基金从业科目二考前必备知识点

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基金从业科目二考前必备知识点

1、优先无保证债券是公司债的主要形式。

2、通常而言，收益率曲线的正常形态是上升收益曲线。

3、浮动利率=基准利率＋利差。

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16、现金流量表按收付实现制编制。

17、备兑权证是银行、金融机构备在那以供队副的权证。

18、可转让债券6个月后可转股票，转换权利最长持续6年，最后1年。

19、PMI>50，经济在发展，反之，在衰退。

20、认股权证的价值=内在价值+时间价值。

21、股票拆分和合并不改变股东的权益。

22、投资产品的风险高意味着“潜在”收益高。

23、优先股无表决权，拿固定比例的股息。

24、企业剩余财产清算，普通股排最后。

25、定向增发的特定对象：公司控股股东、战略投资者、实际控制人及其控制的企

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38、清算时，债权先于股权。

39、公司的资本结构指债务资本和权益资本的比。

40、股票在公司存续期间内是一笔稳定的自有资本。

41、股东参与公司重大决策权利的大小取决于持股的比例。

42、股票的账面价值总数=净资产

43、股票的清算价值是实际价值。

44、内在价值=理论价值=现值。

45、全球存托凭证发行地和交易地在伦敦证交所和卢森堡证交所。

46、回售条款=从谁那买的，卖回给谁=投资者权益

47、权证卖出方没有权利放弃行权。

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61、政府不能直接发行债券，一般是委托相关的银行进行操作。

62、通货膨胀连接债券能反应通货膨胀的变化。

63、商业银行的柜台是现券交易。

64、影响债券到期收益率的因素是票面利率、债券市场价格、计息方式、再投资收

益率。

65、信用利差随着经济周期的收缩而扩张。

66、信用利差=贷款或证券收益-无风险证券的收益。

67、货币市场工具的交易额度一般较大。

68、若采用实物交割，回购（回收）利率较低（因为麻烦）。

69、货币基金（投资于货币市场工具的基金）在银行间回购市场兼有资金需求方和

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80、期权和信用违约互换是单边合约。

81、衍生工具中，基础模块和架构模块相对应。

82、沪深300股指期货最低交易保证金为合约价格的8%。

83、看跌=买入看跌期权；看涨=买入看涨期权。

84、所有衍生工具可以实物，也可以现金交割。

85、结算风险是指因交易对手无法按时付款或按时交割造成的损失。

86、互换合约互换的是标的资产。

87、金融期货中外汇期货最先产生。

88、期货合约的交易时间是由期货交易所决定的。

89、交易保证金=初始保证金=弥补亏损+维持保证金。

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102、我国的黄金ETF主要投资于上海黄金交易所的黄金产品。

103、R EITs（房地产信托投资基金）绝大多数投资于美国房地产市场。104、另类投资产品与股票具有较低的相关性。

105、机构投资者更偏好另类投资因为市场信息不对称，机构更容易获利。106、大型企业的风险管理部门不属于私募股权投资机构。

107、J曲线在投资项目后期才能带来正的收益。

108、私募股权最广泛的投资战略：风险投资、成长投资、并购投资、危机投资、私募股权二级市场投资。

109、风险投资的主要目的是通过资本的退出，从股权增值中获取高回报。

110、杠杆收购是最常见的并购投资，关键在举债，债权融资比例较高。

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123、机构对投资者每年重新评估一次。

124、风险厌恶程度不决定投资者的风险承受能力。

125、分析投资者需求是制定投资政策说明书的关键环节。

126、资本市场线反映了有效组合的回报率与以标准差表示的风险之间的线性关系。127、主动管理型股票基金目标是超越业绩比较基准，获得超额阿尔法（α）。

128、投资组合内成分证券的相关程度越低分散风险效果越好。

129、强势有效市场，采用完全消极保守型策略。

130、衡量股票风险的指标是β。

131、如果证券市场是有效市场，则投资工具价格能够反映所有可获得信息。证券价格会迅速调整到位。

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144、特雷诺比率考虑的是系统风险。

145、时间加权收益率衡量的是基金经理人的绝对表现。它（时间加权收益率）考虑了分红在投资。

146、基金业绩比较基准并非固定不变。

147、净价交易。