C16079证券业从业人员执业行为准则课后测验-90分
证券业从业人员执业行为准则试题答案
读书破万卷下笔如有神《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时向中国证券业协）C（按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过、4．读书破万卷下笔如有神会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券、对外透露自营买卖信息D．读书破万卷下笔如有神8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
C17033S 证券业从业人员管理要求课后测验80分以上
C.责令参加强制培训
D.责令所在机构给予处理
3 . 取得从业资格的人员，符合一定条件，可以通过机构申请执业证书。以下哪些条件说法正确？(a,b,c,d)
A.高中以上文化程度
B.年满18周岁
C.已被机构聘用
D.最近三年未受过刑事处罚
4 . 协会记录的诚信信息类型包括（a,b,c,d ）。
A.公司
B.中国证券业协会
C.各地证监局
D.中国证券监督管理委员会
3 . 被监管机构采取重大行政监管措施未满（ b）年，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.4
--------------------------------------------------------------------------------
多选题（共4题，每题 10分）
1 . 从业人员违法违规可能面临以下哪些处罚处分？（a,b,c,d ）
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.行业自律惩戒措施
D.公司内部处分
2 . 协会对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括（ a,b,c,d）。
A.谈话提醒
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.协会自律规则规定的其他信息
--------------------------------------------------------------------------------
判断题（共3题，每题 10分）
1 . 一个美国人可以申请注册为投资顾问或者证券分析师。（ a）
C17033S 证券业从业人员管理要求课后测验80分以上
《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷
姓名：部门：分数：一、单选题（共10题，每题3分，共30分）1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（A ）A．证券业协会B．中国证监会C．证券经营机构D．证券业协会和中国证监会2．（A ）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。
A．证券业协会自律监察委员会B．证券业协会法律部C．中国证监会D．各地证监局3．（D ）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚A．证券业协会B．中国证监会及其垂直系统C．证券业协会自律监察委员会D．各证券经营机构4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（B ）A．所在机构不必向中国证监会报告B．所在机构应向协会报告C．所在机构应向所在地监管机构报告D．所在机构不必向任何单位报告5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A ）A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育C．以短信方式提示客户王某注意市场风险D．将投资者教育园地设在营业场所门前6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（D ）A．侵占客户资产B．挪用客户资产C．接受客户全权委托D．泄露客户资料7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（A ）A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言B．张某违反规定向客户李某提供有价证券C．丁某接受客户杨的全权委托D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券8．《准则》中所称的机构不包括（D ）A．财务公司B．基金管理公司C．基金托管和销售机构D．会计师事务所和律师事务所9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（ D ）A．接受咨询与处理投诉B．揭示证券投资风险C．介绍各项证券业务D．签订委托理财合同10．证券合规风险不包括（B ）A．证券公司因挪用客户资产面临的监管风险B．证券公司员工代客理财面临的监管风险C．证券公司高息揽存面临的声誉风险D．证券公司员工因赌博面临的法律风险二、多选题（共10题，每题5分，共50分）11.《证券执业行为准则》中的证券从业人员是指（）A．证券公司的业务人员B．证券公司签订委托合同的证券经纪人C．证券市场资信评级机构中的企业评级的人员D．证券投资管理人员12.证券公司的管理人员包括（）A．法定代表人B．总经理，副总经理C．部门经理D．营业部副经理13．证券从业人员在执业时应当（）A．取得证券从业资格B．个人向协会申请执业注册C．接受协会的后续职业培训D．接受所在单位的后续职业培训14．从业人员在执业过程遇到自身利益与客户利益可能发生上突时，应当（）A．个人利益大于客户利益时，个人利益优先B．及时向单位报告C．客户利益得到公平对待D．客户利益优先15、从业人员在执业过程中应当保守的秘密包括（）A．国家秘密B．所在机构的商业秘密C．客户的个人隐私D．税务机构要求提供的客户交易情况16．张某是甲证券公司经纪人，从该证券公司辞职一年后，下列哪种行为是正确的（）A．将自己的客户从甲证券公司带到乙证券公司B．将自己在甲公司时掌握的客户资料带到乙证券公司C．将自己在甲证券公司的同事李某发展为乙证券公司的经纪人D．经甲证券公司同意，将该公司的客户手机号码出售给广告公司17．某证券公司投行业务经理刘某为获得财务顾问项目，让业务人员李某给甲企业总经理送礼，李某应当（）A．向公司高级管理人员报告B．向公司董事会报告C．直接向监管机构报告D．机构未妥善处理的，再向协会报告18.甲乙二人均为证券从业人员，他们实施的下列哪些行为属于从业人员的一般性禁止行为（ABCD ）A．甲因工作关系掌握了某上市公司的内幕信息，乙承诺若甲能告知他具体情况，甲可得到重用。
《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷
《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷姓名：部门：分数：一、单选题（共10题，每题3分，共30分）1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（A ）A．证券业协会B．中国证监会C．证券经营机构D．证券业协会和中国证监会2．（A ）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。
A．证券业协会自律监察委员会B．证券业协会法律部C．中国证监会D．各地证监局3．（D ）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚A．证券业协会B．中国证监会及其垂直系统C．证券业协会自律监察委员会D．各证券经营机构4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（B ）A．所在机构不必向中国证监会报告B．所在机构应向协会报告C．所在机构应向所在地监管机构报告D．所在机构不必向任何单位报告5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A ）A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育C．以短信方式提示客户王某注意市场风险D．将投资者教育园地设在营业场所门前6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（D ）A．侵占客户资产B．挪用客户资产C．接受客户全权委托D．泄露客户资料7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（A ）A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言B．张某违反规定向客户李某提供有价证券C．丁某接受客户杨的全权委托D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券8．《准则》中所称的机构不包括（D ）A．财务公司B．基金管理公司C．基金托管和销售机构D．会计师事务所和律师事务所9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（ D ）A．接受咨询与处理投诉B．揭示证券投资风险C．介绍各项证券业务D．签订委托理财合同10．证券合规风险不包括（B ）A．证券公司因挪用客户资产面临的监管风险B．证券公司员工代客理财面临的监管风险C．证券公司高息揽存面临的声誉风险D．证券公司员工因赌博面临的法律风险二、多选题（共10题，每题5分，共50分）11.《证券执业行为准则》中的证券从业人员是指（）A．证券公司的业务人员B．证券公司签订委托合同的证券经纪人C．证券市场资信评级机构中的企业评级的人员D．证券投资管理人员12.证券公司的管理人员包括（）A．法定代表人B．总经理，副总经理C．部门经理D．营业部副经理13．证券从业人员在执业时应当（）A．取得证券从业资格B．个人向协会申请执业注册C．接受协会的后续职业培训D．接受所在单位的后续职业培训14．从业人员在执业过程遇到自身利益与客户利益可能发生上突时，应当（）A．个人利益大于客户利益时，个人利益优先B．及时向单位报告C．客户利益得到公平对待D．客户利益优先15、从业人员在执业过程中应当保守的秘密包括（）A．国家秘密B．所在机构的商业秘密C．客户的个人隐私D．税务机构要求提供的客户交易情况16．张某是甲证券公司经纪人，从该证券公司辞职一年后，下列哪种行为是正确的（）A．将自己的客户从甲证券公司带到乙证券公司B．将自己在甲公司时掌握的客户资料带到乙证券公司C．将自己在甲证券公司的同事李某发展为乙证券公司的经纪人D．经甲证券公司同意，将该公司的客户手机号码出售给广告公司17．某证券公司投行业务经理刘某为获得财务顾问项目，让业务人员李某给甲企业总经理送礼，李某应当（）A．向公司高级管理人员报告B．向公司董事会报告C．直接向监管机构报告D．机构未妥善处理的，再向协会报告18.甲乙二人均为证券从业人员，他们实施的下列哪些行为属于从业人员的一般性禁止行为（ABCD ）A．甲因工作关系掌握了某上市公司的内幕信息，乙承诺若甲能告知他具体情况，甲可得到重用。
最新《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一
般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时
Ｂ、15学时
Ｃ、10学时
Ｄ、5学时
２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其
管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会
Ｂ、司法机关
Ｃ、所在机构的高级管理人员
Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会
３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应
通过（A）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构
Ｂ、中国证监会
Ｃ、证券交易所
Ｄ、地方证监局
4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人
员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，
机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日
Ｂ、五个工作日
C、十个工作日
D、十五个工作日
５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选
Ａ、机构法定代表人
B、机构高级管理人员
C、机构部门负责人
D、分支机构负责人。
90分 已更正 证券业从业人员执业行为准则
90分已更正证券业从业人员执业行为准则返回上一级单选题（共1题，每题10分）1 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。
∙ A.诚实守信∙ B.勤勉尽责∙ C.维护个人形象∙ D.维护行业声誉我的答案：C多选题（共5题，每题10分）1 . 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
下列选项中属于利益相关方的是（）。
∙ A.竞争对手的代理人∙ B.竞争对手的雇员∙ C.机构客户的负责人∙ D.机构客户的员工我的答案：ABCD2 . 中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（）。
∙ A.《证券公司内部控制指引》∙ B.《首次公开发行股票承销业务规范》∙ C.《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》∙ D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》我的答案：ABCD 错误正确答案是：AD 看清题干说的是客户资料的保护工作3 . 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（）。
∙ A.法律风险∙ B.政策风险∙ C.市场风险∙ D.系统风险我的答案：ABC4 . 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（）∙ A.应该牺牲个人利益∙ B.应及时向所在机构报告∙ C.当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待∙ D.应该保证自身利益最大化我的答案：BC5 . 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
∙ A.国家秘密∙ B.所在机构的商业秘密∙ C.客户的商业秘密∙ D.个人隐私我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
证券执业行为准则试题100分.docx
第1.题：在反洗钱工作中，记录保存制度的内容是( ) (4分)1.A: 会议记录2.B: 出差记录3.C: 交易记录4.D: 谈话记录第2.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
(4分)1.A: 三个工作日2.B: 五个工作日3.C: 十个工作日4.D: 十五个工作日第3.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
(4分)1.A: 证券交易所2.B: 中国证监会3.C: 所在机构4.D: 地方证监局第4.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
(4分)1.A: 董事会2.B: 司法机关3.C: 所在机构的高级管理人员4.D: 中国证监会或者中国证券业协会第5.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
(4分)1.A: 20学时2.B: 15学时3.C: 10学时4.D: 5学时第6.题：金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是： (4分)1.A: 责令金融机构停业整顿2.B: 吊销其营业执照3.C: 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作4.D: 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分第7.题：（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
证券业从业人员执业行为准则解读-课后测试答案
一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分：5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（A）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人D、分支机构负责人\t出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
证券资信评级机构执业行为准则》解读90分答案
一、单项选择题1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求错误的有（）。
A. 信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组C. 项目组实行组长负责制，至少由两名评级分析人员组成D. 项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务2年以上二、多项选择题2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级体系的要求有（）。
A. 证券评级机构应建立新产品评级的专家评估审核机制，负责评估新产品评级的可行性，审定其评级方法、模型和程序B. 证券评级机构应由专门部门定期审查其评级方法、模型和程序及其重大变更C. 证券评级机构对同一类评级对象进行评级，或者对同一评级对象进行跟踪评级，应采用一致的评级方法、模型与程序D. 证券评级机构应使用严谨的、系统的评级方法，对其掌握的评级相关信息进行分析，得出评级结论3. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求有（）。
A. 证券评级机构应对其评级从业人员定期或不定期开展培训活动，采取有效措施提高从业人员的职业道德和业务水平B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组，确保项目组的整体专业素质、执业能力能够满足评级项目的需求，并注意保持项目组成员的连续性C. 评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定D. 根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组4. 以下有关信用评级的说法，正确的有（）。
A. 信用评级对企业财务风险的评价会依赖于审计报告等资料B. 信用评级是对评级对象偿债能力及偿债意愿的分析和评价C. 信用评级的评级对象包括企业主体及其发行的债务工具D. 信用评级反映评级对象违约的可能性和在违约的情况下损失的严重程度5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级流程和作业独立性的要求有（）。
《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案90分
一、单项选择题1. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。
A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 维护个人形象D. 维护行业声誉描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 下列选项中属于不正当竞争带来的后果的是（）。
A. 导致市场以中小投资和为主B. 最终可能导致证券市场的扭曲和垮塌C. 破坏证券市场的秩序D. 不断摧毁市场稳定的根基描述：不正当竞争给证券市场带来的危害您的答案：B,C,D题目分数：10此题得分：10.03. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员除应遵守国家相关法规规范，还应该（）。
A. 接受并配合中国证监会的监督与管理B. 接受并配合协会的自律管理C. 遵守交易所有关规则D. 所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则描述：《证券业从业人员执业行为准则》第一条您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：10.04. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（）。
A. 法律风险B. 政策风险C. 市场风险D. 系统风险描述：《证券业从业人员执业行为准则》第三条您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：0.05. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（）。
A. 败坏社会风气B. 扭曲市场竞争C. 损害投资者利益D. 阻碍证券市场健康发展描述：行贿及受贿的负面影响您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有（）。
《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分
、单项选择题1. 依据《证券业从业人员执业行为准则》，（）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。
A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 中国证监会D. 中国证券登记结算有限责任公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：B题目分数：5此题得分：0.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
A. 5学时B. 10学时C. 15学时D. 20学时您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员B. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员C. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员D. 与证券公司签订委托合同的证券经纪人您的答案：B,A,D,C题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。
（本题有超过一个的正确选项）A. 自身利益与客户的利益发生冲突B. 相关方利益与客户的利益发生冲突C. 自身利益与客户的利益可能发生冲突D. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突您的答案：D,B,C,A题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
证券从业人员执业行为准则答案
证券从业人员执业行为准则答案1、个人投资者参与科创板股票交易，应当符合的资产条件是(C)。
A.申请权限开通日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币20万元B.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金)C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)D.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元2、关于我国证券公司，下列说法错误的是（A）。
A.在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准B.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，是专业化的中介服务机构C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司D.证券公司是证券市场重要的机构投资者3、下列关于银行间债券市场与交易所债券市场的说法，错误的是（B）。
A.交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制B.交易所债券市场实行"中央登记、一级托管"的制度C.银行间债券市场均采用实时全额逐笔结算机制D.银行间债券市场实行一级、二级综合托管账户模式4、下列关于股份变动认识错误的是(D)。
A.当可转换债券持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股，由于稀释效应，有可能引起股价下降B.资本公积金是在公司的正常生产经营之外，由资本本身及其它原因形成的股东权益收入C.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权D.股票分割与合并，会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重5、下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（A）。
A.长级资本数额不得超过净资本不含长期次级债累计计入净资本的数额的30%B.资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准C.借入或募集资金有合理用途D.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入。
证券资信评级机构执业行为准则》解读90分答案
一、单项选择题1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求错误的有（）。
A. 信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组C. 项目组实行组长负责制，至少由两名评级分析人员组成D. 项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务2年以上二、多项选择题2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级体系的要求有（）。
A. 证券评级机构应建立新产品评级的专家评估审核机制，负责评估新产品评级的可行性，审定其评级方法、模型和程序B. 证券评级机构应由专门部门定期审查其评级方法、模型和程序及其重大变更C. 证券评级机构对同一类评级对象进行评级，或者对同一评级对象进行跟踪评级，应采用一致的评级方法、模型与程序D. 证券评级机构应使用严谨的、系统的评级方法，对其掌握的评级相关信息进行分析，得出评级结论3. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求有（）。
A. 证券评级机构应对其评级从业人员定期或不定期开展培训活动，采取有效措施提高从业人员的职业道德和业务水平B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组，确保项目组的整体专业素质、执业能力能够满足评级项目的需求，并注意保持项目组成员的连续性C. 评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定D. 根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组4. 以下有关信用评级的说法，正确的有（）。
A. 信用评级对企业财务风险的评价会依赖于审计报告等资料B. 信用评级是对评级对象偿债能力及偿债意愿的分析和评价C. 信用评级的评级对象包括企业主体及其发行的债务工具D. 信用评级反映评级对象违约的可能性和在违约的情况下损失的严重程度5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级流程和作业独立性的要求有（）。
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一、单项选择题
1. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其
他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 维护个人形象
D. 维护行业声誉
描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当
保守的有（）。
A. 国家秘密
B. 所在机构的商业秘密
C. 客户的商业秘密
D. 个人隐私
描述：证券从业人员的保密义务
您的答案：C,D,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（）。
A. 败坏社会风气
B. 扭曲市场竞争
C. 损害投资者利益
D. 阻碍证券市场健康发展
描述：行贿及受贿的负面影响
您的答案：A,D,B,C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员
B. 会员单位
C. 监管机构
D. 政府
描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体
您的答案：B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准
则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展
B. 规范证券业从业人员执业行为
C. 保护投资者利益
D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
E. 提高从业人员的专业服务水平
描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标
您的答案：B,A,C,D,E
题目分数：10
此题得分：0.0
6. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能
发生冲突时，应该怎样处理？（）
A. 应该牺牲个人利益
B. 应及时向所在机构报告
C. 当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待
D. 应该保证自身利益最大化
描述：利益冲突时的处理方法
您的答案：B,C
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、
回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
下列选项中属于利益相关方的是（）。
A. 竞争对手的代理人
B. 竞争对手的雇员
C. 机构客户的负责人
D. 机构客户的员工
描述：利益相关方
您的答案：D,A,B,C
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 同业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段
争揽业务。
（）
描述：同行处理原则
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 证券业从业人员在职期间应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密以及个人隐私，但在离开所在机构后则无须对上述内容进行保密。
（）
描述：证券从业人员的保密义务的额外规定
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 证券业从业人员一般都具较高专业知识和业务能力，这不仅是提供证券服务的基本前提，也是对投资者利益的保障。
（）
描述：证券业从业人员具有较高专业知识和业务能力的意义
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0。