中国水利水电勘测设计协会

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八届四次理事会会议材料之十

关于水利水电行业中小勘测设计单位体制改革的调研报告

中国水利水电勘测设计协会

中小水利水电勘测设计单位分布在全国各地（市）、县，各地经济发展不平衡，水利水电工程建设中，工程建设项目规模不一，中小勘测设计单位作为勘测设计队伍合理结构的有机组成部分，在资质的许可范围内，承担其项目，对我国水利水电建设做出了自己独有的贡献，对促进局部区域经济发展发挥了很大的作用，已经形成我行业勘测设计队伍中不可或缺的重要力量。

中小勘测设计单位所处环境的特殊性，面临问题的复杂性，使其在勘测设计单位改革过程中处于独特的地位。为了更好的促进中小勘测设计单位切实转入科学发展轨道，实现又好又快发展，针对中小勘测设计单位体制改革中存在的问题，根据中国水利水电勘测设计协会八届三次理事会会议精神，协会组织开展了对我行业中小勘测设计单位体制改革情况的调研。调研组在分析我行业中小勘测设计单位体制改革情况资料的基础上,选择了广东、山东、河南省的7个地（市）勘测设计单位进行了实地考察，经研究，形成了本调研报告。

一、中小勘测设计单位现状

2000年以来，我行业中小勘测设计单位认真贯彻党的十六大和历次会议精神，落实党中央、国务院关于国有资产管理体制改革和勘测

设计单位改革的一系列重大布署，抓住改革、调整、创新、管理等关键环节，做了大量扎实有效的工作，总体思路是必须营造良好的发展环境，促进中小勘测设计单位注重质量提高、注重可持续发展、注重协作配合、注重提高经济效益和履行社会责任相结合。

截至目前，一部分单位已完成改企，其中部分单位直接改制为有限责任公司。通过单位体制改革，进一步转变观念,提高勘测设计水平和质量,增强市场竞争力,为水利水电建设做好前期服务,结合本单位的实际,在战略定位、建设现代科技企业制度、科技创新、拓宽经营思路等方面进行努力探索和不断创新，促进了自身发展和单位经济效益的大幅提高。

随着我国水利水电建设事业的发展，我国各地的中小勘测设计单位,多已成为驻地行政主管的技术支撑，这些单位以当地中小型水利水电项目勘测设计收入为主要经济来源；单位职工人数几十人到百十人，退休人员不多，勘测及后勤人员也不多；由于日常承担的勘测设计项目多在本地区，因此项目经营和勘测设计成本较小；就单位经济状况而言，单位之间存在差异较大。其中地处经济发达地区和西南地区的单位，由于地方勘测设计项目较充足,单位经济效益好一些；还有一些成立时间较短的单位，由于退休人员和后勤人员不多，单位经济效益也较好。其他单位，由于地方没有更多的设计项目提供,或是虽有项目但单位负担过重，单位经济效益就较差。我行业的中小勘测设计单位大都靠地方吃饭，参与大市场竞争能力较弱，如地方经济发达，有资金投入工程建设，或地方水利水电资源丰富，当地的勘测设计单位就

得到较多的勘测设计项目，反之，当地的勘测设计单位所能承揽的勘测设计项目就较少，这就使得我行业中的中小勘测设计单位的发展很不平衡，有“暴富”的，也有难以为继的。但是，我们此次调查看到，虽然我行业中小勘测设计单位的经济水平有所不同，但与当地企业的平均经济水平比较，我行业中小勘测设计单位的经济水平大体都处于当地的中等或中等偏上水平，单位的生存发展和职工生活确也无忧。

据不完全统计，我行业现有中小勘测设计单位300多个，县级勘测设计单位没有列入我们调查研究范围。目前的中小勘测设计单位中，已完成改企的和仍保留事业单位性质的单位都占少数，绝大部分单位是事业单位企业化管理。

二、中小勘测设计单位现行管理模式

通过对我行业中小勘测设计单位体制改革的调研发现，目前中小勘测设计单位现行管理模式，归为企业与事业两种模式。其中：企业又分为企业管理和公司制管理两种模式，事业又分事业管理和事业单位企业化管理两种模式，而事业单位企业化管理摸式，实际上就是企业管理摸式，因此我们将事业单位企业化管理归类为企业管理摸式。

勘测设计单位改革过程中，由于各种原因，出现了所谓“事业单位企业化管理”这一特有企业模式。企业化管理事业单位是政府机构改革的产物, 它既有企业单位的属性：自收自支、自负盈亏、自主经营、自我发展；又有事业单位的特征：服务性、公益性和知识密集性。事业单位企业化管理的勘测设计单位，虽然还保留事业单位名称,多数已不具有事业单位功能和属性，没有事业费,我行业中的中小勘测设计

单位绝大多数属于这种类型。

所谓事业单位企业化管理，目前大概有两种认识。其一：事业单位企业化管理，就是用管理企业的模式来管理事业单位，采用企业中广泛运用的科学的管理方法，协调好事业单位的各项活动和资源，从而达到其目标；其二：凡国家不核拨事业经费，实行自收自支、自主经营、独立核算、自负盈亏的事业单位，均属企业化管理事业单位。此外，有少部分中小勘测设计单位，已完成改企，是名副其实的企业。这两部分中小勘测设计单位执行的是企业管理摸式。

我行业中的广东、江苏省的大部分以及山东、浙江等省的少部分中小勘测设计单位，直接由事业单位改企转制为有限责任公司，且其中多为民营公司，这部分中小勘测设计单位采用的是公司制管理摸式。

我行业中的云南、黑龙江等省的少部分中小勘测设计单位，尚保留有事业费，保留了事业单位体制，这部分中小勘测设计单位执行的事业管理模式。

（一）企业（企业化）管理模式

早在八十年代初期，勘测设计单位进行改革，推行事业单位企业化管理，经过二十多个年头，目前，绝大多数勘测设计单位，无论是2000年后已正式改为企业的，还是尚未正式改为企业的,各单位都已形成了一整套，既适合本单位、本地区，又符合国家政策法规的成熟的企业管理模式。

这里需要说明的一点是,由于勘测设计单位受几十年事业管理体制的影响, 且改革还不够彻底，进行企业(企业化)管理后，许多方面

还留存事业管理体制的痕迹，如内部机构设置以及人事、劳动用工、分配制度等，虽原则上都按照企业的模式进行了改革。但由于改革的复杂性，很多单位的改革,局部出现事业、企业两种性质的管理制度并存的现象。

1、组织机构：

实行院长（企业法定代表人）负责制，设置院长1人，副院长若干人，总工程师1人，副总工程师若干人。成立党委会（总支、支部），工会、职工代表大会。

2、内部机构设置

从企业发展目标出发，对原来的组织机构进行重新组织和调整，依据需要进行岗位设置。内部机构设置一般分为职能部门和生产部门。职能部门有：办公室、人力资源部、经营（项目）部、财务（资产）部；生产部门有：规划、设计处（室）若干、勘测队（室）。院下设监理公司、后勤等部门

3、三项制度

1）人事制度

虽然采用企业化管理，但由于有的单位的事业性质还没有改变，所以单位还有责任和义务保证上级主管部门下达的各项事业任务的完成。单位主要领导由主管部门任命，中层干部则由单位任命，其他人员按照全员聘用制的要求，推行竞争上岗，引入能进能出、能上能下、双向选择和优胜劣汰的用人机制。

2）劳动用工制度

部分单位的企业化改革不是很彻底，在用工制度上，仍采用在事业单位推行的聘用合同制。聘用合同制，本质上属于事业单位性质的劳动用工制度，单位要按照国家编制机构下达的编制限额聘用人员，所以，采用聘用合同制的单位，还没有完全脱离事业单位的模式。

绝大多数单位，都已全面推行劳动合同制。员工在双向选择的原则上实行全员劳动合同制，被聘用的员工与单位签订新的劳动合同。以劳动合同的形式确定单位与职工之间的人事关系及双方义务和权利。

--- 建立岗位管理制度。按需定岗，以岗定人。科学合理的设置岗位，明确不同岗位的职责、权力和任职要求，把事业单位职工的身份管理转变为岗位管理。

--- 加强聘后管理，健全考核制度。单位与职工签订劳动合同后，建立聘后管理的各项规章制度，把考核结果作为人员选拔任用、培训进修、人员奖惩、工资报酬等的依据。

---- 更加灵活的用人机制。改变事业单位现有的、单一的、固定的用人方式,实行岗位固定与岗位流动相结合、专职与兼职相结合的用人制度。充分发挥人才市场的资源配置作用,实现人才资源配置的社会化、市场化。

3）分配制度

工资发放打破原有事业单位工资结构，按岗位工资加绩效工资定薪，体现效益优先，多劳多得原则。增强各生产部门的分配自主权，强化激励机制和自我约束机制。岗位工资本着按岗、按任务、按职责

定酬的原则,根据岗位性质、责任大小、难易程度、工作环境等因素确定岗位工资待遇，实行以岗位责任工资为主体的多种分配形式，做到岗变薪变、绩优薪优，合理拉开分配差距，逐步建立重实绩、重贡献分配机制。鼓励技术、管理因素参加分配。各单位根据自已的实际情况制定了绩效工资分配办法。

由事业性质转为企业，并进一步建立现代企业制度，是勘测设计单位改革的发展方向，企业管理模式作为介于事业管理模式和公司制管理模式中间的一种管理模式，在具备条件的情况下，事业单位可以根据自己的实际情况适时的建立企业制度，采用企业（企业化）管理模式，为进一步建立现代企业制度做好准备。

（二）公司制管理模式

通过调研我们了解到，已改制为公司的勘测设计单位，感受到了公司制管理模式的灵活性，激励竞争机制的先进性，公司制现代企业管理模式对于促进单位改革的深入发展，提高单位经济效益，发挥着关键作用。

1、建立法人治理结构

中小勘测设计单位改制成立公司，建立法人治理结构，形成股东会、董事会、监事会的公司管理体制；公司内部进行机制改革，建立并逐步完善激励和竞争机制，最终将勘测设计单位建成为现代化的科技型企业。

2、公司机构设置图

3、公司内部管理制度

建立与激励竞争机制相应的人事、用工、分配三项制度，这也是勘测设计单位公司制改革的难点。已完成改制公司的单位，结合本地区、本单位实际，三项制度都还在研究制定过程中，都还没有形成较成熟的办法。

4、改制程序

这里我们只是将调查的已改为公司的各单位，在改制过程中所进行的程序和需要准备的文件，整理提供给将实施改制公司的单位，以供参考。

（1）改制程序框图

（2）改制准备的文件

a）设计院职工（代表）大会决议

改制方案及相应的配套文件，经职工代表大会通过。

b）设计院改制申请

向上级主管部门申请，本设计院改制为有限责任公司。

c）设计院改制方案

设计院改制方案主要内容：单位基本情况，改制目的，改制原则，改制的思路，改制程序与步骤，组织领导。

d）设计院改制可行性研究报告

经调查研究，多方论证本设计院改制为有限责任公司的可行性，改制为设计院对发展所起的作用。

e）公司章程

依照《中华人民共和国公司法》，结合本单位、本地区实际，起草拟成立的公司章程。

f）募股方案

募股方案须经本院职工代表大会通过。方案中包含企业状况，出资情况，募集资金投向及效益预测，认股办法等。

“募股方案”的制定，是勘测设计单位由事业单位改制为民营有限责任公司过程中遇到的一个敏感性问题。首先需要强调的是，“募股方案”要经本院职工（代表）大会讨论通过，一般由本院全体职工集体购买本院产权,股权总量也等同公司注册资本金额度，由认股职工以现金形式一次性投入。在调研中了解的情况是，这些规模不大的公司,

法定代表人一般都是相对控股，持股比例约10%~70%不等，有的甚至高达80%。以某公司为例，提供一个较有代表性的方案（其中中层干部正职与副职之间持股比例相同）：

股权发配方案表

g）上级主管部门批复

同意设计院改制

h）资产评估立项申请

向上级主管单位申请开展单位资产评估

i）资产评估报告

由中介机构进行资产评估

j）政府国资委（办）对资产评估报告的审核验证意见

k）上级主管部门关于对设计院国有资产处置的请示

l）政府国资委（办）对设计院国有资产处置的批复

（3）公司董事、监事候选人确定

经院党政领导联席会研究提出候选人，广泛征求院内各单位和职工意见，上报上级主管部门同意。

（4）公司首届股东会议程

公司首届股东会议程：作筹建公司工作报告，审议通过公司章程，选举公司董事、监事。董事会选举董事长，监事会选举监事会主席。

公司制管理模式是目前国际通用的一种先进管理模式，是建立现代企业制度的一个重要方面，能够充分体现激励竞争机制的优势，有利于企业发展。但各单位应根据自己的实际情况，在条件成熟的情况下，可以采用公司制管理模式。

（三）事业管理模式

我行业中极少数中小勘测设计单位，至今仍执行事业管理模式。事业管理模式是大家所熟悉的，这里不再赘述。

由于这些单位规模小，勘测设计项目来源靠当地提供有保障，项目成本低，每年的经济收入，够单位支出,事业单位体制适用这些单位。

这种管理模式保持了单位与主管部门紧密联系，并有上下级关系，项目来源有保障，但参与市场竞争能力较差。用人机制不够灵活，不利于优秀人才的引进，不利于调动职工主观能动性。工资水平相对较低，人员收入相对平均。

三、对下一步中小勘测设计单位改革几点建议

（一）勘测设计单位进行体制改革是必然的

随着勘测设计单位改革的继续深入，国家事业单位分类改革的推进，勘测设计单位进行体制改革是必然趋势。国家明确要求设计单位要改为企业，只有企业才能进入设计市场，也意味着勘测设计单位为了进入市场只能改为企业。与此同时，国家全面推进事业单位分类改革，在有的地方改革方案中明确了水利规划为公益事业，承担单位可

化为公益类事业单位。中小型水利水电勘测设计单位多为规划设计合一单位，既承担具有公益性质的规划编制任务，又承担市场化的勘测设计任务。这也为设计单位改革提供了选择空间。设计单位应根据本地区、本单位以及当地市场情况，做好改革准备工作。

（二）中小勘测设计单位体制改革不建议制订统一的时间表

从长远看，中小勘测设计单位只有坚持不懈的改革，才有利于单位的生存与发展。但是，我们应看到，当前每个中小勘测设计单位，改革中都遇到了自己难于解决的问题，如何解决存在的问题，需要一个过程。单位改革应从稳定的大局出发，从维护单位绝大多数职工利益出发，各单位要选择适合自己的最好时机进行改革，上级主管部门在改革时间上不应搞一刀切。

（三）中小勘测设计单位体制改革不应统一一个模式

中小勘测设计单位是否改企，改企是否转制，首先应通过各单位职工代表大会同意，并最终由上级主管部门批准。尽管前一时期，各地政府部门出台的改革文件，都要求中小勘测设计单位改企转制，并成为国有资产全部退出的民营有限责任公司。但事实是，由于各单位所处环境不同，要求中小勘测设计单位体制改革，统一实行这个模式很难，应允许各单位选择适合自己的模式进行改革。

四、中小勘测设计单位改革发展遇到的共性问题

（一）在市场竞争中还处于弱势地位。

随着国家进一步规范设计市场，工程建设项目设计实行招投标的范围正在扩大。中小勘测设计单位普遍规模小，技术实力、资金不足，

在市场竞争中还处于弱势地位。随着当地政府直接安排给单位的勘测设计项目的减少，单位的经济收入受到影响，将面临的是市场竞争的严峻挑战。

（二）承担工程勘测设计不能足额取费

长期以来，由于各种原因，中小勘测设计单位承担的本地勘测设计项目中，相当一部分没能按国家颁发的《工程勘测设计取费标准》足额取费。当地政府部门不及时结算勘测设计单位的勘测设计费用的情况屡见不鲜，有的甚至过了几年仍没兑现，支付的勘测设计费一般都已打了折扣，有的地区甚至还在执行国家已废止的1992年的取费标准。工程勘测设计不能足额取费、欠费的现象普遍存在，对于部分中小勘测设计单位的欠费额度，累计甚至已达到单位全年收入数额的几倍，给单位的改革发展造成很大困难。

（三）改革中的“改革成本”不好解决

改革成本指的是勘测设计单位改革中，提前支付单位富余职工经济补偿，主辅分离、辅业改制，安排退休职工等所用资本金。少数有经济实力的中小勘测设计单位，自己很好的解决了这个问题，改革进行得很顺利。大多数中小勘测设计单位缺少资金，难以解决上述问题，改革进行得不顺利，停滞不前或是等待。调研中有的勘测设计单位领导反映，如果政府能将欠单位的勘测设计费足额给付，单位自已也可以解决这些难题，不让政府拿钱。

（四）因单位小而全造成负担过重

成立时间较长的中小勘测设计单位，单位规模虽不大，却小而全。

单位有行政一套人马，有后勤、勘测队伍，形成的主业不强，辅业雍肿。由于摊子大，闲置人员过多，使得单位经济负担过重，已极不适应当前勘测设计市场的竞争机制。

当前，我国正处于全面贯彻落实中国共产党十七大精神，夺取全面建设小康社会新胜利时期。水利水电工程勘测设计作为国家工程建设的关键环节，是保证国家基本建设又好又快发展的重要基础，是提高投资效益和确保工程质量的重要保征。虽然通过一系列的改革，勘测设计行业单位市场主体地位基本确立，竞争意识和服务意识明显增强，经济效益和勘测设计水平进一步提高。但就改革过程和效果而言，勘测设计行业之间、我行业各地区之间、单位之间仍存在着差距。通过这次调研了解到，我行业的部分中小勘测设计单位，至今改革力度不够，单位经济效益不好或经济增长速度缓慢，由此带来的是单位更没有经济实力进入市场竞争，单位技术骨干外流严重，直接影响到单位的生存发展。

我们建议：我行业中小勘测设计单位要坚定不移地走改革之路，只有改革才能使中小勘测设计单位健康发展。