场构成。

14、当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价上涨。

15、一般情况下，外国发生严重的通货膨胀，汇率上升。

16\中央银行参与金融市场证券交易的主要目的是为了促使国债的顺利发行和盈利。

20、期货交易投资者预计现货市场价格上涨，而将进行做多；预计现货市场价格下跌而将进行做空。

我国记账式国债采取柜台交易方式，而凭证式国债采取上市交易方式。

我国开放式基金采取柜台交易方式，而封闭式基金采取上市交易方式。

外汇市场形成的主要原因是外汇投机的需要而进行的外币交易。