质量环境内部稽核查检表-资材部

-确定符合产品和服务要求所需的资 -适当时，制定控制措施，确保在产品或 是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？
源；
服务过程中，考虑其生命周围的每一个 4)公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了
-按照准则实施过程控制；
阶段，并提出环境要求；
准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区
-确定并保持、保留形成文件的信息。 -适当时，确定产品和服务采购的环境要 域？
-如何：
活动、产品和服务中能够控制和能够施 施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、
1）在质量管理体系过程中整合并实施 加影响的环境因素及其相关的环境影响 产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导
这些措施（见4.4）；
。
书、培训及使用有能力人员等方面？
2）评价这些措施的有效性。
确定环境因素时，组织必须考虑：
4)质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满
-考虑适用的要求；
-可测量；
意相关？
-与产品和服务合格以及增强顾客满意 -得到监视；
5)是否对质量目标进行监视？
相关；
-予以沟通；
6)是否将质量目标与各相关方进行沟通？
-予以监视；
-适当时予以更新。
7)质量目标是否适时更新？
-予以沟通；
组织应保持有关环境目标的形成文件的 8)质量目标是否形成文件并保存？
7)是否定期进行消防及化学品泄露的演练？
8.4 外部提供的过程、产品和服务的
QMS：
控制
1)公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？
8.4.1 总则
2)公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服
组织应确保外部提供的过程、产品和
务进行管控？
服务符合要求。
核准∶
内容记录
稽核员/日期∶
3/5
结果
内部(质量∕环境)稽核查检表
1)本组织是否制定总的质量目标，为达成总目标，
管理体系所需的过程建立质量目标。 组织应建立环境目标，考虑重要环境因 各部门是否有分目标？
质量目标应：
素、合规义务及其风险和机遇。环境目 2)公司质量目标是否与质量方针保持一致？
-与质量方针保持一致；
标应：
3)质量目标是否可测量？
-可测量；
-与环境方针一致；
求；
5)公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运
-与外部供方沟通其相关环境要求；
行的文件？
-考虑提供与产品或服务的运输或交付、 EMS：
使用、寿命结束后处理和最终处置相关 1)组织是否制定废弃物管理程序？
的潜在重大环境影响的信息需求。
2)现场验证控制是否有效，如：噪声控制、化学品
控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资
应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提 组织应建立、实施并保持满足6.1.1至 2)公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外
及的要求，并确定需要应对的风险和 6.1.4要求所需的过程。策划环境管理体 部因素？
机遇，以便：
系时，组织应考虑：
3)公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方
-确保质量管理体系能够实现其预期结 -4.1所提及的问题；
员胜任；
胜任；
能和经验提出了要求？
-采取措施获得所需能力，并评价措施 -采取措施获得所需能力，并评价措施的 2)针对需求是否提出了培训计划(包括特殊工种、操
的有效性；
有效性；
作人员)或采取其他措施并组织实施？
-保留形成文件的信息，作为人员能力 -确定与其环境因素和环境管理体系相关 3)是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记
QMS： 1)公司是否向外部供方(供应商)明确产品和服务内 容？要求的方法、过程和设备？ 2)公司是否向外部供方(供应商)提供相应的资料讯 息？且资料讯息是否为最新版？(如：图面、样品 等) 3)公司是否对外部供方(供应商)的人员要求？以及 产品和服务放行的要求？ 4)公司是否有对外部供方(供应商)绩效的控制和监 视的记录？ 【抽查数套采购文件，包括原材料、包装材料、关 键产品或批量大的产品，判定其采购文件是否齐 备，是否经审批，其中标准材料是否写明了规格和 型号、非标准材料是否写明了具体要求，并考虑了 顾客要求，对于关键产品或批量大的产品是否在写 明具体要求的基础上对供方提出了质量管理体系能 力的要求】
织应通过以下措施对所需的过程进行 施所需的过程，通过：
相关方的相关要求？
策划、实施和控制：
-建立过程的运行准则；
2)公司是否考虑：风险和机遇、质量目标、产品和
-确定产品和服务的要求；
-按照运行准则实施过程控制。
服务要求？
-建立过程、产品和服务的接受准则； 从生命周期观点出了，组织应：
3)根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司
•实现持续改进；
急情况？
•需要应对的风险和机遇的形成文件的信 4)有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
息；
•6.1.1至6.1.4中所需过程的形成文件信
息，并按策划实施。
6.1.2 组织应策划：
6.1.2 环境因素
QMS：
-应对这些风险和机遇的措施；
在所界定的环境管理体系范围内，确定 1)公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措
8.5.2 输出的标识和可追溯性 需要时，组织应采用适当的方法识别 输出，以确保产品和服务合格。
8.5.3 顾客或外供方财产的控制 组织在控制或使用顾客或外部供方的 财产期间，应对其进行妥善管理。
ISO14001∶2015条款及要求(EMS)
查询问题
QMS： 1)是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？ 2)是否确定并实施对外部供方(供应商)实施的具体 管控？对外部供方(供应商)是否有进行验证？ 3)是否对外部供方(供应商)定期进行监查？ 4)对不合格的外部供方(供应商)的处理措施？
QMS： 1)在适当时是否在生产和服务运行的全过程规定了 适当的方法对产品进行标识，并实施？ 2)部品有无按先进先出原则进行作业？ 3)当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品唯 一性标识？ 4)针对产品监视和测量要求，是否有规定并进行识 别产品状态的标识？ 【抽取数份产品的相关记录(如:部品先进先出、产 品标识签、领料单、入库单等),检查其追溯状况】 【抽查生产现场使用的材料、半成品、成品实际所 标示的状况】
证据。
的培训需求；
录？
-保留形成文件的信息，作为人员能力证 4)看培训需求是否合理？是否按计划实施？
据。
EMS：
1)员工对环境方针是否有相当的认知?
2)新进的员工是否接受环境管理方面的培训?
3)审核人员是否通过适当的培训?
4)培训记录保管是否明确?
核准∶
内容记录
稽核员/日期∶
2/5
结果
内部(质量∕环境)稽核查检表
ISO14001∶2015条款及要求(EMS)
查询问题
6.2.2 策划如何实现质量目标时，组 6.2.2 实现环境目标的策划，组织应确 QMS/EMS：
织应确定：
定：
Байду номын сангаас
在策划如何实现质量/环境目标时，公司是否有考
-要做什么；
-要做什么；
虑：
-需要什么资源；
-需要什么资源；
1)完成的时限？
-由谁负责；
-由谁负责；
2)由谁去完成目标？
-何时完成；
-何时完成；
3)是否有充足的资源？
-如何评价结果。
-如何评价结果。
4)如何评价结果？
7.1.2人员
QMS：
组织应确定并配备所需的人员，以有
1)是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进
效实施质量管理体系并运行和控制其
行了识别？
过程。
2)是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的
需求？
果；
-4.2所提及的要求；
EMS：
-增强有利影响；
-其环境管理体系的范围；
1)策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所
-避免或减少不利影响；
•确保环境管理体系能够实现其预期结 提及的问题？
-实现改进
果；
2)有无指出环境管理体系的范围？
•预防或减少不期望的影响；
3)是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧
2)应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施
-变更，包括已纳入计划的或新的开发， 的有效性？
以及新的或修改的活动、产品和服务； EMS：
-异常状况和可合理预见的紧急情况。 1)有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境
•环境因素及相关环境影响；
影响评价？
•用于确定其重要环境因素的准则；
2)环境因素信息是否及时更新？
指对满足顾客要求有负面影响的问题。
6)与顾客沟通的相关记录？
EMS：
1)组织是否建立紧急应变程序?
2)在紧急应变计划中是否包括(指定疏散地点、组织
与权责分工、灭火与逃生等)？
3)是否有演练后总结，确定是否须修改紧急应变计
划。
4)是否有防止灭火器过期的检查机制?
5)紧急疏散图是否张贴在作业场所?
6)是否有紧急应变人员联络电话?
-适时更新。
信息。
EMS：
组织应保持有关质量目标的形成文件
1)环境目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重
的信息。
要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？
2)环境目标是否选择适当的参数来量化评价？如何
沟通？
核准∶
内容记录
稽核员/日期∶
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结果
内部(质量∕环境)稽核查检表
稽核单位∶资材部
ISO9001∶2015条款及要求(QMS)
-获取有关产品和服务的顾客反馈，包