第七章非关税措施1

29
外汇管制一般可分为三大类：
1.数量性外汇管制。国家外汇管理机构对外汇买 卖的数量直接进行限制和分配，其目的在于集中外汇收 入，控制外汇支出，实行外汇分配，以限制进口商品数 量、种类和国别。 2.成本性外汇管制。国家外汇管理机构对外汇买卖 实行复汇率制。复汇率（Multiple Exchange Rate）又 称多种汇率，是指一国政府对本国货币与另一国货币的 兑换规定一种以上的汇率。每一种汇率适用于某一种交 易或商品。其目的在于鼓励出口，限制某些商品的进口 （优惠汇率、一般汇率，最高汇率）。 3.混合性外汇管制。指同时采用数量性和成本性的 外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以影响控制商 品的进出口
20
“自愿”出口配额制
自愿出口配额制（“Voluntary ”Export Quota）又称“自动”限制出口，是出口国 或地区在进口国的要求和压力下，主动为 出口商品的数量或金额设定额度的一种非 关税措施。
（20世纪80年代，日本曾一度在美国的压力下，限制其 汽车的对美出口，按每年允许出口的汽车数量（配额） 自行限制出口；近年来，我国向欧盟出口的鞋、自行车、 医疗器械、玩具，向美国出口的钢材，都被迫执行“自 动出口”限制。）
9
非关税 措施
1、进口配额制 2、“自动”出口配额制 3、进口许可证 4、外汇管制 5、进出口国家垄断 6、进口押金制 7、歧视性政府采购 8、国内税 9、进口最低限价和禁止进口 10、专断的海关估价制 11、技术性贸易壁垒 12、进口商品征税的归类 13、心理壁垒
14、道德壁垒
10
进口配额制
进口配额制（Import Quota System ）又称 进口限额制，是一国政府在一定时期内 （一季度、半年 或一年）对某些商品的进口数量或金额加 以限制。在规定的限额或限量内允许进口， 超过则不准进口，或虽不完全禁止进口， 但要征收较高的关税。
21
实行“自愿”出口配额制，出口国并 非出于自愿，而是在进口国的要求或压力 下被迫做出的。 “自愿”出口配额制，对进口国来说， 既可以保护国内产业，也可以缓和贸易摩 擦，防止贸易战升级。
22
“自动”出口配额制有两种： 一种非协定式的“自动”出口配额；是出口国迫于 进口国的压力，自行单方面规定某种商品 的出口数量，限制商品出口。 另一种是 协定式的“自动”出口配额， 出口国和 进口国经过谈判签订《自限协定》，出口 国依协定配额自行限制出口。例如：欧盟与日
本签订的“自限协议”规定，日本1994年向欧盟出 口汽车控制在99.3万辆以内。
23
进口许可证
进口许可证（Import License System） 是指进口国家规定某些商品进口必须事先 领取许可证，才可进口，没有许可证，一 律不准进口。在大多数情况下，进口许可 证与进口配额结合使用。
（我国对汽车的进口实施的是进口配额管理，进口商必 须申请并取得与配额相关的进口许可证才能进口。根据 有关承诺，在2005年1月1日前全部取消对汽车及其关键 件、摩托车及其关键件的进口配额许可证管理。）
14
国别配额（Country Quota）
是进口国在总配额内根据国别和地区进行分 配。来自任何国家或地区的商品超过规定 的配额，便不准进口。国别配额又可具体 分为：自主配额和协议配额。（书）
关税配额
关税配额（Tariff Quota）是一国政府对进 口的数额不加限制，在规定的配额以内的 商品给予减税或免税待遇，超过配额的进 口商品则征收较高的关税。关税配额是一 种配额与征收关税相结合的形式。
理，即每年都要规定允许进口的数量，不得超量。主要适用于一些 农产品和来自一些国家的纺织品。长期以来，美国对从中国进口的 纺织品就实行配额制度，即使在中国加入世贸组织后，这种配额制 度也只是在今后数年内才会逐步消失。）
13
全球配额（Global Quota）
是指一国当局在一定时期内对某种商品规定 一个全球性配额度，不分国别地区，直到 配额总额用完为止，超过总额就不准进口。
16
关税配额与绝对配额的明显区别在于： 绝对配额在超过配额后不准进口，而关税 配额在超过配额后仍可进口，但要征收较 高的关税或附加税或罚款。
例如：1997年欧盟给予中南美洲的香蕉关税配额为每年 200万吨，关税率20% ，超过则征收170%的关税。 又如：1999年美国给予澳大利亚和新西兰的羊肉关税配 额，配额内的征关税9%，配额外的征关税40%。 .
难以对付
浙江出口到欧洲的打火机占欧盟市场的80%，欧 盟对我国产品意见很大，但又不能提高关税，况 且欧盟内部也没有多少关税。可是欧盟提出，这 类打火机没有防止儿童自动开启的安全锁，万一 儿童打开，会对身体造成伤害，以此要求我国没 有安全锁的打火机一律退出欧盟市场。这条措施 就将我国的打火机企业逼出了欧盟市场。
歧视性
2002年浙江出口的冻虾仁，在欧盟被检查出含有抗生素 ，接着冻猪耳朵和蜂蜜又被检查出含有抗生素，欧盟以此 为由停止进口来自我国的动物源类食品。我国政府认为这 完全是出于对中国的歧视而停止进口，也马上宣布，停止 进口来自疯牛病国家的动物源类化妆品。政府的解释是， 这些产品使用了羊脑和牛脑的提取液，万一我国使用者身 上有伤口，有害物质可能通过伤口渗透到皮肤中，使人感 染疯牛病。这是一种理论上的推导，世界上无人这样感染 疯牛病。一年后欧盟恢复进口我国动物源类食品，我国也 恢复了对欧盟动物源类化妆品的进口，政府又公布可以继 续使用这类化妆品。
第二节 非关税措施的主要种类
主要分为两大类：直接的非关税壁垒和间接 的非关税壁垒。
1、直接的非关税壁垒是指一国政府直 接对进口商品的数量和金额加以限制。 如配额制、许可证制等。 2、间接的非关税壁垒则是通过对进口 商品制定各种严格的条件来间接地限制 商品的进口。如苛刻的技术标准和检疫 标准等。 .
第二类是农产品。国家通过对农产品的对外 垄断销售来进一步地实施国内农业政策。(美国的
农产品信贷公司；中国2009年小麦的国营贸易比例90%,玉米60%，大米50%， 棉花33%）
第
七
章
非 关 税 措 施
第一节 非关税措施概述 第二节 非关税措施的主要种类
第三节 非关税措施对国际贸易的影响
第一节 非关税措施概述
一、非关税措施的概念： （Non-Tariff Measures）是指除关税以外的一切干 预进出口贸易的贸易政策和措施。按 照WTO的统计，共有3800多种。
成为滋生腐败的根源
钢铁企业必须以焦炭为原料，但焦炭生产会对环境造成污 染，欧盟内已经没有焦炭生产企业。现在全球焦炭的80% 由我国提供，我国焦炭出口的80%在山西，因而全球钢铁 企业都在等着山西的焦炭。同时，我国对山西焦炭的出口 一直给予配额。在此情况下，山西焦炭产品的价格非常具 有戏剧性。2002年对欧洲报价是每吨85美元，而国内价 格是每吨200元。2005年夏，山西焦炭出厂价格是每吨 1300元，对欧盟报价是每吨400美元，最高达到450美元 。欧盟钢铁企业并不接受这个价格，实际上是有价无市。 欧盟直接将此问题反映到我国最高层，温家宝总理知道后 ，指示彻查。中纪委在山西调查配额受贿案时，前后共抓 了30多人，其中包括山西焦煤集团老总范萍、商务部主 管处长孟丹。
18
近年来，韩国本土的片商们正在努力维持一种 进口电影配额制，使得国内院线所播放的电影中， 有40%是本国电影。这种体制可以保护本国的电影 工业免受好莱坞的冲击，但是美国电影工业却认为， 这是有违公平贸易原则的。包括美国驻韩国大使克 里斯多弗· 希尔在内的许多人也公开质疑，在韩国电 影近年来已经崛起的情况下，为什么这种体制还有 必要存在。 • 根据韩国电影委员会的调查，本土电影在韩国电影 票房收入中，所占的比重从2002年的48%上升到 2003年的49%；2004年上半年，又飙升到62%。 • 不可否认，韩国电影获得了一些成功。但是1966年 开始的电影配额制，即要求国内影院每年有146天播 放本土电影的做法，也是导致外国电影市场份额小 的重要原因。
26
特殊进口许可证所适用的商品主要是 烟、酒、军火武器以及某些禁止进口的商 品。进口商在进口前必须向政府主管当局 提出申请，获准后才能进口。 在进口许可证的使用中，有的国家故 意制定繁琐复杂的申领程序和手续，使得 进口许可证制度成为一种拖延或限制进口 的措施。
27
根据进口许可证和进口配额的关系，进口 许可证可分为： 1.有定额的进口许可证，即先规定有关商 品的配额，然后在配额的限度内根据商人 申请发放许可证。
24
一国政府可以通过开与不开、多开与少开、 早开与晚开许可证来控制某些商品的进口。 进口许可证不仅可以控制商品的数量、品 种，而且可以控制进口来源地。
根据其对进口商品的控制程度分为：一般公 开许可证和特殊许可证。 根据进口许可证和进口配额的关系分为：有 定额的进口许可证和无定额的进口许可证。
30
进出口国家垄断
进出口的国家垄断 (State Monopoly of Import and Export )是指国家对某些商 品的进出口规定由国家机构直接进行经 营或者把某些商品的进口或出口的垄断 权授予某个垄断组织经营。
31
进出口国家垄断主要集中在三类商品上：
第一类是烟和酒。国家通过对烟和酒的进出口 垄断，可以获得巨大的财政收入。
11
全球配额
绝对配额
国别配额
自主配额 协议配额
进口配额制
按商品来源
全球性关税配额 国别性关税配额
关税配额
优惠性关税配额 按征税目的 非优惠性关税配额
12
绝对配额
绝对配额（Absolute Quota）是在一定时期 内，一国政府对某些商品的进口数量或金 额规定一个最高数额，超过这个数额，便 不准进口。（美国对一些较敏感行业的产品实行绝对配额管
2.无定额的进口许可证，主要根据临时的 政治的或经济的需要发放。由于它是个别 考虑，给正常的贸易活动带来很大困难， 在限制进口方面起到很大作用。