证券交易考试难点及重点题1
证券交易的章节考点及试题解读
第一章证券交易概述大纲要求：l、掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
2、熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
重点：证券交易的原则、证券公司可以开展的业务、证券交易所与登记结算公司的职能、证券交易的种类、交易机制、交易席位与交易单元难点：交易机制。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征证券交易与发行的关系证券交易的三个特征：证券的流动性、收益性和风险性注意：在此处可与有价证券的特征相结合来记。
采用谐音法，“风流受（收）气（期）”，有人在外风流，有人在外受气。
证券交易没有期限性这一特征。
（二）我国证券交易市场发展历程表1-1 我国证券交易市场发展历程1986年新中国证券交易市场始建8月沈阳试办企业债券转让业务9月上海开办了股票柜台买卖业务1988年4月先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
1990.12.19上海证券交易所正式开业1991.7.3深圳证券交易所形式开业1992年初B股在上海证券交易所上市。
同期证券投资基金的交易转让也逐步开展。
1999.7.1《证券法》正式开始实施2004年5月中国证监会会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块（新）2005年4月我国开始启动股票分置改革试点工作2005年10月重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1 月1日起正式实施。
2009.10.30创业板在深圳证券交易所开市（新）2011.3.31上海与深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报（新）2011.4.16我国股指期货开始上市交易（新）【例】（）人民币特种股票在上海证券交易所正式开业。
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。
(整理)证券交易考试重点
红色为重点，蓝色次之，棕色一般掌握（考前冲刺可不看）第一章证券交易概述一，证券交易的概念及原则证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1988年我国开放了国库券转让市场。
1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。
1992年B股在上交所上市。
1999年7月1日，《证券法》开始实施。
2005年4月启动股权分置试点改革。
2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）二，证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
其他有回购交易和信用交易。
1、现货交易。
现款买现货。
2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。
具有短期融资的属性。
4、信用交易。
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。
我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。
9月证券考试,各章节重难点总结!先马再看!
第一章证券市场的法律法规35%第一节：证券市场法律法规考点 1：证券市场法律法规体系的构成第二节：公司法考点 1：有限责任公司考点2：股份有限公司第三节：合伙企业法考点 1：普通合伙企业考点 2：有限合伙企业第四节：证券法考点 1：证券发行考点 2：证券交易第五节：证券投资基金法考点 1：基金合同当事人的概念、权利与职责考点 2：基金的公开募集与非公开募集第六节：期货交易管理条例考点 1：期货相关概念、种类及常用术语考点 2：期货交易的基本规则第七节：证券公司监督管理条例考点 1：证券公司的设立与变更考点 2：证券公司的监督管理第二章证券经营机构管理规范15%第一节：公司治理、内部控制与合规管理考点1：对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求考点2：证券公司合规相关规定第二节：证券公司风险管理考点1：证券公司风险控制指标考点2：证券公司流动性风险管理第三节：投资者适当性管理考点1：普通投资者享有特别保护的规定第四节：证券公司反洗钱工作考点 2：证券公司大额交易和可疑交易报告制度第五节：从业人员管理考点1：保荐代表人的资格管理规定考点2：财务顾问主办人应该具备的条件第六节：证券公司信息技术管理考点 1：证券公司信息技术合规与风险管理第三章证券公司业务规范45%第一节：证券经纪考点 1：证券经纪业务的营销管理考点 2：沪港通、深港通业务第二节：证券投资咨询考点1：证券投资咨询机构及人员资格管理考点2：发布证券研究报告业务的有关规定第三节：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问考点 1：财务顾问业务的业务规则第四节：证券承销与保荐考点 1：证券发行保荐业务的一般规定第五节：证券自营考点 1：证券自营业务的含义及投资范围考点 2：证券自营业务管理及操作第六节：资产管理业务考点 1：证券资产管理业务基本要求考点 2：证券资产管理业务的一般规定第七节：证券信用业务考点1：融资融券业务的决策授权体系考点2：转融通业务的基本概念及主要规则第八节：证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务考点 1：证券公司全国股份转让系统业务第九节：其他业务考点 1：代销金融产品业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 3%考试出题分数较少可忽略《金融市场基础知识》第一章金融市场体系考点1：金融市场的功能考点2：直接融资与间接融资的概念、特点和分类第二章中国的金融体系与多层次资本市场考点1：我国金融市场的发展现状考点2：商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务第三章证券市场主体考点1：合格境内机构投资者的概念与特点考点2：:证券公司主要业务的种类及内容第四章股票考点1：普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征考点2：新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定第五章债券考点1：国际债券的定义、特征和分类考点2：我国国债的发行方式第六章证券投资基金考点1：契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别考点2：基金的募集、申购赎回与交易第七章金融衍生工具考点1：金融远期、期货与互换考点2：金融期权与期权类金融衍生产品第八章金融风险管理考点1：流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、系统性风险、声誉风险的概念与特点考点2：市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标。
证券交易难点重点
二、交易制度
交易席位的含义及种类
1、交易席位的含义
2、交易席位可以分为若干种类
根据席位的报盘方式不同，分为有形席位和无形席位。
根据席位经营的证券品种不同，分为普通席位和专用席位。
根据席位使用的业务种类不同，可以分为代理席位和自营席位。
A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户
二、多项选择题
1、资金账户用于投资者证券交易的（ ）
A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况
2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（ ）
A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金 E、存入境外的人民币
（四）金融衍生工具交易
1、权证交易
2、金融期货交易
3、金融期权交易
4、可转换债券交易。
三、证券交易的方式
（一）现货交易
（二）远期交易和期货交易
（三）回购交易
（四）信用交易
四、证券投资者
1、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。
2、场外交易市场的交易形式
3、我国银行间债券市场的基本情况
（1）1997年6月成立
（2）目前，我国银行间债券市场的主要参与者。（境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行）
（3）市场交易方式。（询价交易）
（4）债券交易品种。（政府债券、金融债券、中央银行债券）
这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。
第三节 委托买卖
证券从业考试基础知识考点难点(1篇)
证券从业考试基础知识考点难点(1篇)证券从业考试基础知识考点难点 12017证券从业考试基础知识考点难点证券发行市场证券市场分证券发行市场、证券交易市场;发行市场为一级市场、初级市场，交易市场为二级市场、次级市场证券发行、交易的当事人应当遵循自愿、有偿、诚实信用原则一、证券发行市场概述1、证券发行市场的含义和作用①为资金需求者提供筹措资金的渠道②为资金供应者提供投资机会③形成资金流动的收益导向机制，促进资源优化配置2、证券发行市场的构成由证券发行人、证券投资者、证券中介机构组成3、证券发行分类(1)按发行对象分公募发行、私募发行①公募发行：向不特定社会公众投资者公开发行或向特定对象发行累计超过200 人②私募发行：发行对象有 2 类：一是老股东或员工，二是机构投资者(2)按有无发行中介分直接发行、间接发行①直接发行：发行人直接向投资者推销出售证券的发行②间接发行：发行人委托证券公司代理出售证券的发行4、证券发行制度(1)注册制：美国为代表注册制实行公开管理原则，实质是财务公开制度，发行人只要按规定公开有关资料，主管机关形式审查后无异议，即可发行(2)核准制：欧洲国家为代表核准制实行实质管理原则，不仅要求__息，还必须符合规定的发行条件(3)我国的证券发行制度①证券发行核准制②证券发行上市保荐制度③发行审核委员会制度5、证券承销制度①自销、承销②承销分包销和代销③包销分全额包销、余额包销④公开发行证券面值超过5 千万，承销团承销二、股票发行市场1、股票发行类型(1)首次公开发行(2)上市公司增资发行①配股：老股东配售股份②增发：公开发行新股③发行可转债④非公开发行新股：定向增发(3)股票发行条件①首发条件②创业板首发条件③上市公司公开发行证券条件三、债券发行市场1、我国债券市场的债券品种：国债、金融债、企业债、公司债2、证交所上市的债券：国债、企业债、公司债、资产证券化证券3、债券发行方式：(1)定向发行：私募发行(2)承购包销(3)公开招标发行①价格招标、受益率招标②荷兰式招标(单一价格招标)、美式招标(多种价格招标)4、债券发行价格①分为平价发行、折价发行、溢价发行②以价格为标的的荷兰式招标：幕满发行额为止的最低中标价格为最后中标价格即单一发行价格③以价格为标的的美式招标：幕满发行额为止各自的投标价格作为各中标者的最终中标价④以收益率为标的的荷兰式招标：幕满发行额为止的最高收益率为全体中标者的最终收益率⑤以收益率为标的的美式招标：幕满发行额为止各中标收益率为最终收益率⑥短期贴现债券多用单一价格荷兰式招标，长期付息债券多用多种收益率的美式招标证券交易市场一、证券交易市场1、分为证券交易所市场、场外交易市场2、公众公司：公开发行股票的股份公司①上市公司：证交所上市交易的公众公司②非上市公众公司：符合公开发行条件、未在证交所上市交易的公众公司，其股票在柜台市场交易二、证券交易所(一)定义：为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人(二)证交所的特征1、有固定的交易场所和交易时间2、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，一般投资者不能进场买卖证券，只能委托会员作为经纪人3、交易对象为符合标准的上市证券4、公开竞价的方式确定交易价格5、集中证券供求双方，有较高的成交速度和成交率6、实行公开、公平、公正原则，并对证券交易严格管理(三)证交所的组织形式1、公司制和会员制2、公司制证交所成员公司的股东、高级职员、雇员不得担任证交所的高级职员3、沪深交易所为会员制非营利法人，组织机构由会员大会、理事会、检查委员会、其他专门委员会、总经理、其他职能部门组成。
《证券交易》考试难点及重点题1
《证券交易》考试难点及重点题1一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户网址：/D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.3网址：/11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
[笔记]证券考试《证券市场基础知识》重点与难点解析
![[笔记]证券考试《证券市场基础知识》重点与难点解析](https://img.taocdn.com/s3/m/fe667386b0717fd5360cdcc5.png)
[笔记]证券考试：《证券市场基础知识》重点与难点解析第一章证券市场概述本章共有三节，分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。
第一节从有价证券的基本概念开始，阐述了有价证券的7种分类及各自的概念。
有价证券按发行主体不同，可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券；按适销性不同，可分为适销证券和不适销证券；按上市与否，可分为上市证券和非上市证券；按收益是否固定，可分为固定收入证券和变动收入证券；按发行地域或国家不同，可分为国内证券和国际证券；按发行方式不同，可分为公募证券和私募证券；按性质不同，可分为股票、债券和其他证券。
有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。
证券市场是有价证券发行和买卖的市场，证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。
证券市场可以按不同的标准进行分类。
证券市场按职能不同，可分为发行市场和流通市场；按证券性质不同，可分为股票市场和债券市场；按交易组织形式不同，可分为交易所市场和柜台交易市场。
证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连，非凡是与股份公司和信用制度的发展密切相关。
证券市场获得快速发展的时期是20世纪初至20年代。
在经历了20年代末30年代初的经济危机和两次大战以后，70年代后期起证券市场又出现了高度繁荣的局面，呈现出金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。
证券市场今后的发展将呈现出金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。
第二节主要阐述证券市场的参与者。
证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。
证券市场主体包括证券发行者和投资者。
发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。
投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。
机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。
证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。
证券从业之金融市场基础知识考试重难点归纳
证券从业之金融市场基础知识考试重难点归纳1、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（ ）。
A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场正确答案：A2、普通股股东的权利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV正确答案：A3、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（ ）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：D4、根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》，（ ）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务正确答案：C5、（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证正确答案：C6、波动性分析的主要方法有（）。
A.①②B.①④C.②③D.②④正确答案：C7、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ正确答案：A8、关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C9、影响股价变化的其他因素包括（ ）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正确答案：B10、以下属于利率衍生工具的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：D11、保荐制度主要内容包括（ ）。
A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④正确答案：A12、下列关于市场风险的说法错误的是（）。
A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术正确答案：B13、按投资主体的不同性质，股票可以分为（ ）。
证券从业资格考试《证券交易》重要考点优选份
证券从业资格考试《证券交易》重要考点优选份证券从业资格考试《证券交易》重要考点 1经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。
一、账户管理账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。
(一)客户身份识别(增)1.客户账户管理业务的客户身份识别。
2.账户身份信息变更时客户身份的重新识别。
3.客户身份持续识别与账户客户信息维护。
▲账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对个人、机构客户信息进行全面核查。
(二)证券账户的`管理及操作规范证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
1.证券账户的开立。
2.证券账户卡挂失补办。
3.证券账户注册资料的查4.证券账户注册资料变更将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。
审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
5.证券账户合并6.证券账户注销企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。
7.非交易过户(二)资金账户管理1.资金账户的开立。
2.客户申请开通网上交易委托方式(已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户)。
3.客户申请开通其他交易委托方式或其他交易品种。
4.自然人客户申请开通创业板市场交易营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易);在T+5交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。
复核员复核后生效。
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《证券交易》考试难点及重点题1一、单选题(每题分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
股资金账户股账户股账户股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
元元元元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。
A.现货交易B.回购交易C.期货交易D.远期交易14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
%%%%15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告C.交纳特别会员费及相关费用D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
年8月10日年10月4日年2月20日年4月20日17. 下列的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A.相互促进B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行C.相互制约D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提18. 目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。
A.债券B.基金股股19. 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。
A.优先股B.普通股C.基金凭证D.认股权证20. ETF是一种( )。
A.保本型基金B.债券型基金C.货币型基金D.指数型基金21. 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易22. 我国现行有关交易制度，( )实行当日回转交易。
股股C.债券D.基金23. 某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为元，当月的标准券折算率为1∶。
那么，该客户最多可回购融入的资金是( )。
万元万元万元万元24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。
A.完善的交易记录制度B.投资对象备选制度C.研究与交易之间的交流制度D.有效的投资风险评估制度25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日( )向证券交易所申请信息披露。
个交易日前个交易日前个交易日前个交易日前26. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A.发行人计算的开盘参考价B.主承销商计算出的开盘参考价C.发行价D.集合竞价27. 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。
%%%%28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为( )股以上。
29. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，( )确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。
A.证券交易所B.中国证券业协会C.承销商D.保荐代表人30. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B.违规为客户证券交易提供融资。
融券等信用交易C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断31. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A.投资银行业务B.经纪业务C.资产管理业务D.自营业务32. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A.将集合计划资产用于资金拆借B.将集合计划资产中的证券用于回购C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D.将集合计划大部分资产用于申购新股33. 目前我国证券市场采用的是( )模式。
A.法人结算B.企业结算C.投资者结算D.银行结算34. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D.向投资者提示股份转让风险35. 新股上网定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。
36. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。
A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B.买断式回购的回购债券面额由交易场所规定C.买断式回购期间，交易双方可以换券D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回37. 清算与交收最根本的区别在于( )。
A.是否发生交易行为B.是否发生财产实际转移C.是否形成盈亏D.是否导致证券持有者改变38. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。
倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样，以区别于其他股票。
A.*ST40. 按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A.股票B.债券回购C.债券现货D.证券投资基金41. 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是( )A.融资专用资金账户B.信用交易资金交收账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户42. 买断式回购又被称为( )回购。
A.封闭式B.固定式C.非固定式D.开放式43. 在证券经纪业务中，( )是客户填写委托单的第一要点。
A.品种B.证券账号C.买卖价格D.买卖数量44. 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起( )内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
个交易日个交易日个工作日个工作日45. 根据发行主体的不同，债券类型不包括( )。
A.金融债券B.公司债券C.政府债券D.可转换公司债46. 如果上市公司发生( )等事项，不需要进行除息或除权。
A.权益分派B.公积金转增股本C.配股D.兼并47. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会48. 股票的日价格振幅的计算公式为( )。
A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价*100%C.当日成交股数/流通股数*100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数49. 下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。
A.了解交易风险，明确买卖方式B.如实填写开户书C.选择证券经纪商D.采用正确的委托手段50. 关于股票帐户，下述说法错误的是( )。
A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户51. 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指( )。
A.证券交易所B.证券公司C.店头交易D.柜台市场52. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。
A.自有资金或证券买卖证券差价B.客户资金或证券手续费收入C.自有资金或证券手续费收入D.客户资金或证券买卖证券差价53. 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。
%%%%54. 上海证券交易所于( )正式开业。
年7月年2月年11月年12月55. 证券的( )是证券市场生存的条件。
A.流动性B.效率性C.稳定性D.有效性56. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A.虚拟开盘参考价格B.虚拟匹配量C.虚拟未匹配量D.虚拟匹配剩余量57. 净价交易以( )成交，( )结算。
A.净价，净价B.净价，全价C.全价，全价D.全价，净价58. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的( )。
%%%%59. 在新股网上定价发行过程中，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的( )组织摇号抽签。
A.第一个交易日B.第二个交易日C.第三个交易日D.第四个交易日60. 深圳证券交易所规定，权证行权以( )为单位进行申报。
份份份份二、多选题(每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
)61. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。
A.挪用客户交易结算资金B.为客户提供咨询服务C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识D.侵占客户国债兑付金62. 在证券经纪业务中，证券经纪商对( )负有保密义务。