新三板上市企业增资扩股之补充协议书(律所专业资料)

股份认购及增资之补充协议

年月日

中国北京

本补充协议由以下各方当事人于x年x月xx日在北京市签署：甲方：xxxxxxxx公司（标的公司，简称：公司）

地址：xx市xx区

法定代表人：

原股东：（乙方、丙方）

乙方：xxx

身份证号码：

丙方：xxx

身份证号码：

投资方：（包括）

丁方：（简称：xxxx公司）

地址：

法定代表人：xxx

戊方：（简称：xx公司）

地址：

法定代表人：xxx

己方：（简称：xxx公司）

地址：xxx

法定代表人：

庚方：xxx（简称：xxx公司）

地址：

法定代表人：

辛方：xxx

身份证号码：

申方：xxx(简称：xxx公司)

地址：

法定代表人：

根据XXXXXX九方于xx年xx月xx日签订的《xxxxxx有限责任公司投资协议》（以下简称：投资协议），丁方、戊方、己方、庚方、辛方及申方（以下简称：投资方）共同出资人民币xxxx万元对甲方进行投资,共占甲方完全摊薄后总股本的xxx%。为了各方的利益，各方就下列事项达成如下补充协议：

一、业绩保障

本次增资扩股完成后，各方股东和公司共同为公司设定了xx年度的经营目标为:扣除非经常性损益的合并报表税后净利润人民币xxxx万元（经各方认可的审计机构审计）。公司有义务尽力实现和完成最佳的经营业绩，管理层股东有义务尽职管理公司，确保公司实现其经营目标。如果公司20xx 年度扣除非经常性损益的合并报表税后净利润低于人民币xxxx万元（经各方认可的审计机构审计），则公司须以20xx年度经审计的实际税后利润为基础，按照摊薄后的x倍市盈率重新调整本轮融资的“目前投资估值”，投资方可选择：

1、调整后各方股东所占股权比例保持不变，但甲方或乙方、丁方须在

审计结束后一个月内以合法的方式退还本轮投资方相应多付的投资款。

2、原股东无偿转让(x)%股份与投资方。

二、回购

如果公司不能在x年12月31日之前在资本市场上市；或预计上市后投资方的股份无法流通，且在投资方投资满四年后，投资方有权利要求公司或公司现有股东回购投资方所持有的股份。公司或公司股东在收到“股份回购”

的书面通知当日起两个月内需付清全部金额；

如果公司对投资方股份的回购行为受法律的限制，乙方、丁方则应以其从公司取得的分红或从其它合法渠道筹集资金收购投资方的股份；

股份回购价格按以下两者最大者确定：

①投资方按年复合投资回报率xx％(原则上建议10%-12%)计算的投资本金和收益之和（包括已支付给投资方税后股利）；

②回购时投资方股份对应的经评估（评估机构由双方认可）后的净资产。

三、强制卖股

第一批创业板上市企业名单

第一批创业板上市企业名单 1、红日药业：发行价最高 2、上海佳豪：发行市盈率最低 3、新宁物流：存货周转率最高 5、特锐德：创业板首家过会 6、硅宝科技：国内唯一有机硅胶生产商 7、探路者：户外用品市场占有率第一 8、乐普医疗：现金流最好 9、汉威电子：营业收入规模最小 10、立思辰：办公信息系统服务第一品牌 11、中元华电：电力黑匣子冠军 12、华星创业：市盈率较低 13、安科生物：领先的基因工程药企 14、华测检测：形象和声誉是生命线 15、爱尔眼科：超募资金最多 16、网宿科技：资金运用效率较低 17、莱美药业：有别传统药企业模式 18、吉峰农机：成长性最高 19、北陆药业：首家“新三板”转投 20、银江股份：交通智能化提供商 21、亿纬锂能：最大锂亚电池供应商 22、金亚科技：数字电视系统供应商 23、宝德股份：高成长性公司 24、华谊兄弟：最受机构投资者青睐 25、南风股份：多点开花的行业龙头 26、鼎汉技术：发行市盈率最高 27、机器人：最“科幻” 28、大禹节水：节水灌溉行业龙头第二批创业板上市名单天龙光电[22.98 -2.46%]：公司是目前国内太阳能电池硅材料设备领域中产品种类最齐全的企业之一，主要产品包括单晶硅生长炉、单晶硅切断机和单晶硅切方滚磨机等光伏设备。阳普医疗[30.10 3.58%]：阳普医疗是国内真空采血系统行业的龙头企业，是国内临床检验实验室标本分析前变异控制技术的领军者。宝通带业[0.00 0.00%]：公司是一家专业从事各类高强力橡胶输送带的研发、

生产和销售的企业，公司在耐高温输送带领域具有领先优势。金龙机电[24.80 -0.48%]：全球生产超小型微特电机的30多家企业中，生产规模上亿只的企业仅有6家左右，国内企业仅有金龙机电。同花顺[87.00 -1.09%]：公司是国内产品类别最全面的互联网金融信息提供商，是国内唯一与三大移动运营商合作提供手机金融信息的服务商，同时也是上证信息公司许可的22家Level-2数据经营商之一。钢研高纳[30.21 -1.92%]：公司业务涵盖铸造高温合金、变形高温合金、新型高温合金三个细分领域，由于技术壁垒，竞争对手较少,公司细分市场的占有率较高，主要应用于航空航天、发电等领域。中科电气[41.76 0.19%]：公司主要产品为钢铁连铸电磁搅拌成套系统(EMS)、起重磁力设备、磁力除铁器等。超图软件[30.77 -0.10%]：公司主营业务为向政府和企业等机构用户提供专业地理信息系统(GIS)软件产品和技术开发服务。第三批创业板上市名单银江股份1600 400 16.20~18.9 20.00 52.63 3150 8000 信息技术应用服务大禹节水1440 360 9.75~12.25 14.00 58.85 1961 6965 节水灌溉吉峰农机1792 448 12.4~14.1 17.75 57.26 2763 8935 农业装备宝德股份1200 300 18.5~20.5 19.60 81.67 1554 6000 石油钻机电控机器人1240 310 35.35~41.41 39.80 62.90 4267 6150 工业机器人华星创业800 200 17.8~22.1 19.66 45.18 1744 4000 第三方移动网络测评优化服务红日药业1007 252 56.35~64.4 60.00 49.18 6439 5034 医药制造华谊兄弟3360 840 23.8~27.3 28.58 69.71 6806 16800 影视制作金亚科技2960 740 9.9~12.54 11.30 45.20 4010 14700 数字电视系统第四批创业板上市名单

新三板上市条件要求及流程

新三板上市条件要求新三板上市公司必须是在北京，上海，天津，武汉四个城市的高新园区企业。在北京中关村上市的公司叫新三板上市公司。在武汉，天津，上海的新三板上市公司叫做场外交易市场。新三板上市条件： 1.主体资格上市要求：新三板上市公司必须是非上市股份公司。 2.经营年限要求：存续期必须满两年。 3.新三板上市公司盈利要求：必须具有稳定的，持续经营的能力。 4.资产要求：无限制。 5.主营业务要求：主营的业务必须要突出。 6.新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区：中关村高新技术，企业，即将逐步扩大试点范围到其他国家级高新技术产业开发区内。主板、创业板和新三板（“新的”新三板）运行机制的比较项目新三板创业板主板（中小板）主体资格非上市公众公司依法设立且合法存续的股份有限公司依法设立且合法存续的股份有限公司经营年限存续满2年持续经营时间在3年以上持续经营时间在3年以上盈利要求具有持续经营能力（无具体财务指标要求）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元且持续增长。（或）最近 1年盈利，且净利润不少于500万元，最近 1年营业收入不少于 5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过3000万元，最近 3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5,000万元；或者最近 3个会计年度营业收入累计超过人民币3 亿元，最近一期不存在未弥补亏损资产要求无限制最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权

“新三板”问题汇编

新三板问题汇编 [持不同政见者]收录整理与诸君分享 2011年7月

新三板介绍 “新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。新三板与老三板最大的不同是配对成交，现在设置30%幅度，超过此幅度要公开买卖双方信息。资金结算指定在建设银行相关授予资格分支机构，本地区域建设银行新三板有61家北京中关村挂牌公司.而且数量在不断的增长中，将扩展到武汉，上海，西安等全国各高新科技园区。新三板的多家公司在股东人数不突破200人的条件下，已经和正在进行定向增发实现再融资，将大大为新三板增添吸引力。中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让与现有代办股份转让有着较大的不同，投资者应予以注意。政策支持和IPO预期，是资金蜂拥新三板的最大动力。中国证监会主席尚福林提出的2011年八大工作重点中，扩大中关村试点范围、建设统一监管的全国性场外市场，即业内惯称的“新三板扩容”，被作为年内证监会主导工作之首。 “转板制度”是多层次资本市场体系中各个层次的资本市场之间的桥梁，是资本市场中不可或缺的一项环节。无论讨论多层次资本市场还是建设和完善更加成熟的金融市场体系，新三板上市企业事实上都不可回避资本市场转板制度建设的相关问题。目前我国多层次资本市场框架已初步搭建，却缺乏相互之间有机的结合，不同层次的资本市场之间尚未搭建起链接的桥梁，缺乏完善的转板制度。新三板企业仍只能通过IPO的方式首次公开发行并在场内市场上市，且其IPO 的条件与其他企业无异。转板方式截止目前，五家转板成功的新三板企业中，粤传媒与久其软件采取先从“新三板”撤牌后再IPO的方式在中小板上市。

新三板挂牌上市整体流程(全程指导)

新三板挂牌上市整体流程(全程指导) 第一部分企业简介一、基本情况第二部分新三板上市基本流程一、挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。各个阶段要求与工作如下：（一）决策改制阶段决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。（3）XX公司按原账面净资产值折股整体变更为股份XX的，存续时间可以从XX公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份XX股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：（1）形成清晰的业务发展战略目标；（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；（3）避免同业竞争，减少和规X关联交易；（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规X运作；（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；（8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。（二）材料制作阶段材料制作阶段的主要工作包括：（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；（2）制作挂牌申请文件；（3）主办券商内核；（4）主办券商推荐等主要流程。主要工作由券商牵头，公司、会计师、律师配合完成。（三）反馈审核阶段反馈审核阶段的工作主要是交易所与证监会的审核阶段，大约会在45天-60天左右；中介结构会根据情况进行反馈。反馈审查的工作流程如下： 1、全国股份转让系统公司接收材料全国股份转让系统公司设接收申请材料的服务窗口。申请挂牌公开转让、股票发行的股份公

新材料上市公司名单

1、特种金属功能材料（77家） 2、高端金属结构材料（37家） 3、先进高分子材料（236家） 4、新型无机非金属材料（65家） 5、高性能纤维及复合材料（38家） 6、前沿新材料（25家） 7、新三板挂牌新材料企业（282家）说明：这里指的是该上市公司涉及相关新材料，仅供参考一、特种金属功能材料（77家）稀土功能材料 1、安泰科技（000969）清洁能源用先进材料、特种材料制品及装备、超硬材料等 2、北方稀土（600111）稀土氧化物、稀土金属、稀土盐类产品、磁性材料 3、北矿磁材（600980）烧结铁氧体、粘结铁氧体、粘结磁器件、烧结磁器件 4、鼎泰新材（002352）稀土锌铝合金镀层钢丝、稀土锌铝合金镀层钢绞线等 5、广晟有色（600259）钨产品、稀土产品 6、横店东磁（002056）晶体硅太阳能电池片、永磁铁氧体、软磁铁氧体 7、江粉磁材（002600）铁氧体永磁元件、铁氧体软磁元件 8、金瑞科技（600390）电解锰、四氧化三锰、锂电正极材料、镍氢正极材料

9、宁波韵升（600366）钕铁硼、电机 10、盛和资源（600392）稀土氧化物、稀土盐类、稀土稀有金属 11、太原刚玉（000795）钕铁硼、立体库、棕刚玉、金刚石制品 12、天通股份（600330）磁性材料、太阳能光伏及LED产品 13、五矿稀土（000831）稀土氧化物、稀土技术研发及咨询服务 14、厦门钨业（600549）氧化钨、钨粉、碳化钨粉、硬质合金等 15、银河磁体（300127）粘结钕铁硼磁体 16、正海磁材（300224）钕铁硼磁性材料 17、中钢天源（002057）永磁铁氧体、稀土钕铁硼 18、中科三环（000970）磁材产品、电动自行车铜及铜合金 19、博威合金（601137）铜合金棒材、铜合金线材以及铜合金板带 20、刚泰控股（600687）电解铜、黄金及黄金饰品 21、海亮股份（002203）铜管、铜板带、铜箔及其他铜制品 22、江西铜业（600362）阴极铜、铜杆线、铜加工产品、黄金、白银 23、精诚铜业（002171）黄铜带 24、精艺股份（002295）内螺纹铜管、铜管连铸连轧设备等 25、鹏欣资源（600490）阴极铜、镍、化工 26、铜陵有色（000630）阴极铜、铜加工材、黄金、白银等 27、西部资源（600139）铜精粉、铁精粉、硫精矿、锰精矿等 28、鑫科材料（600255）铜基合金材料、辐照特种电缆 29、云南铜业（000878）高纯阴极铜、铜精矿等

新三板上市条件及流程

新三板上市条件及流程一、新三板上市条件（一）依法设立且存续(存在并持续)满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股，整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；申请时，股东人数未超过200人(含200人)的股份公司，直接向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)申请挂牌；申请时，股东人数超过200人的股份公司，取得中国证监会核准文件后，向全国股份转让系统公司申请办理挂牌手续。（二）业务明确，具有持续经营能力；主要是指公司专注主营业务，公司自成立以来有持续的经营且具有持续经营能力，如果公司在挂牌前两个年度出现连续亏损，可能影响挂牌。（三）公司治理机制健全，合法规范经营；目前不少公司治理不够规范，例如公司章程仅仅是摆设，未能得到执行等。（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； “新三板”委托的股份数量以“股”为单位。公司成立、出资、增资行为合法合规，公司历次股权转让合法合规，公司股权明晰，不存在法律纠纷或者潜在的法律纠纷。（五）主办券商推荐并持续督导； “新三板”主办券商，同时具有承销与保荐业务及经纪业务的证券公司。企业须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》；主办

券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。二、新三板企业上市后需履行义务（一）持续信息披露，包括临时公告和年报(经审计)；（二）接受主办报价券商的监管，接受公众投资者的咨询。三、依据相关法律、法规及规范性文件的规定，非上市公司申请新三板挂牌转让的流程如下：（一）公司董事会、股东大会决议各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板上市方案，初步与公司股东、高管沟通了解公司的法律、财务及业务情况，初步拟定以【】月【】日为股改基准日。（二）申请股份报价转让试点企业资格企业申请非上市公司股份报价转让试点资格确认函的审批时间为5日；（三）签订推荐挂牌协议非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进行推荐。申请股份挂牌的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协议。（四）配合主办报价券商尽职调查

新三板上市企业名单查询概要

新三板上市企业名单查询犀牛之星新三板企业库提供全国最新的新三板挂牌企业名单查询,快速帮您找到所需的新三板上市公司信息,数万个项目库以及企业库,是投资人寻找融资渠道最佳的选择。 2015年新三板上市企业名单查询 1、特种金属功能材料（77家） 2、高端金属结构材料（37家） 3、先进高分子材料（236家） 4、新型无机非金属材料（65家） 5、高性能纤维及复合材料（38家） 6、前沿新材料（25家） 7、新三板挂牌新材料企业（282家）说明：这里指的是该上市公司涉及相关新材料，仅供参考一、特种金属功能材料（77家）稀土功能材料 1、安泰科技（000969）清洁能源用先进材料、特种材料制品及装备、超硬材料等 2、北方稀土（600111）稀土氧化物、稀土金属、稀土盐类产品、磁性材料 3、北矿磁材（600980）烧结铁氧体、粘结铁氧体、粘结磁器件、烧结磁器件 4、鼎泰新材（002352）稀土锌铝合金镀层钢丝、稀土锌铝合金镀层钢绞线等 5、广晟有色（600259）钨产品、稀土产品 6、横店东磁（002056）晶体硅太阳能电池片、永磁铁氧体、软磁铁氧体 7、江粉磁材（002600）铁氧体永磁元件、铁氧体软磁元件 8、金瑞科技（600390）电解锰、四氧化三锰、锂电正极材料、镍氢正极材料 9、宁波韵升（600366）钕铁硼、电机 10、盛和资源（600392）稀土氧化物、稀土盐类、稀土稀有金属11、太原刚玉（000795）钕铁硼、立体库、棕刚玉、金刚石制品12、天通股份（600330）磁性材料、太阳能光伏及LED 产品13、五矿稀土（000831）稀土氧化物、稀土技术研发及咨询服务14、厦门钨业（600549）氧化钨、钨粉、碳化钨粉、硬质合金等15、银河磁体（300127）粘结钕铁硼磁体 16、正海磁材（300224）钕铁硼磁性材料 17、中钢天源（002057）永磁铁氧体、稀土钕铁硼

新三板挂牌基本流程

第一部分新三板挂牌基本流程一、挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。各个阶段要求与工作如下：（一）决策改制阶段决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：（1）形成清晰的业务发展战略目标；（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易；（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；

当前我国主要场外股权交易市场的运营模式和交易制度比较

当前我国主要场外股权交易市场的运营模式和交易制度比较 2012年09月06日09:59 来源：国研网2012年4月11日作者：国务院发展研究中心金融研究所字号打印纠错分享推荐浏览量内容摘要：当前我国场外股权交易市场有两类典型的发展路径：中关村新三板市场更多地依托原有的场内交易市场体系而发展，目前已经成为证监会推动建立全国性场外交易市场的切入点；天津股权交易所则更多地体现了市场化创新的发展道路。二者在运营模式和交易制度方面存在诸多异同。通过比较可以得出如下基本判断：二者均属于我国场外股权交易市场发展过程中的宝贵创新性探索，各具优势和特点，各自保有发展空间；当前亟需明确的政策和制度对场外股权交易市场予以规范。关键词：场外股权交易市场，运营模式，交易制度除了依托各地产权市场开展场外股权交易的探索和创新，我国独立的场外股权交易市场以“中关村非上市股份有限公司股份报价转让系统”（简称中关村）和天津股权交易所（简称天交所）为代表，不仅在运营模式和交易制度上各有特色，而且反映了当前我国场外股权交易市场发展的两种不同路径，各有追随者。本报告对这两个市场进行系统比较，以期对我国场外股权交易市场现状有全景式了解。一、设立背景和政策依据比较（一）设立背景中关村市场于2006年1月启动，由国务院批准设立，扩容前中关村为唯一一家试点园区，其主要目的是探索我国多层次资本市场体系中场外市场的建设模式，探索利用资本市场支持高新技术等创新型企业的具体途径。相比之下，天交所于2008年9月启动，背景是国家政策明确给予天津在金融改革方面具有“先行先试”权利，可设立“全国性”非上市公众公司股权交易市场。（二）政策依据中关村运作的主要政策文件是由中国证监会批准、中国证券业协会发布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（2006年发布，2009年修订）。但2011年初，国务院批复同意发改委呈报的《中关村国家自主创新示范区发展规划纲要（2011～2020年）》，较为详细的列明了中关村在健全多层次资本市场方面将着重做好的几方面工作。相比之下，天交所的政策依据主要是2008年3月国务院批复的《天津滨海新区综合配套改革试验总体方案》和2009年10月国家发改委批复的《天津滨海新区综合配套改革试验金融创新专项方案》。

新三板挂牌上市公司行业分类索引

挂牌股份公司行业管理型分类指引第一章总则第一条为充分反映挂牌股份公司经济活动特点.规范挂牌股份公司行业管理型分类工作.根据《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等规章制度.制定《挂牌股份公司行业管理型分类指引》（以下简称《管理型指引》）. 第二条《管理型指引》以在国内中小企业股份转让系统挂牌の旳.公司为分类对象. 第三条《管理型指引》适用于证券期货监管系统对挂牌股份公司行业分类情况进行统计、评价、分析及其他相关工作.其他机构在进行相关工作时可自愿使用.但非强制适用.

第二章行业分类结构与代码第四条《管理型指引》参照《国民经济行业分类》（GB T4754－2011）.将挂牌股份公司の旳.经济活动分为门类、大类、中类和小类四级.与此对应.门类代码用一位拉丁字母表示.即用字母A、B、C……依次代表不同门类；大类代码用两位阿拉伯数字表示.从01开始按顺序编码；中类代码用三位阿拉伯数字表示.前两位为大类代码.第三位为中类顺序代码；小类代码用四位阿拉伯数字表示.前三位为中类代码.第四位为小类顺序代码.当大类、中类不再细分时.代码补“0”直至第四位. 具体分类结构与代码见附件.

第三章分类原则与方法第五条按照自上而下の旳.原则进行分类.即当挂牌股份公司从事两种或两种以上业务时.首先从最高层门类开始判断公司の旳.行业类别.然后在该门类下判断公司の旳.大类行业类别.依次按照上述判断方法直至小类. 第六条以挂牌股份公司营业收入等财务数据为主要分类依据.所采用财务数据为经会计师事务所审计并已公开披露の旳.最近一年合并报表数据. 第七条具体分类方法：（一）挂牌股份公司某项业务の旳.营业收入占比大于或等于50%.将其归入该项业务所属行业类别. （二）挂牌股份公司没有一类业务の旳.营业收入比重大于或等于50%.但营业收入比重最高业务（相同类别の旳.主营业务产品合并同类项）の旳.营业收入高于次高行业5个百分点之上.将其归于该项业务所属の旳.行业类别.无论该业务の旳.营业利润情况如何.

新三板上市基本流程及进度方案

新三板上市基本流程及进度方案 Last revision on 21 December 2020

新三板挂牌上市流程及进度表一、新三板上市基本流程一、挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。各个阶段要求与工作如下：（一）决策改制阶段决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有

限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：（1）形成清晰的业务发展战略目标；（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易；（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；（8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市

新三板挂牌公司年度股东大会指引

摘要：十点注意特别提示：本文默认公司章程与《上市公司股东大会规则》与《上市公司章程指引》规则相同。如公司章程与本文表述有所出入，读者应以具体公司章程及议事规则为准。 1．年度股东大会召集者为公司董事会，主持人一般为公司董事长，议题一般主要为董（监）事会有关公司经营的年度报告和财务预决算报告等重大事项； 2．年度股东大会应在次年六月底前召开。公司应在年度股东大会召开至少20日前，通过股转系统公告《年度股东大会通知》； 3．除董事会载于《年度股东大会通知》的议程之外，合计持有3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案，并修改会议议程； 4．股东名单及股东持股数额以股权登记日数据为准。股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决。该股东代理人不必是本公司股东。股东大会无最低法定出席股份数要求，所有议程的表决以出席会议的有效表决权数为计算基准； 5．董监高应列席年度股东大会，并接受股东的质询； 6．股东大会必须严格按照既定议程逐项审核议案，不应临时改变议程； 7．议案如与股东有关联关系，则相关股东表决时须回避； 8．议案表决的监票、计票，由律师、两名股东代表、监事代表共同负责； 9．年度股东大会需律师全程见证，并出具法律意见； 10．股东大会形成的决议由出席会议股东或代表签字，但会议记录应由出席会议的董事和董秘签字。新三板挂牌公司召开年度股东大会，应严格按照相关法律法规以及公司内部规则，开会前充分准备会议文件，开会时遵守既定议程与投票规则，开会后及时披露与归档相关文件，实现召开会议合规且高效的目标。本文所依据的主要规范性文件包括《公司法》与《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等。《上市公司股东大会规则》以及《上市公司章程指引》等文件对于挂牌公司虽不当然适用，但实践中，许多挂牌公司的章程参照了上述规则，故本文一并进行讨论。

我国“新三板”的现状及其挂牌标准

我国“新三板”的现状及其挂牌标准 [摘要]从发展历程上看，我国的三板市场经历了老三板市场和新三板市场两个阶段。老三板市场，即代办股份转让系统，系由证券公司以其自有或租用的业务设施依法为非上市股份公司进行股份转让提供相应服务的平台。2006年初，为促进科技含量较高、自主创新能力较强企业的发展，中国证监会协同有关部门在老三板市场的基础上推出了新三板市场。（中经评论·北京）在我国，一板市场通常是指主板市场（含中小板），二板市场则是指创业板市场。相对于一板市场和二板市场而言，有业界人士将场外市场称为三板市场。三板市场的发展包括老三板市场（以下简称“老三板”）和新三板市场（以下简称“新三板”）两个阶段。老三板即2001年7月16日成立的“代办股份转让系统”；新三板则是在老三板的基础上产生的“中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统”。本文拟对我国新三板的产生及扩容、优势及风险、申请挂牌的条件及其流程作简要分析。一、新三板的产生及扩容依据中国证券业协会发布的《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》而产生的代办股份转让系统，主要目的在于解决原STAQ系统（Securities Trading Automated Quotations System）及NET系统（National Exchange and Trading System）遗留的公司法人股流通问题。2002年8月29日，该系统将退市公司的股份转让纳入其适用范围。 2006年初，我国党中央、国务院作出建设创新型国家的决策。在这一决策的指引和号召下，中国证监会、北京市政府和科技部等有关部门推出了中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点工作。因中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统仅对非上市高科技股份公司开放，且申请挂牌的企业大多属于新能源、新材料、信息技术、生物与新医药、节能环保、新文化等新兴产业，与老三板区别明显，故被业界人士称为新三板。经过五年有余的探索式发展，新三板日趋成熟。2011年初，证监会主席尚福林同志在全国证券期货监管工作会议上提出证监会“2011年八大工作重点”，将“扩大中关村试点范围、建设统一监管的全国性场外市场”（亦称“新三板扩容”）作为2011年度证监会主导工作之首，力求将中关村科技园区非上市股份有限公司代办股份报价转让系统的试点园区范围扩大，让全国范围内的高新园区企业都有机会参与到直接融资市场。至于新三板扩容方案的具体内容及其最终出台时间尚无定论。二、新三板的优势及风险（一）挂牌新三板的优势对于初创期科技含量较高、自主创新能力较强的非上市高科技股份公司而言，挂牌新三板可为其带来以下优势：有利于拓宽公司融资渠道，完善公司资本构成，引导公司规范运行；有利于提高公司股份流动性，为公司带来积极的财富效应；有利于提高公司上市可能性。目前，除世纪瑞尔外，已有多家挂牌新三板的企业成功转板上市，如北陆药业（300016）、久其软件（002279）、佳讯飞鸿（300213）。

我与“长江证券“共成长

竭诚为您提供优质的服务，优质的文档，谢谢阅读/双击去除我与“长江证券“共成长我与"长江证券"共成长大庆东风路营业部刘微微春回大地，万物复苏，在这充满生机的季节里我们迎来了长江证券的25岁生日。长江证券的二十五年，是充满梦想和追求的二十五年，是坚持改革和创新的二十五年，是艰苦创业和奋斗的二十五年，是创造成就和辉煌的二十五年。做为一个长证人的我内心激动万分，同时更觉得我能有幸成为这个大家庭的一员感到无比的骄傲和自豪。还记得那是20XX年一次人才招聘会上，让我和长江证券有了这份不解之缘。回眸这10年的工作历程百感交集、思绪万千。当时对于一个专业不对口而且性格内向的我来说，能成一个合格客户经理确是个艰难的过程，对新环境的陌生感，对企业文化的认同，对企业的归属感。在刚开始的日子里每天都在于自己做思想斗争，也曾迷茫过。

但日子一天天过去，在公司领导和同事们无私的帮助下让我会快适合了新的工作。长江证券让我从一名连K线图都看不懂的证券菜鸟，成长为一名可以站在讲台上为客户培训技术分析的首席客户经理。也曾有人问我，是什么吸引力让你留在一个公司这么久，你觉得你快乐吗？我说，当你对你的企业产生对家的眷念时，你会怎样？当然是积极贡献出自己的一份力量，把家建设的更舒服，更漂亮，更完美。在长江证券工作的这十年里，我深切感受到公司对不但给予我们每个员工优厚的待遇，更提供了良好的职业发展公司，同时也感到我很快乐，是让长证让我找到了人生的目标，让我看到了广阔的发展空间，在这工作让我感觉到了家的温暖，有一个很好的企业文化氛围，有一种催人奋进的动力，在这里工作，我身心愉快。十年来，我信奉诚信待人、严于律己的处事之道，注重自身形象，加强自我拘束及个人修养，培养自己良好的人格魅力与做人宗旨。工作中，我以老老实实做人、勤勤恳恳做事为信条，严格要求自己，尊敬领导、团结同事、搞好部门之间同事关系，争取做到了互帮互助，共同进步、齐心服务。不断培养自己吃苦耐劳、默默无闻的敬业精神，尽职尽责、兢兢业业，时刻树立营业部为家的思想。积极响应公司号召，听从公司指令，保持一种昂扬的工作热情与朝气，全身心投入到公司的各项工作之中。

上市辅导中,还要等多久～新三板企业转战IPO全流程

上市辅导中，还要等多久～新三板企业转战IPO全流程江苏中旗通过发审会首发审核，12月6日，中旗股份（300575.SZ）于深交所交易系统上完成了首次公开发行股票，再次引发人们对新三板企业IPO的热议。对绝大部分企业来说，相比于当前还需逐渐完善成熟的新三板市场，登陆主板、中小板、创业板市场实现IPO 无疑更具有吸引力。Wind数据显示，截至12月7日，除去暂缓上市计划的3家挂牌企业，共有274家新三板挂牌企业正在接受或已通过IPO辅导，踏上了漫漫IPO之路。对于新三板企业来说，因为已经进行了规范，所以再次转报IPO时间上会略有优势，据统计，2016年上会审核的平均排队时间为1.86年，而IPO重启以来已经过会的4家新三板企业，排队时间大约1.56年。 1、董事会、股东会决议IPO，聘请中介机构公司要进行IPO，首先要经公司董事会、股东会决议通过，并聘请具有承销资格的券商及合格的会计事务所、律所等中介机构。对于新三板企业来说，可以聘用新三板挂牌的原中介机构，也可以重新选择其他机构。 2、中介机构尽职调查与上市辅导经过与中介机构的沟通，公司向当地证监局报送上市辅导备案材料，同时要在股转公司发布公告，公司进入上市辅导期，一般时间需要一到三个月。

中介机构在尽职调查的基础上，制定IPO项目进度表，合理安排申报节奏。同时，对公司的董事、监事、高级管理人员及持有公司5%股份的股东辅导，督促其学习有关发行上市、规范运作和其他证券基础知识，辅导企业建立符合上市要求、相对完善的运营机制。由于已经完成了股改等规范性的工作，成为公众公司，因此挂牌公司上市辅导期大幅缩短。 3、证监会派出机构辅导验收经过一段时间的上市辅导，挂牌公司认为已经对发行上市有了充分认知和了解，不改上市决心，则向当地证监局提交辅导评估申请。公司通过辅导验收后，在股转公司发布提示性公告，公司正式进入IPO申报阶段。 4、制作申报材料，向证监会提交IPO申报通过辅导验收后，公司按照证监会的要求制作申请文件。保荐机构需要对此项目进行内核，通过后，公司继续制作和完善申报材料。相比于新三板，IPO申报材料更多更细致。全部申报材料制作完毕后，由保荐人保荐并向证监会申报。从开始制作到顺利申报，大概需要两到三个月时间。 5、证监会初审，公司在股转公司暂停转让证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。收到证监会的受理申请后，公司就进入了“排队”期，通常排队上发审会审核的时间大概在20个月左右。对三板公司来说，拿到证监会的申请受理通知书后，按照股转公司业

全面解析新三板交易规则

全面解析：新三板交易规则新三板从年及之前的默默无名，到年的崭露头角，到年开始频繁地见诸报端媒体，新三板到底是个啥，跟上市又有什么关系？犀牛之星对全面地聊聊新三板。一、新三板是怎么来的新三板最早发源于北京中关村，主要是一些相对高科技的企业。而之所以叫“新”三板，是因为还存在一个老三板，主要是承载退市企业、很久以前的、转让系统三部分的公司股权转让，老三板基本已经死了，由于中关村的企业有限，因而当时的新三板也没多少成交，交投极度不活跃。年，新三板扩大到个国家级高新园区，项目来源大大扩展。到这里不得不说一下申银万国，申万的投行部一直不温不火，但是在其他券商不屑于做新三板而忙于做这种大单的时候，申万在其他人看不见的地方默默的做着大量的新三板。年底，证监会宣布新三板扩大到全国，对所有公司开放。年月日，新三板一次性挂牌家，并累计达到家挂牌企业，宣告了新三板市场正式成为一个全国性的证券交易市场，。到年月日已有累计家公司在新三板挂牌，从家数和总市值上来说已经较为庞大。二、新三板有哪些交易方式？首先，新三板账户开设的门槛较高，条款如下： (一）个人新三板开户条件 .需要年以上证券投资经验（以投资者本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日为投资经验的起算时点），或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。 .投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。（二）机构新三板开户条件 .注册资本万元人民币以上的法人机构； .实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业。相比于主板、中小板以及创业板，门槛可是高多了。决定了在目前的门槛下，一般只有专业投资者参与这个市场，因而活跃度是相对较低的。

新三板挂牌上市整体流程及各机构进度安排方案

新三板挂牌上市整体流程及各机构进度安排方案第一部分新三板挂牌基本流程与各阶段主要工作一、挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。二、各个阶段要求与工作如下：（一）决策改制阶段决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介机构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：（1）形成清晰的业务发展战略目标；（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易；（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；

（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；（8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。（二）材料制作阶段材料制作阶段的主要工作包括：（1）申请挂牌公司（弘仁投资）董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；（2）制作挂牌申请文件；（3）主办券商内核；（4）主办券商推荐等主要流程。主要工作由券商牵头，公司、会计师、律师配合完成。（三）反馈审核阶段反馈审核阶段的工作主要是交易所与证监会的审核阶段，大约会在45天-60天左右；中介结构会根据情况进行反馈。反馈审查的工作流程如下： 1、全国股份转让系统公司接收材料全国股份转让系统公司设接收申请材料的服务窗口。申请挂牌公开转让、股票发行的股份公司（以下简称申请人）通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌（或股票发行）申请材料。申请材料应符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》等有关规定的要求。

STAQ系统、NET系统和三板市场

STAQ系统全称为全国证券交易自助报价系统（Securities Trading Automated Quotations System，简称为STAQ），NET系统全称为全国电子交易系统（National Electronic Trading System，简称为NET），两者分别由中国证券市场研究中心和中国证券交易系统有限公司先后在北京开办，前者于1992年7月开始试运行，后者于1993年4月28日投入试运行。不管是STAQ还是NET，两者都以交易上市的法人股为主，因此，它们一度也被称为"法人股流通市场"。不过，这两个系统内交易的公司，均为定向募集公司。随着《公司法》于1994年7月1日正式生效，宣布了定向募集公司成为历史遗留品种。但截止到1994年6月30日，全国已产生了向社会法人和行业内部职工定向募集的股份公司5984家。由此，NET、STAQ市场步入了漫长的清理整顿时期。 96年7月，国家有关部门对STAQ系统内会员之间的债权债务进行重点清查，标志着STAQ系统已进入生命终点的倒计时。1997年，NET营业范围内剔除了"股票交易"这一重要项目。1998年，NET、STAQ被国家列入非法交易市场的黑名单中，属整顿对象之一。1999年2月，STAQ股指狂泻，所有挂牌公司悉数跌破面值、净资产，其诱因为市场流传法人股将择期关闭的消息。同年9月，STAQ、NET相继暂停交易，直至2001年5月。 2001年5月25日，中国证监会开始着手解决STAQ、NET历史遗留问题。同年6月11日，《证券公司代办股份转让业务试点办法》（以下简称《办法》）出台，它对证券公司为原STAQ、NET系统挂牌公司所提供的服务作了具体规定，而以STAQ、NET系统遗留股票、退市股票为交易对象的三板市场也正在逐步形成。所谓三板市场，其实就是券商代办股份转让市场。三板市场称呼源自它是主板和二板（创业板）之后的一种顺延。在国际上，三板市场也叫柜台交易市场，其英文简称为OTCBB（Over The Counter Bulletin Board）。它的上市门槛比二板低，对企业基本上没有太多规模或盈利上的要求，只要有3名以上做市商愿意做市即可。其实，目前股份代办转让只具有流通的功能，尚不具备融资的功能，充其量只是三板的一种形态，因此在正式文件中，它只有一个名字叫"股份转让业务"。三板市场设立初衷有二：先是为了给原STAQ、NET遗留股票提供有效流通渠道；其次也给主板市场退市公司提供了一个退出通道。2001年7月16日，杭州大自然成为首家在这一市场上挂牌交易的原历史遗留股票，随后，从主板市场"凋零"了7个月的PT水仙也于12月10日在三板市场"梅开二度"。在交易规则方面，三板市场与大家所熟悉的主板市场有较大的差别，这也是为了更好地保护投资者利益，防止过度炒作。现将《办法》规定，摘要如下： 1 、转让主体：目前，仅限于申银万国、国泰君安、大鹏证券、国信证券、辽宁证券和闽发证券6家资格券商。投资者必须先到上述券商下属营业部开立非上市股份转让账户和资金账户，才可进行转让。同时在某一代办券商营业网点覆盖不到的地方，还可实行证券公司间的委托代理。 2、转让对象：主板退市公司的股份，STAQ、NET原挂牌公司股份，以及原来在各地证券交易中心挂牌公司的股份，甚至还可能包括其它未上市或不上市的股份公司的股份。 3、成交方式、涨跌幅限制与转让时间：仅以集合竞价方式集中配对；实行