第1章_建设项目办法评估概述
国家计委同意《中国国际工程咨询公司建设项目评估暂行办法》的通知-
国家计委同意《中国国际工程咨询公司建设项目评估暂行办法》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家计委同意《中国国际工程咨询公司建设项目评估暂行办法》的通知（１９８７年１０月１４日）中国国际工程咨询公司：同意你公司拟定的《建设项目评估暂行办法》，可按此执行，并注意及时总结经验、补充完善。
原计资［１９８６］７６１号文所发的《中国国际工程咨询公司关于组织大中型项目评估工作的暂行规定》同时作废。
附中国国际工程咨询公司建设项目评估暂行办法（１９８７年９月）第一章总则第一条为了贯彻落实国务院领导同志关于“决策民主化和科学化”和建设项目“先评估，后决策”的指示精神，搞好国家计委、国家经委和其它单位委托的建设项目前期工作阶段的评估，保证评估质量，特制订本办法。
第二条建设项目的评估报告，是项目决策的重要依据。
评估人员要站在国家立场上，坚持实事求是的原则，认真进行调查研究，广泛听取各方面的意见。
评估意见要做到公正、科学、可靠。
第三条建设项目的评估，应论证建设项目是否符合国家有关政策、法令和规定；是否符合国家宏观经济要求，符合国民经济长远规划、行业规划和国土规划的要求，布局是否合理；在技术上、工程上是否合理可行；经济效益和社会效益是否良好。
第四条建设项目的评估工作应从宏观效益分析和微观效益分析相结合，定量分析和定性分析相结合，动态分析和静态分析相结合，主体工程和配套工程相结合等方面进行综合分析、论证，根据不同项目的特点，抓住关键问题，突出重点，发挥公司拥有多学科人才的优势，组织各有关方面的专家、学者综合研究，提供评估意见。
第二章评估工作的组织实施第五条评估工作计划的编制与修订。
中央国家机关建设项目立项评估和初步设计评审管理办法(试行)(国管房地〔2006〕37号
中央国家机关建设项目立项评估和初步设计评审管理办法(试行)(国管房地〔2006〕37号XXX建设项目立项评估和初步设计评审管理办法（试行）（国管房地〔2006〕37号，2006年2月13日印发）第一章总则第一条为进一步规范中央国家机关建设项目管理，建立科学、民主决策程序，合理确定建设项目规模、标准和方案，提高项目前期工作质量和投资效益，根据《中央国家机关建设项目管理办法（试行）》（国管房地〔2004〕153号）以及有关规定，制定本办法。
第二条中央国家机关建设项目立项评估和初步设计评审活动适用本办法。
第三条中央国家机关建设项目立项评估（以下简称评估）是指由XXX作为项目主管部门（以下简称项目主管部门）委托具有专业资格的中介机构（以下简称评估单位）或组织专家对立项申请（项目建议书或可行性研究报告）进行评估的活动。
中央国家机关建设项目初步设计评审（以下简称评审）是指由项目主管部门委托具有专业资格的中介机构（以下简称评审单位）或组织专家对初步设计进行评审的活动。
第四条项目评估、评审应依照国家有关法律、法规、规定以及标准、规范进行，坚持客观、公道、科学、可靠的原则。
第二章评估、评审条件第五条申报总投资在1500万元以上（含1500万元）的项目（包括维修项目），必须进行评估和评审。
申报总投资在1500万元以下的项目（包括维修项目），由项目主管部门根据项目的具体情况确定是否进行评估和评审。
第六条项目管理单位（或项目使用单位，下同）应按照规定的内容和深度编制项目建议书或可行性研究报告，或者按照立项批复要求编制初步设计后，方可向项目主管部门正式报送书面报告和完整的项目材料。
第七条项目主管部门根据国家的投资政策、建设规划和投资计划，对申报材料进行审核，确定项目是否进入评估、评审程序。
第八条项目主管部门应通过政府采购方式确定评估、评审单位。
受委托的评估、评审单位应具备乙级以上工程咨询资格。
第九条参与评估、评审活动的专家，应从事相关专业领域工作满八年，取得高级技术经济职称或相应专业的执业注册资格，熟悉相关法律法规，并具有评估、评审实践经验，能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。
建设项目评估概述
第1章 建设项目评估概述本章综合介绍了建设项目评估的基本问题，包括项目发展周期与项目的前期研究；可行性研究的含义及其意义、主要作用与编写要求；项目评估的内容、程序以及在开展项目评估时应遵循的基本原则等。
1.1项目发展周期与项目前期研究1.1.1 建设项目发展周期1．工程项目建设程序：是指项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。
⒉ 建设项目发展周期：一个建设项目从开始构想、施工建设、建成投产、直到最终报废所经过的时间。
项目周期的阶段划分：投资前期、投资建设期和建成投产期。
1.1.2 西方国家的项目前期研究图1-1 西方国家项目周期各阶段及主要工作示意图 按基础资料占有程度，研究内容、研究深度及可信度不同，可将投资前期研究分为机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、项目评估与决策四个阶段。
1. 机会研究：亦称投资鉴定或项目设想。
它是可行性研究的第一阶段。
任务是研究和确定合理的投资方向、投资规模和投资结构。
也就是在了解掌握国民经济和社会发展的长远规划和行业，地区规划、经济建设方针，投产阶段 生产时期 谈判与签订合同 项目设计 施工安装试运转投资时期 机会研究（项目设想） 初步可行性研究阶段（初步选择阶段） 详细可行性研究阶段（项目拟定阶段） 评估与决策（评价报告） 投资前期 一般机会研究（地区研究、部门研究、资源研究）项目机会研究 1.国家2.某一部门或地区3.某一特定产品建设任务和技术经济政策的基础上，通过对拟投资领域相关条件及环境背景的调查分析，为建设项目的投资方向和投资时机提出设想和策划。
机会研究所需时间约用1—3个月，所需费用约占投资总额0.2%—1%，估算投资额和成本效益的精度在±30%左右。
2.初步可行性研究：又称预可行性研究，是指在投资机会研究已确定了大致的投资方向和投资时机的基础上，通过对投资项目的初步概算和经济效果评价，进一步判断投资机会研究的结论是否正确，并做出是否有必要进行下一步详细可行性研究的结论。
项目论证与评估第1章 (2).
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使用/需求 确定
阶段0 概念扩展 与定义
阶段1
阶段2
阶段3
阶段4 运营与 支持
展示与 工程与制 验证 造开发
2．项目资源投入不断积累的特性？（S型曲线）
3．项目全过程的阶段特性
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项目资源投入不断积累的特性
多数项目生命周期
前期阶段（项目定义与决策），资源投入相对较少 中间阶段（项目实施阶段），资源投入较多 最后阶段（项目完工与交付），资源投入较少
从项目论证与评估的工作角度
初期：先进行论证与评估，防止盲目，“S”曲线上半 部分平缓 完工交付前：对项目实施结果评价，“S”曲线下半部 分平缓
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衡水高速支线项目
2004年肃临线(沧州肃 宁—山东临清)衡水北段 进行的工程可行性研究
交通量需求预测 技术方案研究 经济研究
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房地产项目
房地产项目可行性研究
一．报告摘要 二、项目概况与背景
三、项目投资环境及市场分析
四、项目区域房地产市场分析 五、项目发展位
六．项目开发建设及经营的组 织实施计划
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戚安邦教授简介
南开大学教授、博士 生导师、南开大学 MBA中心副主任 社会兼职:
天津市技术经济和管 理现代化研究会副会 长 中国项目管理研究会 常务委员 中国系统工程学会信 息系统研究会常务理 事
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学科简介
传统项目管理学发展到现代项目管理 随着WTO的加入，国际经济一体化进程的加 快及西部大开发进程的深入，外资及国际化 项目进入中国，进而引起了对国际型项目管 理人才的迫切需求。 中国项目管理课程主要讲授实施过程和技术 中国的项目管理学科独立出课程《项目论证 与评估》。
安徽省环保厅建设项目社会稳定环境风险评估暂行办法
安徽省环境保护厅建设项目社会稳定环境风险评估暂行办法第一章总则第一条依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《建设项目环境保护管理条例》、《环境影响评价公众参与暂行办法》、《国家环境保护总局关于防范环境风险加强环境影响评价管理的通知》等有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条建设项目社会稳定环境风险评估是环境影响评价的重要组成部分，是防范环境风险的一项重要措施，是对建设项目在规划、开发期间及开发后可能发生危害社会稳定的环境因子进行分析确认，评估发生危害社会稳定的概率和程度，对不同的地理区域的环境风险进行管理，确认适合的开发策略，做好危害预防及计划准备工作，采取切实可行措施防范、降低、消除危害社会稳定的环境风险。
第三条建设项目社会稳定环境风险评估的主要任务是识别建设项目带来的环境风险和社会稳定风险；评估风险概率和可能带来的负面影响；确定人群和社会承受风险的能力；确定风险防范、消减和控制的优先等级；推荐风险消减对策。
第四条建设项目社会稳定环境风险评估的主要目的是强化各级环境保护部门做好环境影响评价及建设项目社会稳定环境风险评估工作，预防及减轻开发行为对环境造成的不良影响，从源头上正确把握和妥善解决人民群众最关心、最直接、最现实的环境权益，坚持科学发展，加强环境保护，维护社会稳定,构建和谐安徽，促进经济社会又好又快发展。
第五条建设项目社会稳定环境风险评估坚持科学发展、构建和谐社会的原则；坚持属地管理、分级负责的原则；坚持民主法治、公平公正的原则；坚持群众至上、便民高效的原则。
第六条建设项目社会稳定环境风险评估的适用范围是化工石化类，垃圾填埋（处理）场、电磁辐射基站、危险废物处理处置及其他产生有毒有害物质，群众敏感、反映强烈，易引发社会稳定环境风险的建设项目。
第七条建设项目社会稳定环境风险评估体系，包括建设项目社会稳定环境风险评价、技术评估和审批决定。
上海市发展改革委政府投资建设项目后评价试行办法
上海市发展改革委政府投资建设项目后评价试行办法第一章总则第一条为加强政府投资建设项目监管，提高投资决策的科学化水平和投资效益，依据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）和《上海市人民政府贯彻实施国务院关于投资体制改革决定的意见》（京政发[2005]11号），结合本市政府投资建设项目的实际情况，制定本办法。
第二条本办法所称后评价，是指对政府投资建设项目竣工验收或投入使用后一段时间，运用科学、系统、规范的评价方法，对项目投入运行后的实际效果，投资产生的技术、经济、社会、生态效益和影响等方面进行综合评价。
本办法所称政府投资，按京政发[2005]11号文件有关规定执行。
第三条采用直接投资、资本金注入方式且市级政府投资在5000万元以上的建设项目，以及市级政府投资补助资金在1000万元以上的补助、贴息项目，应按本办法的要求实行后评价管理。
对上述限额以下的政府投资建设项目，上海市发展和改革委员会（以下简称市发展改革委）认为有必要进行后评价管理的，也应按本办法执行。
第四条符合上述第三条规定的项目，申报单位应按时向市发展改革委报送《上海市发展和改革委员会政府投资建设项目后评价自评报告》。
其中：区县项目由区县发展改革部门负责申报，市属项目由其主管单位负责申报，代建制项目由代建人负责申报。
第五条市发展改革委应在上报《上海市发展和改革委员会政府投资建设项目后评价自评报告》的项目中选定后评价项目，直接组织或委托中介机构实施后评价工作。
第六条项目后评价应遵循“客观、独立、科学、实用”的原则。
第七条对项目进行后评价的主要依据：（一）国家及本市对政府投资建设项目管理的相关法律、法规、规章及规定；（二）上海城市总体规划、各项事业行业发展规划和专项建设规划；（三）项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件、资金申请报告、评估报告、招投标文件、主要合同、工程概算调整报告、监理报告、竣工验收报告、审计或稽察的结论性资料、财务决算资料及其相关的批复文件；（四）政府投资建设项目自评报告；（五）其他相关资料。
项目后评估管理办法
建设项目后评价管理办法
第一章公司投资项目、代建项目后评价第一条项目竣工验收后，为总结项目从前期准备、决策、实施过程以及项目当期的经济效益情况，客观评价项目建成后实际情况与项目立项前期预计情况的偏离程度及产生的原因，全面总结项目项目管理经验，为今后改进项目管理提供有价值、可借鉴的反馈信息；在项目结算完成后3个月内，项目管理部牵头负责对已完成投资建设项目进行全面总结评价，完成《项目后评价报告》。
第二条后评价报告提纲如下：
1、项目概况
（1）项目情况简述
（2）项目决策目标和目的
（3）项目主要建设内容
（4）项目实施进度
（5）项目总投资
（6）项目资金来源及到位情况
（7）项目运行及效益现状
2、项目实施过程总结
（1）项目前期决策总结
（2）项目实施准备工作
（3）项目建设实施总结
（4）项目运营情况
3、项目效果和效益评价
（1）项目技术水平评价
（2）项目财务经济效益评价
（3）项目经营管理评价
4、项目环境和社会效益评价
（1）项目环境效益评价
（2）项目的社会效益评价
5、项目目标和可持续性评价
（1）项目目标评价
（2）项目持续能力评价
（3）项目存在的主要问题
6、项目主要经验教训、结论和相关建议
第二章所属子公司建设项目后评价
各所属子公司应对投资建设项目进行全面总结评价，形成《项目自评价报告》，项目管理部根项目实施期间撑握情况，结合《项目自评价报告》对子公司实施投资建设项目进行评价，形成《项目后评报告》。
第三章附则
第三条本管理办法公司项目管理部负责解释。
第四条本办法自印发之日起施行。
【投资项目评价第五版】第1章 投资项目评价简介
2017年政府工作报告指出:“积极扩大有效投资。引导资金更 多投向补短板、调结构、促创新、惠民生的领域。” 一是公共消费型基础投资，包括高铁、地铁、城市基础建设、 防灾抗灾能力、农村垃圾和水处理、空气质量改善、公共保障性 住房建设等。 二是已有产能的绿化与产业转型升级。仅五大耗能行业(有色 金属、钢铁、电力、化工、建材)更新一遍高污染、高能耗的产能， 就需要大约十年时间，其每年将拉动国内生产总值(GDP)增长1%。 三是发展健康养老产业需要大量投资，它不仅满足新型消费 需求，也是化解我国产能结构性过剩的关键。
指用较少的人力、物力和时间，获得较多的生产成果； 或者说，是为了达到一定的生产、服务或资产增值的目的，而 对有限资源合理有效地利用。
如果对资源的选择和利用是不合理且浪费的，则是不经济的。
绝大多数资源都是稀缺的、或不可再生的。所以，一方面，
我们积极研究开发各类资源的替代物 ;另一方面，合理分配
和有效利用现有的资源，以满足人类社会的长远需求，是全
第1 章
投资项目评价 简介
中国人民大学商学院 成其谦
第一节 投资与投资项目
一.投资
（一）什么是投资
投资是以预期的经济或社会效益为目 的的资金投入行为和过程。
（二）类型
1．经济投资是指以实现最大投资价值为目的，将资 金(或各种资源)转化为固定资产、无形资产、流动资 产，生产出产品或提供服务以获取利润的投资行为。 2．公益性投资所提供的产品或服务往往不一定具有 市场价格，具有较强的公共性，其基本出发点是以 社会公共福利为主，而非商业利润。
对不能量化的无形效果，只能做定性说明。
以某水利枢纽开发项目为例：
1.直接效果（对项目自身）
(1)直接收益——供电、灌溉供水、过往航船
中国人民建设银行固定资产贷款项目评估办法-
中国人民建设银行固定资产贷款项目评估办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国人民建设银行固定资产贷款项目评估办法（1995年12月29日中国人民建设银行第10次行务会议通过）第一章总则第一条为了规范固定资产贷款项目评估行为，防范贷款风险，提高信贷资产质量，保障信贷资金的效益性、安全性、流动性，根据《中国人民建设银行固定资产贷款办法》（试行）、《中国人民建设银行固定资产外汇贷款暂行办法》、《中国人民建设银行贷款风险管理办法》、《中国人民建设银行固定资产贷款评审管理办法》、《中国人民建设银行贷款担保办法》等有关法规条例，特制定本办法。
第二条本办法所称固定资产贷款，系指建设银行对基本建设、技术改造及其他各类固定资产投资项目发放的人民币和外币（含境外筹资）贷款。
第三条固定资产贷款项目评估，应当遵循客观、公正、科学的原则。
第四条固定资产贷款项目评估，要贯彻执行国家产业政策和信贷政策，对借款人资信、项目概况、项目产品市场供求、项目投资估算与资金来源、项目财务、银行效益与风险防范、存在问题等方面进行调查研究和分析，提出贷款项目可行与否的意见与建议，为贷款决策提供依据。
第二章借款人资信评估第五条借款人是指从境内金融机构取得贷款的企事业法人和自然人。
借款人资信评估，包括新建项目借款人资信评估和改扩建、技术改造项目借款人资信评估。
第六条新建项目借款人资信评估，是对借款人的经济地位、法定代表人素质和领导班子整体素质、主要投资者的生产经营和资产负债状况等进行调查分析。
第七条改扩建和技术改造项目借款人资信评估，是对借款人的经济地位、法定代表人素质和领导班子整体素质、生产经营、资产负债及偿债能力、信用、发展前景等进行综合论证分析，判断借款人资信优劣，说明企业资信等级及评价单位。
《公路建设项目后评价报告编制办法》(试行)
第一条为了总结公路建设项目从决策、设计、实施到通车运营全过程的经济教训，科学评价建设成果，使公路建设管理步入程序化、规范化、工作方法科学化的轨道，强化全行业宏观管理机制，提高公路建设的管理水平，制定本办法。
第二条公路建设项目后评价工作是指在公路通车后，经过二、三年的实际运营考核，按系统工程的思想方法，对建设项目从立项决策、设计方案、工程施工直至通车运营的全过程各阶段工作的成功与失误，全面对照、总结，并对各阶段工作成果变化的内在联系与促成因果进行追踪的工作。
为不断提高决策、设计、施工管理水平，合理利用建设资金，提高建设资金的投资效益，全面改进建设管理，制定相关>策等提供科学依据。
第三条建设项目后评价成果的主要文件为“后评价报告”、“建设项目管理卡”。
“后评价报告”的主要内容：一、建设项目的概述；二、项目前期工作各阶段（“项目建议书”、“设计任务书”、“初步设计”）主要指标的变化分析；三、项目施工实施与设计文件主要内容的变化及原因分析；四、考核期运营情况及其与决策、设计的预期目标的差别和原因分析；五、建设项目最终的评价；六、后评价的结论和建议。
利用国外贷款的项目后评价报告还应包括国内、外咨询（评估）结果、贷款额及其使用情况和偿还能力等。
“后评价报告”的文本格式及其主要内容要求详见本办法附件。
“建设项目管理卡”的表格内容详见本办法附件。
第四条凡属公路（包括独立大桥、隧道）建设的大中型及重点工程项目，均应按规定开展项目的后评价工作。
各建设单位应于建设项目立项（即项目建议书批准）后，开始填写公路建设项目管理卡，建立起建设项目跟踪管理系统和定期检查制度，并按规定逐步完善各阶段的各项管理机制。
第五条编制建设项目后评价报告必须以建设项目的实际情况和各阶段的正式批准文件为依据，以科学数据为基础，通过科学分析、对比、检验项目决策、设计、施工管理及通车运营各阶段主要指标及方案、物价、利率、汇率等方面的重大变化及其因果关系；对比、分析建设规模、工程概算、经济效益、财务效益等各项技术经济指标的变化及其原因，判别其变化是否科学、合理。
项目决策分析与评价概述
项目决策分析与评价概述第一章概述第一节项目决策与决策分析评价一、项目决策(一)项目决策的含义项目一词，日前已经广泛应用于社会经济各个领域，本书所称的项目，是指投资于工程建设的项目。
项目决策是指投资者按照自己的意图目的，在调查分析、研究的基础上，对投资规模、投资方向、投资结构、投资分配以及投资项目的选择和布局等方面进行技术经济分析，决断投资项目是否必要和可行的一种选择。
(二)项目决策的重要性一个建设项目从投资意向开始到投资终结的全过程，大体分为四个阶段：即项目的策划和决策阶段；项目实施前的准备丁作阶段；项目实施阶段；项目建成和总结阶段。
项目的策划和决策阶段要决定投资项目的具体建设规模、产品方案、建设地址；决定采取什么工艺技术、购置什么样的设备以及建设哪些主体工程和配套工程、建设进度安排、资金筹措等事项，其中任何一项决策的失误，都有可能导致投资项目的失败，而B．在现代激烈的市场竞争条件下，任何选择都具有一定的风险。
因此，项目策划和决策阶段的工作足投资项目的首要环节和重要方面，对投资项目能否取得预期的经济、社会效益起着关键作用。
而且建设项目一般周期较长、投资较大、风险也较大。
建设项目具有不可逆转性，一旦投资下去，工程建起来了，设备安装起来了，即使发现错了，也很难更改，损失很难挽回。
(三)项目决策遵循的原则1．科学化即在项目决策前，按照科学的程序，采用科学的方法，在调查研究的基础上，对拟建项目的可行性和发展前景进行认真的决策分析与评价。
2．民主化即善于吸纳各种不同意见，分析各种风险，多谋而后慎断。
二、项目决策分析与评价(一)项目决策分析与评价的目的项目决策分析与评价的目的是为项目决策提供科学的可靠依据，其具体目标要求是：(1)拟建项日是否符合国家经济和社会发展的需要。
(2)产品方案、产品质量、生产规模是否符合市场需要，在市场竞争中能否具有竞争力。
(3)生产工艺技术是否先进适用。
(4)项目建成后，投人品的供应和有关配套条件能否满足持续生产的需要。
中央国家机关建设项目立项评估和初步设计评审管理办法(试行)(国管房地〔2006〕37号
中央国家机关建设项目立项评估和初步设计评审管理办法（试行）（国管房地〔2006〕37号，2006年2月13日印发）第一章总则第一条为进一步规范中央国家机关建设项目管理，建立科学、民主决策程序，合理确定建设项目规模、标准和方案，提高项目前期工作质量和投资效益，根据《中央国家机关建设项目管理办法（试行）》（国管房地〔2004〕153号）以及有关规定，制定本办法。
第二条中央国家机关建设项目立项评估和初步设计评审活动适用本办法。
第三条中央国家机关建设项目立项评估（以下简称评估）是指由国务院机关事务管理局作为项目主管部门（以下简称项目主管部门）委托具有专业资格的中介机构（以下简称评估单位）或组织专家对立项申请（项目建议书或可行性研究报告）进行评估的活动。
中央国家机关建设项目初步设计评审（以下简称评审）是指由项目主管部门委托具有专业资格的中介机构（以下简称评审单位）或组织专家对初步设计进行评审的活动。
第四条项目评估、评审应依照国家有关法律、法规、规定以及标准、规范进行，坚持客观、公正、科学、可靠的原则。
第二章评估、评审条件第五条申报总投资在1500万元以上（含1500万元）的项目（包括维修项目），必须进行评估和评审。
申报总投资在1500万元以下的项目（包括维修项目），由项目主管部门根据项目的具体情况确定是否进行评估和评审。
第六条项目管理单位（或项目使用单位，下同）应按照规定的内容和深度编制项目建议书或可行性研究报告，或者按照立项批复要求编制初步设计后，方可向项目主管部门正式报送书面报告和完整的项目材料。
第七条项目主管部门根据国家的投资政策、建设规划和投资计划，对申报材料进行审核，确定项目是否进入评估、评审程序。
第八条项目主管部门应通过政府采购方式确定评估、评审单位。
受委托的评估、评审单位应具备乙级以上工程咨询资格。
第九条参与评估、评审活动的专家，应从事相关专业领域工作满八年，取得高级技术经济职称或相应专业的执业注册资格，熟悉相关法律法规，并具有评估、评审实践经验，能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。
《建设项目评估》课程教学大纲
《建设项目评估》课程教学大纲课程编号: XXXXXX课程名称：建设项目评估英文名称：Construction Project Evaluation课程类型: 必修课总学时：32 讲课学时：32 实验学时：0学分：2适用对象: 工程管理本科先修课程：土木工程材料，混凝土结构，钢结构，砌体结构，房屋建筑学，土木工程施工一、课程性质、目的和任务该课程是工程管理专业学生的一门主要必修课，它依据《建设项目经济评价方法与参数》(第3版)的要求，介绍了建设项目评估的评估标准、参数和报表体系等，同时按照新的体系要求修订了建设项目可行性研究报告编写大纲的相关内容。
其实质内容是对投资项目的技术与经济效益进行评估，通过评估来决定投资项目方案的优劣或选择最佳投资方案。
通过该课程的教学，使学生掌握投资项目的可行性研究、市场调查与预测、项目生产条件的评价、项目的财务状况分析与评价、项目的国民经济评价以及项目的不确定性分析等基本理论和评估方法，初步学会项目可行性研究、项目评估等实务操作，具备投资项目可行性研究和投资项目经济评估的综合能力。
二、课程教学和教改基本要求本课程以课堂面授为主，结合案例分析。
教师在教学过程中，贯彻理论联系实际的教学原则，采用课堂教学与案例讨论、案例习作相结合的方式，并加深对评估理论和方法的认识，提高对项目“三性”的分析能力，将实际的投资项目评估案例引入课堂教学，采用分组讨论的方式进行，注重培养和提高学生实际分析问题和解决问题的能力，为学生以后工作中涉及到的投资项目、贷款项目的经济评估打下较扎实的基础。
本课程教学内容涉及大量图表，应采用多媒体教学手段，才能收到更好的教学效果。
三、课程各章重点与难点、教学要求与教学内容第1章建设项目可行性论证与项目评估概述【教学内容】本章阐述了投资项目评估这门学科的总体结构框架，使学生在学习过程中能正确理解投资与投资活动，项目与投资项目及其形成过程的客观依据，以及项目周期的基本概念。
工程估价(闫文周) 第1章
第1章 工程造价管理概述
a.中间结算。中间结算是由施工单位按月度或季度工程统计报表列明 的当期已完工程实物量，经建设单位核定认可，以合同价为依据，向建设 单位办理工程价款结算的一种过渡性结算，待将来工程竣工后，再作全面 的最终结算。 b.竣工结算。竣工结算是在施工单位完成它所承包的工程项目，并经 建设单位和有关部门验收合格后，施工企业根据施工时现场实际情况记录、 工程变更通知书、现场签证等资料，在原有预算造价的基础上编制的向建 设单位办理最后应收取工程价款的文件。 ⑥竣工决算 工程竣工决算是在整个建设项目或单项工程完工并经验收合格后，由 建设单位根据竣工结算等资料，编制的反映整个建设项目或单项工程从筹 建到竣工交付使用全过程实际支付的建设费用的文件。
第1章 工程造价管理概述
1.3 工程造价管理制度的产生与发展 1.3.1 国外工程造价管理制度
国外工程造价管理最先产生于在英国。 从19世纪初期开始，资本主义国家在工程建设中开始执行招标承包制， 要求工料测量师在工程设计后、开工前就进行测量和估价：根据图纸算出 实物工程量并汇编成工程量清单，为招标者确定标底，或为投标者做出投 标价。从此，工程造价管理逐渐形成了独立的专业。这个时期完成了工程 造价管理的第一次飞跃。 工程造价规划技术和分析方法的应用，使工料测量师在设计过程中有 可能相当准确地做出概预算，甚至可在设计之前即做作出估算，并可根据 工程委托人的要求使工程造价控制在限额以内。这样，完成了工程造价管 理的第二次飞跃。
第1章 工程造价管理概述
1.1.2 基本建设的内容
（1）建筑安装工程 建筑安装工程分为建筑工作和安装工作两部分。（参见书P1） （2）设备、工器具及生产家具的购置 设备、工器具及生产家具的购置包括需要安装和不需要安装的设备的 购置，以及达到固定资产标准的工器具和生产家具的购置。 （3）其他基本建设工作 指除建筑安装工程、设备和工器具及生产家具购置工程以外的其他基 本建设工作，如征用土地、拆迁安置、勘察设计、技术培训以及投产前的 准备工作等。
工程项目后评估管理办法
第一章总则第一条为加强工程项目后评估管理，提高工程项目的投资效益和社会效益，根据国家有关法律法规和工程项目建设实际情况，特制定本办法。
第二条本办法适用于集团公司及所属全资、控股和具有实际控制权的子公司新建、改扩建、技术改造等工程项目。
第三条工程项目后评估是指对工程项目实施过程中的投资决策、建设管理、项目运行、效益等方面进行全面、客观、公正的评估。
第二章评估内容第四条工程项目后评估内容包括：（一）投资决策评估：评估项目立项依据、投资估算、资金筹措、项目效益等方面。
（二）建设管理评估：评估项目建设过程中的组织管理、进度、质量、安全、造价等方面。
（三）项目运行评估：评估项目建成后的运行状况、效益、社会影响等方面。
（四）效益评估：评估项目财务效益、经济效益、社会效益和环境效益等方面。
第三章评估程序第五条工程项目后评估应遵循以下程序：（一）成立评估组：根据项目特点和评估需要，成立由相关专家、技术人员、管理人员组成的评估组。
（二）制定评估方案：评估组制定评估方案，明确评估内容、方法、时间、人员等。
（三）收集整理资料：评估组收集整理项目立项、设计、施工、监理、验收等资料。
（四）现场调查：评估组对项目现场进行实地调查，了解项目实际情况。
（五）分析评估：评估组对收集到的资料进行分析，形成评估报告。
（六）评估报告审核：评估报告经评估组讨论、审核后，提交给项目管理部门。
第四章评估方法第六条工程项目后评估方法包括：（一）对比分析法：对比项目实际效益与预期效益，分析原因。
（二）定量分析法：运用统计学、经济数学等方法，对项目效益进行量化评估。
（三）定性分析法：对项目实施过程中的问题进行定性分析。
（四）案例分析：选取典型案例，分析项目实施过程中的成功经验和不足。
第五章评估结果与应用第七条评估结果应客观、公正、准确，为项目管理部门提供决策依据。
第八条项目管理部门根据评估结果，对项目进行改进、优化，提高项目投资效益。
第九条对评估中发现的问题，项目管理部门应制定整改措施，确保项目顺利实施。
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精心整理
第1章建设项目评估概述
本章综合介绍了建设项目评估的基本问题，包括项目发展周期与项目的前期研究；可行性研究的含义及其意义、主要作用与编写要求；项目评估的内容、程序以及在开展项目评估时应遵循的基本原则等。
1
机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、项目评估与决策四个阶段。
1.机会研究：亦称投资鉴定或项目设想。
它是可行性研究的第一阶段。
任务是研究
和确定合理的投资方向、投资规模和投资结构。
也就是在了解掌握国民经济和社会发展的长远规划和行业，地区规划、经济建设方针，建设任务和技术经济政策
的基础上，通过对拟投资领域相关条件及环境背景的调查分析，为建设项目的投资方向和投资时机提出设想和策划。
所需时间约用1—3个月，所需费用约占投资总额0.2%—1%，估算投资额和成本效益的精度在±30%左右。
2. 3. 2）开展详细的经济评价；
3）提供项目的最终可行性标准和依据。
这一阶段是项目的定性阶段。
通常需耗时8—12个月甚至更长，所需费用约占投资总额1%—3%，估算额精度误差一般要求不超过±10%左右。
机会
4.项目评估与决策：评估与决策是指在详细可行性研究的基础上，由有关投资决策
者委托有关机构或专家对可行性研究报告的内容进行核实、确认与论证，对项目技术可行性和经济可行性做出客观评估并提出最终建议，最后由投资决策者做出最终投资决策。
项目评估是投资决策的重要手段，投资者、决策机构、金融机构以项目评估的结
到严重破坏，在投资建设中实行边勘察、边设计、边生产的方针，造成经济效益不好，甚至不能生产，给我国的经济建设造成很大的浪费和损失。
20世纪80年代初，改革开放政策的实施，总结经验教训，并吸收了国外科学的项目周期理论和方法。
逐步改进和发展，形成了目前的投资前期——投资建设期——
建成投产期这种三阶段、多环节的项目周期体系。
P8面我国建设项目发展周期划分一览表。
从表中我国投资前期研究的阶段划分为项目建议书、可行性研究、项目评估。
⒈项目建议书
相当于西方国家的机会研究。
它由各工业部门、各省、市、自治区以及有关的企、
1
2
3
4
5
6
编写时，应在调查研究、收集资料的基础上，采用定性和定量相结合的分析方法。
定量分析时，通常采用类似工程项目的推算方法类制定，粗略地分析出项目的经济效果，然后做出项目是否可行的初步结论。
建议书经有关部门审查批准后，即可委托承担单位进行可行性研究。
⒉可行性研究
可行性研究是项目建议书的深化，也是整个投资前期的关键阶段。
可行性研究内容可能因项目所属行业的不同而各有所侧重，但以下三方面的内容是必须包括的：
1）市场分析。
能否成立的前提和依据。
没有市场，项目就没有必要建设。
从另
2
3
⒈项目可行性研究的概念
广义的可行性研究是指在现代环境中，组织一个长期投资项目之前，必须进行的有关该项目投资必要性的全面考察与系统分析，以及有关该项目未来在技术、财务乃至国民经济等诸方面能否实现其投资目标的综合论证与科学评价。
它是有关决策
人做出正确可靠投资决策的前提和保障。
狭义的可行性研究则是编制可行性研究报告阶段的有关工作。
⒉项目可行性研究的作用
⑴是确定建设项目的依据
⑵是编制项目初步设计的依据；
项目的历史即分析项目的发展情况。
主要事件的日期、已经完成的准备性调查、研究事项的名称、已做过的试验试制工作等。
⒉市场需求与生产规模
研究国内外市场的供需情况，应用市场预测的各种数据（包括销售量、销售收入、
价格、生产成本与利润等），确定拟建项目的生产规模和产品方案；并分析产品未来的市场竞争能力和市场占有率，以及打入国际市场的可能性和前景。
⒊项目资源情况
对资源情况进行分析，主要研究各种资源的需要量和供给量。
资源含矿产、农业、各种原材料和燃料；水、电、气供应等。
5.
6.
预计项目“三废”（废气、废水、废渣）的种类、成分、数量及对环境影响的范围和程度，治理方案的选择和回收情况，项目对环境的要求及对环境影响的评价。
7.机构设置和劳动定员
企业机构的设置情况，是编制人员配备表和计算各种管理费用的依据；劳动定员的
编制是计算产品成本和制定人员培训计划的依据。
机构的设置应根据项目的大小、性质和业务范围等，遵循统一领导、分级管理、分工协作、职责明确等原则，按企业特点不同采用适合的组织形式。
8.项目实施计划
确定勘察设计、设备制造、施工安装、试生产所需的时间和进度要求。
用线条图和
9.
10.
11.
1.
⑶形成可行性研究报告初稿
⑷论证和修改
2.项目可行性研究的要求
⑴科学性和真实性的要求
⑵内容和深度的要求内容必须完整，其深度也应符合有关规定的要求。
⑶时间要求
⑷形式要求
1.2.4项目可行性研究报告编写提纲
⒈总论
5.
6.
7.
8.
9.
10.
1.3
1.
建设项目评估就是由建设项目主管部门或贷款机构依据国家、行业和部门的有关政策、规划、法规及参数，对上报的建设项目可行性研究报告进行全面的审查和估价，即对拟建中的建设项目的必要性、可行性、合理性及效益、费用进行的再评价过程。
2.建设项目评估的分类
⑴工程项目评估通常意义的建设项目评估，指的是项目审批单位在审批项目前对拟建项目可行性研究所做的再分析、再评估。
⑵贷款项目评估贷款银行对项目单位的资信情况、项目建设的必要性、技术的合理性、财务效益和国民经济效益进行分析评价。
⑶项目后评价
1.
2.
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3
料。
4）有关部门颁布的工程技术标准和环境保护标准。
5）有关部门制定和颁布的项目评估规范及参数。
6）原国家计委和建设部发布的《建设项目经济评价方法与参数》。
7）项目可行性研究报告和规划方案
8）各有关部门的批复文件，如项目建议书、项目可行性研究报告的批复。
9）投资协议、合同和章程等。
10）其他有关信息资料。
3.建设项目评估的主要内容
以下几个部分：必要性，建设条件，环境影响，技术方案，投资估算与筹资方案，
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3.
1.
2.
3.
1.二者的相同点
⑴学科性质相同都是运用技术经济的理论与方法，分析具体项目的情况，从而决定投资命运的综合性学科。
⑵工作性质相同都是项目发展周期中投资前期的一部分工作。
⑶工作目的相同都是为减少或避免投资决策的失误，增强项目投资决策的科学性。
2.二者的不同点
⑴编制单位不同可行性研究一般由建设单位，设计院或咨询公司承担；项目评估一般由贷款银行或咨询公司承担。
⑵开展时间不同可行性研究在前，项目评估在后。