投资业务流程DOC

投资发展部

工作标准化流程指导书（第一版）

中铁四局集团投资发展部

二〇一四年十二月

第一部分投资项目分类及投资管理机构

一、投资项目分类

本指导书所涉及的投资，是指局为获取未来收益，在国内以货币、股权、基金、信托等形式将现金或资本投入建筑业上游相关产业项目并获取一定收益的经济行为。包括但不限于以下板块：

（一）以BT、BOT、PPP等模式开展的基础设施项目投资；

（二）土地一级开发及房地产二级开发项目投资；

（三）水务、环保、养老产业等项目投资。

（四）其他投资项目

二、其他投资业务主责单位

（一）机械设备购置等固定资产投资由局工管中心负责；

（二）股权、证券、债券等金融投资由局财务部负责；

（三）局内存量土地开发、办公楼用房建设等固定资产投资由局行管中心负责；

（四）上述范围外的投资项目酌情安排。

三、投资发展部主要职责

局投资发展部（以下简称“投资部”）是局投资板块管理的主责部门，部门主要职责包括：

（一）贯彻执行国家、行业、地方政府颁布的法律、法规、政策，负责对宏观经济、产业政策进行研究分析，负责制订和修订有关投资管理制度，提出并组织实施投资板块的发展战略、滚动规划、年度投资计划和预算；

（二）负责投资项目信息的收集、追踪、筛选、调研和立项工作，建立项目信息库；

（三）负责对投资项目进行市场、法律、风险、经济等方面的研究、分析与论证，做好项目经济指标、投融资方案、商务策划和风险防范的评估工作并撰写专项调研报告；

（四）负责组织局内部投资项目可行性评审，做好项目前期策划、报批和实施等工作；

（五）负责投资合同（含框架协议）的拟定及商务谈判工作，组织做好项目公司的前期筹备工作，拟定项目公司筹备方案，并向项目公司进行商务交底；

（六）负责组织局投资项目内部招投标工作，提出施工任务分配方案、以及开工申请报告的上报和下发；

（七）负责对投资项目的监管工作，考核投资项目实施过程中的合同履约、建设进度、

资金投入等相关情况，做好项目过程评价工作；

（八）负责投资项目文件、资料的收集、归档和管理工作；

（九）负责与股份公司投资发展部及相关主管部门的对接、信息沟通和汇报工作；

（十）完成领导交办的其他任务。

第二部分投资信息筛选与处理

一、投资项目信息来源

为贯彻局发展战略规划，进一步发挥资源优势，拓宽投资项目信息的来源渠道，明确投资信息管理的责任，保证局能够选择高质量的投资项目，促进全局投资事业健康有序地发展。局构建了全局投资信息交流平台，明确局投资部为投资信息的归口管理部门，局各子（分）公司、营销办事处收集的投资项目信息，上报至投资部，由投资发展部统一进行筛选，并对筛选通过的投资项目信息组织商务调研、策划和商洽等推进工作。

目前，局投资项目信息来源主要包括以下途径：

（一）局投资部及相关部门搜集、局营销办事处、子（分）公司推荐等；

（二）股份公司、合作业主、合作咨询机构推荐；

（三）中央、地方政府相关部门发布的投资项目信息资讯；

（四）各大媒体发布的投资项目信息资讯。

二、投资项目条件设定

近年来，局在投资项目的选择上，坚持要求符合国家宏观经济政策和产业政策主导方向，符合股份公司和局的发展战略。同时，根据股份公司、局相关管理办法规定，对投资项目的选择，依据不同项目自身特点，设定相关主要合作条件（见附件一）和经济参考指标，其中经济参考指标较为一致：全投资内部收益率≥8%，且自有资金内部收益率≥16%。

三、投资项目信息处理

随着局投资业务的不断发展，收集的投资信息日趋增多。根据局投资业务推进流程，信息上报单位（包括子分公司、营销办事处等）应根据投资项目信息基本情况，填报《投资项目信息调研申请表》（见附件二），报至投资部，由投资部提出是否继续跟踪推进的意见，并反馈至信息上报单位。

对于具备投资价值的项目信息，投资部派员与信息上报单位一道前往项目所在地，与合作方（政府）进行初步接洽，在初步明确合作模式、主要合作条件的基础上，对项目进

行初步分析，撰写专题调研汇报材料（见附件三），填报《投资项目立项申请表》（见附件四），提出是否继续跟踪推进的意见，提请分管局领导审批。

对于适合推进的项目，按照投资业务操作流程继续推进；对于不具备投资价值的项目信息归档处理。

第三部分投资项目分析

一、投资项目可行性研究报告

可行性研究报告是对投资项目的整体情况、合作模式、合作分工、经济效益、社会效益等多方面因素进行综合评价的报告，也是投资项目是否具备投资价值的重要决策依据。

根据股份公司—局两级投资决策流程要求，对具备投资价值、完成立项申请的投资项目，由投资部编撰投资项目《（预）可行性研究报告》，提请局总经理办公会审议，并根据会议要求对《（预）可行性研究报告》进行进一步修订完善，形成正式的投资项目《可行性研究报告》，提请局董事会审议决策。

通过局总经理办公会、局董事会审议的投资项目《可行性研究报告》，由投资部上报至股份公司投资发展部，参加股份公司投资项目评审。

二、投资项目可研具体构成

根据不同投资项目的特点，投资项目可行性研究报告侧重点也有不同。目前，投资部编制的可研报告主要包括基础设施投资建设项目、土地一级开发项目和房地产二级开发项目。现以基础设施投资建设项目可研为例（其他投资类型项目可研可参照该模式调整），主要包括以下几个方面：（投资项目可研模板见附件五）

（一）项目基本情况

主要包括合作方（业主单位）性质，与当地政府的关系，经营范围以及资产负债等情况；项目所在地的经济发展情况、政府近三年的财政预算收支情况（尤其是一般性预算收支情况）、政府基金收支情况和债务情况；近期基础设施建设规划、同类项目招投标情况及竞争态势；项目所在地对投资项目的税收、招商引资等相关优惠政策，以及对融资的支持情况；政府信誉，回购期内政府同类项目的回购压力和债务偿还压力；项目各项报批工作、勘察设计、征地拆迁、三通一平、管线迁改等前期工作的进展情况。

（二）工程概况

主要描述工程的总体概况，对基础设施建设项目而言，按工程概（预）算组成，股份公司统一规定包括：