风险控制岗位职责

风险控制岗位职责

风控岗位职责

一、制度建设

1、按照公司投资控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善

投资风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度；

2、根据具体工作的内容，制定相应的投资操作流程，完善风险辨

识、控制操作风险。

二、风险监控

1、资产管理业务风险监控

2、交易监控，对各项风险指标监控，确保其在合理范围内

3、业务操作流程监控：（投资决策流程、交易流程）

4、自营业务风险监控

5、交易授权审核

6、文件审核、存档及合规检查

7、审核相关协议

8、对相关文件进行存档，备份。

9、配合市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控，参与制

定市场风险管理相关政策制度，做好公司报表的监控、审核、统计、管理工作；

10、做好公司风险日报告的数据收集、统计管理、编制和分析；

11、做好基础数据工作；

12、拟写相关风险分析报告等。

三、建立完善档案库

1、法律法规档案库

2、相关法律、法规；（公司法、证券法、股票、期货、股权、债

券的相关法规）

3、交易所规则解读：品种规则、注意事项

主要职责：

1、建立与完善公司投资风险管理体系及风险管理制度，制定风险

控制流程；

2、参与项目投资交易方案的制定及实施；

3、负责公司所有投资草案、框架协议等法律文书的审核；

4、对进入投资决策委员项目进行风险评估并出具评审报告；

5、组织投资项目立项及投资决策委员会会议的召开；

6、对已投项目法律风险把控及投后监管；

7、公司的交易风险监控；

8、按客户指令的交易下单；

9、公司的客服咨询工作；

10、客户的回访工作

11、参与各类业务流程、新产品（服务）、新业务的设计和优

化，并负责识别、分析、评估公司各类业务风险点，提供风险解决和控制方案；

12、参与公司各类投融资及服务项目、金融不良资产包的尽职调

查风险审查，提供专业化的风险评估意见；

13、开展对公司各项业务风险的跟踪和监控，对各项业务的风险

进行识别和预警，并协助业务部门落实风险防控措施。

14、负责项目风险评审，依据项目审批政策，负责权限内的项目

审核，出具评审意见，提出建议，确保对项目的综合风险预防；

15、对租赁业务风险的统计分析、或有资产统计分析、租后管理

等工作提出专业意见和建议，确保风险的有效预防和及时监控等

16、5年以上银行对公业务信贷管理或融资租赁项目审查或相关

工作经验；

17、熟悉业务操作要求、流程及相关租赁政策，掌握经济、金

融、会计财务、法律等相关知识；

18、具备综合业务审查专业能力

19、具有较好的沟通、协调能力及团队管理能力

20、完成公司业务部门的合规管理工作

21、建立完善高效的合规管理体系和流程，起草相关制度，检视

业务流程中的内控缺陷，做好风险防范；

22、负责重点业务部门的内审与监督；

23、提交常规及按需的合规管理报告

24、公司各级管理人员及员工定期进行内控与合规管理培训

25、负责公司风险管理工作，参与确定业务流程的设计、风险控

制权限及设定风控阈值等；

26、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业

务的审核及风险监测，对业务部门进行定期或不定期的检查并出具报告；

27、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业

务等的风险评估，并提交风险评估报告，揭示业务条线的风险，及时提出相关化解建议和措施；

28、监督、检查相关部门风险管理及改进情况。

29、对投资组合的事前、事中、事后的全方位风险管理，包括市

场风险、流动性风险、信用风险、投资合规等。

30、对公司主要业务的操作风险、声誉风险进行管理和研究。

31、协助绩效分析和数据报表的量化测算。

32、对各种投资组合（特别是固定收益产品）提供事前事后的风

险分析报告和建议；

33、对投资组合进行绩效评估和归因分析；

34、量化风险分析建模；

35、对新产品、新业务进行投资风险和收益分析；

36、针对以上内容与公司管理层、合规与风险管理委员会、基金

（投资）经理进行沟通。