东莞市企业三级安全生产标准化评审过程控制规范(试行)
企业安全生产标准化定级评审程序(试行2023)
企业安全生产标准化定级评审程序（试行）第一章总则第一条为规范企业安全生产标准化定级评审工作，保障工作质量，根据《安全生产法》《应急管理部关于印发〈企业安全生产标准化建设定级办法〉的通知》（应急〔2021〕83号，以下简称《定级办法》）和《山东省应急管理厅关于实施<企业安全生产标准化建设定级办法>的通知》（鲁应急发〔2022〕5号，以下简称《实施通知》），结合我省实际，制定本工作程序。
第二条本程序为企业安全生产标准化定级评审工作的过程控制程序，包括申请受理、材料审核、专家调用、现场评审监督、定级意见上报、评审人员评价等。
第三条本程序适用于全省非煤矿山（地下矿山、露天矿山、尾矿库、矿产资源地质勘查单位）、化工（含石油化工）、医药、危险化学品、烟花爆竹、陆上石油天然气开采（不含海洋石油）、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业申请二级标准化定级的企业。
第四条企业安全生产标准化定级评审工作由监督员和评审人员按相应职责组织实施，其主要职责：（一）监督员，由定级部门或定级组织单位人员担任。
1．审核申请定级企业申请材料；2．按相关办法调用现场评审人员，准备评审材料，履行现场评审前有关报备程序；3．组织开展现场评审，包括主持召开预备会议及首末次会议、监督现场评审工作、协调处理评审活动中产生的异常和争议、参照有关办法对评审人员评价等；4.及时归档评审材料，上报评审结果等。
（二）评审人员。
在满足《实施通知》条件的评审人员库或省应急管理专家库中择优调用，分为评审专家和评审员，并在评审人员中推选评审组长。
1．评审组长全面负责现场评审的技术工作，统筹评审专家及评审员的工作分工，对技术评审要素的争议作出协调及决定，组织汇总现场评审材料，向企业通报现场评审问题及评审结果等工作。
2．评审专家及评审人员应按照评审组长的分工，在分工范围内严格按照标准开展企业安全生产标准化现场评审，据实填写现场检查表，汇总评审问题，向企业通报、释义。
安全生产三级标准化的评审标准以及工作内容
2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，扣1分。
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。
建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员。
1。未建立安全生产管理网络，扣2分.
2。安全生产管理网络中每缺1个单位扣1分；
1)应考虑：
⑴可行性；
⑵安全性;
⑶可靠性。
2）应包括：
⑴工程技术措施；
⑵管理措施;
⑶培训教育措施；
⑷个体防护措施。
1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；
2。结合实际情况,确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；
3。风险控制措施符合标准要求.
1。未建立重大风险清单,扣1分；
2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分；
3。未将重大风险降到可以接受的程度,扣2分.
2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
1.制定风险培训计划；
2.按计划开展宣传、教育。
1.培训、教育记录缺少风险评价相关内容,一项扣2分；
1.安全标准化实施方案内容,一项不符合扣2分；
2。无主要负责人参与安全标准化记录,扣3分;
3。未制定安全文化计划，扣2分；
4。从业人员对安全文化无意识，1人次扣1分.
3。企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持.
1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；
4。其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。
安全生产三级标准化的评审标准以及工作内容
2.无主要负责人参与安全标准化记录，扣3分；
3.未制定安全文化计划，扣2分；
4.从业人员对安全文化无意识，1人次扣1分。
3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。
1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；
主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；
2.未形成会议记录或纪要，扣2分；
3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。
1.2
方针目标
(10)
1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：
1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；
2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，扣1分。
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。
建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员。
1.未建立安全生产管理网络，扣2分。
2.安全生产管理网络中每缺1个单位扣1分；
1.未签订各级组织的安全目标责任书扣10分（否决项）；
2.每缺一个部门的目标责任书扣2分；
3.安全目标责任书内容与本部门安全职责不符扣1分；
4.企业未制定年度安全工作计划扣4分；各级组织未制定年度安全工作计划，缺一个部门扣2分；
5.未定期考核，扣4分；考核与目标责任书内容不符扣2分；
6.未予以奖惩，扣2分；
2.主要负责人应确保安全标准化所需的资金、人员、设备设施等资源。
东莞市企业三级安全生产标准化评审人员和评审专家管理办法
（三）发证 笔试合格的，由协会统一制发安全生产标准化培训证书，证 书有效期为三年；证书应当记录培训内容、培训学时。 （四）培训证书在有效期内的评审人员，符合评审专家基本 条件的，可以申请聘任为评审专家。程序如下： 1．申请 评审人员填写《东莞市企业安全生产标准化评审专家申请 表》（附表 2），经所在单位审核并加盖公章后报送协会（地址： 东莞市东城区桑园工业区狮龙路 51 号，1 楼安全技术事业部办 公室。联系电话：0769-28689815）。无工作单位的人员直接报 送协会。申请人提交的材料如下： （1）安全生产标准化评审专家申请表。 （2）学历（毕业）证书复印件。 （3）专业技术职称（资格）证书复印件。 （4）评审人员培训证书复印件。 （5）身份证复印件。 （6）近期证件彩照 1 张（相片背面写上名字）。 2．审核、颁发聘书 协会对申请人材料进行审核，符合聘任条件的人员，网上公 告，并颁发工贸企业标准化评审专家聘书（有效期与评审人员培 训证书有效期一致）；不符合条件的，不予聘任公告。 （五）继续教育
7
附表 1：
东莞市企业安全生产标准化三级评审人员培训登记表
培训类别：□初始培训 换证培训
学习时间：
年月日
姓名 学历
职称 从事安全生 产工作年限
工作单位
性别 年
身份证号码 所学专业
手机号码 证书编号
（初次培训不填）
贴照片 （大一寸）
通讯地址
主要学习与 工作经历
（含时间、 单位、部门、 从事工作）
本人签名承 诺信息真实
三、评审专家基本条件
（一）生产经营单位、科研院所、高等院校、中介机构、社 会团体等与安全生产相关专业技术人员，身体状况良好，能胜任 评审工作。
（二）具有国家承认的大学专科及以上学历，且具有工程类 高级专业技术职称（资格），或具有工程类中级专业技术职称（含 注册安全工程师）且具有国家二级以上安全评价师（资格）；
安全生产三级标准化的评审标准以及工作内容
2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，扣1分。
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。
建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员。
1.未建立安全生产管理网络，扣2分。
2.安全生产管理网络中每缺1个单位扣1分；
1.未规定使用范围，扣10分；使用范围不符合规定，一项不符合，扣2分；
2.安全生产费用挪作他用，一项不符合扣10分；
3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；台帐内容与规定要求不符，一项扣2分；
4.使用情况与台帐记录不符，一项扣2分。
3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
1.厂级评价组织应有企业领导参加；
2.车间级评价组织应有车间领导参加；
3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。
2.3
风险控制
（20）
1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：
3.未将重大风险降到可以接受的程度，扣2分。
2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
1.制定风险培训计划；
2.按计划开展宣传、教育。
1.培训、教育记录缺少风险评价相关内容，一项扣2分；
安全生产三级标准化的评审标准以及工作内容
3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。
1.未根据实际制定评价准则，扣2分；
2.评价准则不符合标准规定，一项扣1分。
2.2
风险评价
（30）
1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）目标予以量化；
（5）公众易于获得。
1.未制定安全生产方针和战略目标，扣10分（否决项）；缺一项扣2分；
2.安全生产方针、目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；
3.未制定年度目标，扣10分（否决项）；
4.从业人员不了解安全生产方针与目标，1人次扣1分；
1.未规定使用范围，扣10分；使用范围不符合规定，一项不符合，扣2分；
2.安全生产费用挪作他用，一项不符合扣10分；
3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；台帐内容与规定要求不符，一项扣2分；
4.使用情况与台帐记录不符，一项扣2分。
3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
1.建立作业活动清单和设备、设施清单；
2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。
1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；
2.未按规定的频次和时机开展风险评价，扣3分；
3.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。
安全生产三级标准化的评审标准以及工作内容
2.安全生产费用挪作他用，一项不符合扣10分；
3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；台帐内容与规定要求不符，一项扣2分；
4.使用情况与台帐记录不符，一项扣2分。
3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
未参加工伤社会保险，扣10分；每漏缴1人次，扣1分。
2风险管理
（100）
2.1
范围与评价方法
（10）
1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。
1.制定风险评价管理制度；
2.明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；
3.明确各部门及有关人员的职责。
1.未制定风险评价管理制度扣10分；
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）目标予以量化；
（5）公众易于获得。
1.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的安全生产方针、战略目标和年度目标；
2.安全生产方针、目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
2.未按考核制度对各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。
1.5
安全生产投入及工伤保险
（20）
1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。
根据《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）及地方规定标准提取、使用安全生产费用。
1.未签订各级组织的安全目标责任书扣10分（否决项）；
安全生产三级标准化的评审标准以及工作内容
3.未明确各部门及有关人员的职责，一项不符合扣1分；
4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。
2.企业风险评价的范围应包括:
（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和非常规活动；
（3）事故及潜在的紧急情况；
（4）所有进入作业场所人员的活动；
4.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。
3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
1.建立安全责任考核机制；
2.对各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
1.未建立安全责任考核机制扣10分；
2.新建、改建、扩建项目未按规定进行安全评价，一项扣10分；
3.评价单位的资质不符合要求，一项扣10分。
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）预危险性分析（PHA）；
（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
1.厂级评价组织应有企业领导参加；
2.车间级评价组织应有车间领导参加；
3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。
2.3
风险控制
（20）
1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：
安全生产三级标准化的评审标准以及工作内容
3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
1.建立安全责任考核机制；
2.对各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
1.未建立安全责任考核机制扣10分；
5.公众不易获得，扣2分。
2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
1.签订各级组织（包括管理部门、车间）的安全目标责任书，确定年度安全工作目标；
2.定期考核目标完成情况；
3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划。
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）目标予以量化；
（5）公众易于获得。
1.未制定安全生产方针和战略目标，扣10分（否决项）；缺一项扣2分；
2.安全生产方针、目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；
3.未制定年度目标，扣10分（否决项）；
4.从业人员不了解安全生产方针与目标，1人次扣1分；
3.未将重大风险降到可以接受的程度，扣2分。
2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
1.制定风险培训计划；
2.按计划开展宣传、教育。
1.培训、教育记录缺少风险评价相关内容，一项扣2分；
1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；
2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，扣1分。
企业安全生产标准化三级评审
企业安全生产标准化三级评审一、评审背景和目的企业安全生产标准化评审是指对企业安全生产工作进行全面评估和检查，以评价企业安全生产管理水平、发现安全隐患并提出改进建议。
三级评审是在前两级评审的基础上，进一步深入评估企业安全生产管理体系的完善程度和安全风险控制能力。
本文将详细介绍企业安全生产标准化三级评审的目的、过程和要求，帮助企业进行有序的评审工作。
二、评审过程企业安全生产标准化三级评审主要包括三个阶段：准备、评审和总结。
1. 准备阶段在准备阶段，企业需要完成以下几个步骤： - 组建评审小组：评审小组由企业内部相关部门和专业人员组成，确保评审过程的中立性和专业性。
- 制定评审计划：评审计划包括评审范围、评审时间、评审对象等，要充分考虑企业实际情况和评审的可行性。
- 收集评审资料：评审资料包括企业的安全生产管理文件、记录和报告等，评审小组需要提前收集、整理和准备相关资料。
- 确定评审依据：评审依据包括国家和地方的法律法规、标准规范、企业制定的安全管理制度等，评审小组需要明确评审的依据和要求。
2. 评审阶段在评审阶段，评审小组将根据评审计划和评审依据，对企业的安全生产管理进行评估和检查。
评审过程中，应重点关注以下方面： - 安全生产管理制度是否健全：包括安全责任制、安全培训制度、事故报告制度等。
- 安全生产管理措施是否到位：包括安全生产设施设备的完好情况、事故应急预案的可行性、职工安全防护用品的配备等。
- 安全生产记录是否完备：包括安全事故记录、隐患排查记录、职工培训记录等。
- 安全风险控制措施是否有效：包括对相关风险进行识别、评估和控制的措施是否有效。
- 安全管理水平是否持续改进：包括企业自查自纠和管理体系不断完善的情况。
3. 总结阶段评审小组根据评审结果，编制评审报告并提出改进建议。
评审报告应详细说明评审过程、评审结果和改进意见，为企业改进安全生产管理提供参考。
三、评审要求企业安全生产标准化三级评审有以下要求： - 评审应遵循科学、客观、公正、公平的原则，评审小组成员应具备相关专业知识和经验。
东莞市企业三级安全生产标准化评审单位管理办法(试行)
附件4：东莞市企业三级安全生产标准化评审单位管理办法（试行）一、总则（一）为规范和加强我市企业三级安全生产标准化评审单位（以下简称评审单位）管理，促进安全生产标准化(以下简称标准化)建设提质增效，根据《国家安全生产监督管理总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知》（安监总办〔2014〕49号）、《东莞市企业三级安全生产标准化评审工作管理办法（修订）》等文件精神，结合实际制定本办法。
（二）评审单位是指经省、市安全生产监督管理部门以及东莞市安全生产专业服务机构协会认定,具体承担标准化评审工作的第三方机构。
（三）本办法适用于非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草企业(以下统称企业)三级安全生产标准化评审管理工作。
二、评审单位基本条件根据有关规定和要求，并结合我市实际，企业安全生产标准化三级评审单位应具备下列基本条件：（1）具有法人资格。
（2）有与其开展工作相适应的固定工作场所。
办公场地面积不少于100平方米，其中档案室面积不少于15平方米。
办公场地必须是自有财产或通过签订合同租用，租用期限不少于2年且有消防验收合格证明材料。
具有必要的办公设备设施（计算机、电话、复印机、打印机、传真机等）。
（3）有健全的内部管理制度、评审程序文件、评审质量控制体系和评审人员档案等。
（4）需有10名及以上专职评审人员（以东莞市社保局社保证明为准），其中6名及以上评审人员具有国家承认的大专及以上学历，且具有中级及以上工程类专业技术职称（资格）或注册安全工程师或安全评价师；有1-2名取得东莞市安全生产专业服务机构协会或本省级及以上评审组织单位颁发聘书的评审专家且必须由本单位购买社会保险。
若无专职评审专家，聘请离退休人员做专家不得少于2名。
（5）专职评审人员和评审专家应通过东莞市安全生产专业服务机构协会组织的有关安全生产知识和安全生产标准化评审工作等知识的培训,并取得培训合格证书，且与评审单位建立法定劳动关系（签订正式劳动合同并由评审单位依照相关规定为其购买社会保险，不得在其他评审单位同时兼职）。
东莞市工业企业安全生产标准化评定标准
附件1东莞市工业企业安全生产标准化评定标准（标准总分：1000分）评定项目评定要素评定内容评分标准评分得分扣分说明备注一、安全生产基础管理（280分）（一）安全生产目标和指标（20分）。
a)根据企业自身安全生产实际情况，制定安全生产目标和年度安全生产指标；b)按照企业所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定基层单位和部门的安全生产指标和考核办法，并进行考核。
标准分：20分。
①企业没有制定安全生产目标，扣5分。
②企业没有制定年度安全生产指标，扣4分。
③没有按照企业所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定基层单位和部门的安全生产指标和考核办法，每缺一个部门扣1分，该项总扣分不超过4分。
④基层单位或部门未能完成年度安全生产指标，每缺一个部门扣1分，该项总扣分不超过4分。
⑤企业未能完成年度安全生产指标，扣分3分。
评定项目评定要素评定内容评分标准评分得分扣分说明备注（二）组织机构、人员和职责（40分）。
1.组织机构从业人员超过300人的企业应设置安全生产管理机构；从业人员在300人以下的应配备注册安全工程师或安全主任。
企业应建立从安全生产最高决策机构（或领导小组）至与安全生产相关的生产基层班组的安全生产管理网络。
标准分：10分。
①没有按规定设置安全生产管理机构，或未配备注册安全工程师或安全主任，扣4分。
②没有成立安全生产最高决策机构（或领导小组），扣3分。
③没有按规定建立安全生产管理网络，扣3分。
2.安全生产管理人员金属冶炼、机械制造、建材、船舶修造生产企业从业人员超过300人的，至少配备2名专职注册安全工程师或安全主任；从业人员超过1000人的，至少配备5名专职注册安全工程师或安全主任；从业人员超过5000人的，至少配备10名专职注册安全工程师或安全主任。
其他行业的生产企业，从业人员超过300人的，至少配备1名专职注册安全工程师或安全主任；从业人员超过1000人的，至少配备2名专职注册安全工程师或安全主任；从业人员超过5000人的，至少配备5名专职注册安全工程师或安全主任。
东莞市企业三级安全生产标准化评审人员和评审专家管理办法
工作。
否
二级□ 三级□
配分 得分
5 0 5 0 20 一票否决 10 0 10 0 10 0 3 0 0 6 0 6 一票否决 10 一票否决 15
评价分数合计
12
证件损坏 □（须交回原件） 证件丢失 □（须附本人说明）
其他变更原因:
变更前内容
更正后内容
本人签字： 年月日
所属单位意见：
发证单位意见：
（公章） 年月日
（公章） 经办人： 年月日
11
附表 5：
安全生产标准化评审人员工作业绩考评表
评审人员姓名
评审等级
评审范围 评审数量 考评项目
履行职责 情况
（30 分）
1
评审人员的标准（具备下列条件之一均可）
（一）取得安全工程类专业大学专科学历证书，从事安全生 产相关工作 2 年以上或取得其他专业大学专科学历证书，从事安 全生产相关工作 3 年以上，同时通过相应评审组织单位组织的有 关安全生产标准化相关知识的培训，考核合格，取得培训合格证 书，并按时接受继续教育。
5
3．自身权益受到侵害时，有权向协会或相关单位提出申诉。 协会应当维护评审人员的合法权益。
4．评审活动中，原则上由具备评审专家资格的评审人员， 担任评审小组组长。
（二）义务 1．严格执行国家及本省法律法规及有关规定，按规定开展 评审工作，认真查阅被评审企业的相关文件、资料，全面检查作 业场所安全生产情况。 2．对在标准化评审工作中所做出的各项意见、结论负责。 3．遵守工作纪律，恪守职业道德，保守被评审企业的技术 秘密和商业秘密，自觉维护评审工作的公正性、科学性和权威性。 4．与被评审企业存在利害关系的，应当主动回避。 5．积极参加评审人员继续教育，自觉接受评审单位、协会 的监督管理。 五、监督管理 （一）评审人员证书和评审专家聘书应由本人持有，不得转 让、租借或者冒名顶替、代签相关评审项目；任何单位或个人不 得扣留或抵押评审人员证书和评审专家聘书。 （二）协会建立评审人员数据库，定期维护更新评审人员信 息。 （三）协会建立标准化评审质量考评督导机制，结合标准化 监督抽查和日常管理工作，对评审人员工作质量进行考评。
企业安全生产标准化三级评审
2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
1.签订各级组织（包括管理部门、车间）的安全目标责任书，确定年度安全工作目标；
2.定期考核目标完成情况；
3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划。
2.新建、改建、扩建项目未按规定进行安全评价，一项扣10分；
3.评价单位的资质不符合要求，一项扣10分。
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）预危险性分析（PHA）；
（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
（5）失效模式与影响分析（FMEA）；
（6）故障树分析（FTA）；
（7）事件树分析（ETA）；
（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。
1.选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；
2.选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；
3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。
主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；
2.未形成会议记录或纪要，扣2分；
3.安全生产问题未及时解决，一Fra bibliotek不符合扣2分。
1.2
方针目标
(10)
1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：
安全生产三级标准化的评审标准以及工作内容
1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；
2.未形成会议记录或纪要，扣2分；
3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。
1.2
方针目标
(10)
1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：
5.公众不易获得，扣2分。
2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
1.签订各级组织（包括管理部门、车间）的安全目标责任书，确定年度安全工作目标；
2.定期考核目标完成情况；
3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划。
2.新建、改建、扩建项目未按规定进行安全评价，一项扣10分；
3.评价单位的资质不符合要求，一项扣10分。
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）预危险性分析（PHA）；
（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）目标予以量化；
（5）公众易于获得。
1.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的安全生产方针、战略目标和年度目标；
2.安全生产方针、目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
企业安全生产标准化三级评审
企业安全生产标准化三级评审一、引言企业安全生产标准化三级评审是指对企业安全生产标准化工作进行全面评估、审核和认定的一项重要工作。
通过评审，可以确保企业的安全生产工作符合相关法律法规和标准要求，提高企业的安全生产管理水平，减少事故发生的风险，保障员工的安全和健康。
二、评审要求2.1 评审对象评审对象是企业的安全生产标准化工作，包括安全生产管理体系、安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产设施设备等相关内容。
2.2 评审内容评审内容主要包括以下几个方面：2.2.1 安全生产管理体系评审人员需要对企业的安全生产管理体系进行全面评估，包括组织架构、职责分工、工作流程等方面。
评审人员需要了解企业的安全生产管理体系是否健全、是否能够有效地预防事故的发生。
2.2.2 安全生产责任制评审人员需要对企业的安全生产责任制进行评估，包括安全生产目标的制定、责任人的明确、责任的落实等方面。
评审人员需要了解企业的安全生产责任制是否完善、是否能够有效地推动安全生产工作的开展。
2.2.3 安全生产规章制度评审人员需要对企业的安全生产规章制度进行审核，包括安全操作规程、事故应急预案、安全培训制度等方面。
评审人员需要了解企业的安全生产规章制度是否健全、是否能够有效地指导员工的安全行为。
2.2.4 安全生产设施设备评审人员需要对企业的安全生产设施设备进行检查，包括消防设施、防护设备、监测设备等方面。
评审人员需要了解企业的安全生产设施设备是否符合相关标准要求、是否能够有效地保障员工的安全。
2.3 评审流程评审流程一般包括以下几个步骤：2.3.1 准备工作评审人员需要提前准备评审所需的文件和资料，包括企业的安全生产管理手册、安全生产规章制度、安全生产设施设备清单等。
2.3.2 现场评审评审人员需要到企业现场进行评审，对企业的安全生产管理体系、安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产设施设备进行实地检查和审核。
2.3.3 记录和总结评审人员需要记录评审过程中的发现和问题，并对评审结果进行总结和归纳，形成评审报告。
企业安全生产标准化三年级评审
3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。
1.未根据实际制定评价准则，扣2分；
2.评价准则不符合标准规定，一项扣1分。
风险评价
（30）
1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；
2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，扣1分。
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。
建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员。
1.未建立安全生产管理网络，扣2分。
2.安全生产管理网络中每缺1个单位扣1分；
2.新建、改建、扩建项目未按规定进行安全评价，一项扣10分；
3.评价单位的资质不符合要求，一项扣10分。
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）预危险性分析（PHA）；
（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）目标予以量化；
（5）公众易于获得。
1.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的安全生产方针、战略目标和年度目标；
2.安全生产方针、目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
1.未规定使用范围，扣10分；使用范围不符合规定，一项不符合，扣2分；
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附件2：东莞市企业三级安全生产标准化评审过程控制规范（试行）为进一步规范我市企业三级安全生产标准化(以下简称标准化)评审工作，全面促进标准化建设提质增效，根据《国家安全监管总局关于印发冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法的通知》（安监总管四〔2011〕87号）、《国家安全生产监督管理总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知》（安监总办〔2014〕49号）、《东莞市企业三级安全生产标准化评审工作管理办法（修订）》等文件精神，结合实际制定本规范。
一、适用范围本规范适用于东莞市企业安全生产标准化三级评审单位（以下简称评审单位）对申请标准化达标企业（以下简称被评审企业）开展标准化评审活动的过程控制管理。
二、项目分析（一）初访1.评审单位应当建立初访制度，对初访人员、初访内容、初访结果及初访记录等做出规定。
初访应当在签订标准化评审合同前完成。
2.初访人员中包括至少1名标准化评审人员（以下简称评审人员）。
3.初访工作应当形成记录，记录内容包括初访时间、参加人员等，并描述被评审企业的基本概况，如地理位置、周边环境、主要工艺、设备设施及其安全状况、安全生产管理机构设置及人员配备情况等。
（二）项目分析1.评审单位应当建立项目分析制度，明确项目分析的责任部门、工作程序和具体要求。
评审单位签订标准化评审合同后，应当对评审活动实施项目管理，项目分析应当形成记录。
2.项目分析的主要内容包括：（1）被评审企业的基本概况、地理位置、周边环境、行业风险特性；（2）被评审企业是否符合评审单位的评审行业范围，现有评审人员的专业构成是否满足评审工作需要，承接项目的风险是否可接受。
三、实施评审（一）原则要求评审单位应当建立评审过程控制管理制度，明确评审项目评审小组的组成原则、评审资料收集要求、评审过程管理要求和评审报告签发管理要求等。
（二）评审小组1．评审单位签订标准化评审合同后，应当成立评审小组，确定评审组长和成员，并形成记录。
2．三级企业评审小组包括至少5名评审人员，其中至少有1名评审人员具备评审专家资格。
3．评审小组应当编制评审工作计划，内容包括被评审企业名称、评审范围、评审小组人员及分工、评审工作安排等。
4．评审小组应当记录与被评审企业交换意见的有关情况，包括交换意见的时间、地点、参加人员、主要内容及其结果等。
（三）现场评审1．评审人员应当按照被评审企业所属行业的评定标准逐条进行评审，查看标准化运行记录情况（不少于三月）并如实记录被评审企业的实际情况。
2．现场评审记录包括以下内容：收集的文件资料内容、查看过的原件清单、发现的事故隐患和现场检查的情况等。
记录应当清晰、详实。
3．标准化评定标准应当作为现场评审记录的附表，并在附表中列出评审人员和评审专家名单、评审日期及现场评审时间。
（四）报告编制评审小组应当根据评审工作实际情况，客观公正地编制标准化评审报告（以下简称评审报告）。
评审报告至少包括以下内容：评审依据，评审人员签名表，评审报告表，被评审企业基本情况，标准化管理体系及其运行情况，较大危险因素辨识、评估及管控情况，重点部位安全管理、安全装置使用运行情况等，具体格式要求见附件《东莞市企业三级安全生产标准化评审报告格式要求》。
四、评审报告审核（一）原则要求1．评审单位应当制定评审报告审核制度，对审核人员职责、审核方式、审核内容、审核标准和审核结论等做出明确要求。
2．评审报告审核应当形成记录。
记录内容包括报告名称、审核意见、审核结论、审核人员签字及审核日期等。
（二）技术负责人审核1．技术负责人由具有中级及以上工程类专业技术职称（资格）或注册安全工程师或二级及以上安全评价师资格人员担任。
2．技术负责人审核的内容包括：（1）评审标准的选取是否正确；（2）评审的条款、内容是否全面；（3）提出的措施和建议是否可行；（4）关键装置、重点部位及强制性要求的评审结果是否正确；（5）格式是否符合要求；（6）文字、数据、结论是否准确等。
（三）过程控制负责人审核1．评审报告通过技术负责人审核后，由过程控制负责人进行审核。
2．过程控制负责人审核的内容包括：（1）是否进行了项目分析；（2）是否通过技术负责人审核；（3）记录是否完整并满足过程控制要求等。
五、内部管理（一）人员管理评审单位应当建立评审人员管理制度，对评审人员的专业知识、工作能力、人事关系、人员资格、业务培训、执业准则、职业道德、奖励惩罚等做出规定。
（二）业务培训1．评审单位应当建立业务培训制度，明确培训的方式、内容、时间、频次和记录等要求。
2．评审单位应当制定评审人员业务培训计划并如实记录业务培训情况。
每年对评审人员的业务培训不少于2次、每次不少于8学时，并应当进行考试，使评审人员及时学习掌握国家、省、市新颁布实施的安全生产法规、标准和文件。
3．评审人员业务培训内容包括：安全生产法律法规、技术标准、政策文件、安全生产专业知识，以及安全生产标准化过程控制文件等。
（三）跟踪回访1．评审单位应当建立跟踪回访制度，积极、妥善解决被评审企业提出的问题，及时处理来自被评审企业或者其他方面的投诉、申诉。
2．评审单位完成评审工作后，在被评审企业公告达标日起6个月至12个月期间，应当对被评审企业至少进行一次现场回访，跟踪事故隐患整改情况和有关对策措施的实施情况，协助并督促被评审企业建立完善事故隐患排查治理机制。
3．回访人员应当填写回访记录并由被评审企业有关人员签字确认。
回访记录包括回访时间、回访人员、事故隐患整改情况、有关对策措施实施情况、被评审企业安全生产状况、被评审企业反馈意见等内容。
4．保密评审单位应当建立保密制度，保守被评审企业的技术秘密和商业秘密。
六、档案管理（一）档案管理1．评审单位应当建立档案管理制度，明确档案管理的内容、程序、职责和有关要求。
2．档案管理工作包括档案分类、归档、借阅、保管、复制、销毁等内容。
3．评审人员和评审专家的履历材料、学历及专业技术职务聘任材料、培训记录等存入人事档案。
4．评审单位承接标准化评审项目的材料、评审项目合同、评审报告、评审过程形成的相关材料和有关技术资料等存入技术档案。
（二）过程控制文件资料管理1．评审单位应当建立过程控制文件资料管理制度，明确相关部门和人员的职责。
2．过程控制文件资料管理制度的内容应包括：文件编制、审核、批准和管理要求，外来文件管理要求，文件资料编号要求，文件资料借阅管理要求，文件资料保存期限要求，过程控制记录的格式和管理要求等。
3．过程控制记录应当便于查询，避免损坏或者遗失，并明确保存期限。
4．过程控制记录应当明确编目、归档、保存及处置等要求，并且字迹清楚、标识明确。
5．归档的照片等应当备有文字说明，重要的电子版档案应当定期备份。
七、检查改进（一）评审单位应当建立过程控制内部审查制度，明确内部审查工作要求。
（二）内部审查制度的内容包括内部审查的依据、人员、内容、程序、频次、纠正措施要求和预防措施要求等。
（三）内部审查记录包括纸质记录和影像记录。
（四）内部审查每年至少进行附1、东莞市企业三级安全生产标准化评审报告格式要求一、规格评审报告采用A4幅面。
二、封面格式（一）按照国《国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知（安监总办〔2014〕49号）》文件的格式要求。
（二）封面“申请企业”和“评审单位”分别填写单位名称。
三、报告内容和字体（一）报告内容及排版顺序详见“目录”及正文提纲。
（二）封面字体详见附件注明。
（三）正文标题字体为：三号，宋体，加粗。
（四）正文内容字体为：三号，仿宋_GB2312。
（五）正文表格内字体为：四号，仿宋_GB2312。
（六）评审检查表表格内字体为：五号，宋体。
四、装订统一左侧胶装装订。
企业安全生产标准化（一号,楷体_GB2312，加粗）评审报告（小初,宋体，加粗）申请企业：（三号，仿宋_GB2312）评审单位：（三号，仿宋_GB2312）评审行业：专业：（三号，仿宋_GB2312）评审性质：等级：（三号，仿宋_GB2312）评审日期：年月日至年月日（三号，仿宋_GB2312）国家安全生产监督管理总局制（三号，仿宋_GB2312）目录1.评审依据………………………………………………………××2.评审人员签名表………………………………………………××3.评审报告表………………………………................××4.评审项目基本情况……………………………………………××5.安全生产标准化评审情况汇总表………………………..…××6.现场评审情况（附表）………………………………………××7.评审扣分项整改情况汇总表………………………………..××8.评审末次会议签到表复印件………………………………××9.申请企业工商营业执照复印件………………………………××10.评审单位资格证明文件…………………………………….××11.评审人员资格证书复印件………………………………...××12.评审专家聘书复印件………………………………..…….××13.评审委托协议书复印件…………………………………….××评审依据一、相关政策法规（一）××××××××××××××××××××××××××××；（二）××××××××××××××××××××××××××××；（三）××××××××××××××××××××××××××××；（四）××××××××××××××××××××××××××××；（五）××××××××××××××××××××××××××××；（六）××××××××××××××××××××××××××××；（七）××××××××××××××××××××××××××××；…….×××××××××××××××××××××。