第七章 跨国公司技术转让

（4）若北方加速技术创新，出口创新产品，其结果使南北双方均 受益，但对北方的利益会大于南方，因此会加大南北差距； （5）南方通过加快技术转让来加速技术进步，加快新产品变为老 产品的速度，使北方创新产品的垄断地位被侵蚀，收入分配 将有利于南方，这又迫使北方加速创新； （6）当南方的技术模仿速度超过北方的技术创新速度时会发生两种 不同影响：一方面会使南方工资提高，另一方面有利于全世界 劳动生产率的提高； （7）北方在南方加速技术进步的情况下实行保护政策，这既不利于 南方也不利于北方。
（1）发达国家（北方）与发展中国家（南方）之间客观上存在技术差 距，这种技术差距表现为北方在产品（技术）开发上的绝对优势 （2）产品可被分为创新产品和模仿产品两大类，北方占据其产品创新， 总是出口创新产品，获取垄断利润；南方总是出口模仿产品； （3）技术变化影响世界收入在南北之间的分配，各地区收益多少依赖于 其技术创新（对北方而言）和技术转移（对南方而言）的增长速度；
二、技术转让的特点
• 技术转让的先进程度与股权投资成正比，技术使用的 限制性条款与股权投资成反比 • 采取特别技术战略以加强企业内部技术转让的控制 • 技术转移条件的严格控制 • 各种技术保护主义的因素成为技术转让的制约条件
三、影响跨国公司技术转让的因素
• 被转让技术所处的竞争地位和其成熟程度对跨国公司 技术转让形式的选择起着决定性影响。 • 企业规模大小影响着技术转让形式的选择。
（三）斋藤优的Ｎ－Ｒ制约论与技术转移周期理论
1.N—R制约论 N—R理论是日本斋藤优教授于1979年在其专著《技术转移论》中提出来 的。他认为一个国家的经济发展及对外经济活动，受国民需求(National need) 与资源(Resource)关系的制约，即受N—R关系的制约。 2.技术转移周期理论 该理论也是由斋藤优在1979年提出的。他认为拥有新技术的企业为了谋 求最大利益，其对外战略不外乎三种：第一，运用新技术生产新产品对外出 口，即商品输出；第二，就地运用该项新技术生产和销售商品，即对外直接 投资；第三，把技术直接转让给对方使用，即技术转让。这三者间相互联系 并按一定周期循环。
（二）技术转让的区位选择
对发达国家， 跨国公司主要采取互换许可策略转让先进技术
对于发展中国家，跨国公司则着重转让其成熟的技术或过剩技术。
（三）技术资本密集产业中的技术转让
主要采取成套设备转让形式
成套设备的交易不仅包括巨额产品的出口，而且包括数额颇丰的技术转 让费。目前，跨国公司40%以上的销售额集中在化学工业、机器制造 、电子工业和运输设备等四大资本技术密集部门
1. 2.
3.
跨国公司海外管理人员的来源 跨国公司选拔海外管理人员的标准
跨国公司管理人员 的招聘与选拔
海外经理的选拔与企业国际化发展的阶段
海外经理的困境
• • • • 不愿意被外派 高失败率 10-40% 低绩效 高成本 3-4倍
美国企业失败的原因
• • • • • • 配偶或家庭成员不能适应当地的环境 本人不能适应当地的环境 本人的个性和性格 任务过重 业务不熟 激励不够
2.理论的评价
理论贡献：产品周期理论基本上反映了20世纪50至 60年代美国制造业对外直接投资的情况，如纺织、石油化 工、半导体和计算机等产业。 局限性：首先，很多产品不是由母国扩散到海外， 而是一开始就在海外设计、研制并销售的。其次，很多跨 国公司一方面在国外大量投资，另一方面仍继续保持母国 的技术垄断优势，并不是因为技术垄断优势的消失才转移 到国外。特别是到了70年代，非股权方式如许可证贸易的 迅速增长，使产品周期理论显得更加苍白无力。尽管后来 维农(1974)引入了国际寡占理论对其学说做了修正和补充 ，但仍没能从根本上扭转该理论的命运。
• 三、周期动态理论 （一）雷蒙德· 维农的产品生命周期理论 （二）小岛清的产业转移周期理论 （三）斋藤优的Ｎ－Ｒ制约论与技术转移
周期理论
（一）雷蒙德· 维农的产品生命周期理论 1.理论的提出及主要内容 1966年，维农(Vernon)用产品生命周期的变更来解释 美国企业战后对外直接投资的动机、时机和区位选择，他 的理论一般被称为产品周期理论。 根据维农的观点，一项产品技术要经历导入、成长、 成熟和衰退四个阶段。
（一）理论的产生背景
海默（Hymer）认为，要确保跨国公司的投资有利可图，从外国进入的企 业必须具备当地竞争者所没有的优势，这是所有对外直接投资和跨国公司理 论的出发点。 金德尔伯格详细列举了跨国公司所拥有的各种垄断优势。重点指出技术优 势是跨国公司的基本优势，其他优势只是起补充和加强这一基本优势作用（ N.Hood and S.Young，1990）。跨国公司的技术作用不仅在于这是它们优势的 主要来源，而且这有可能是东道国最渴望得到的东西。技术优势具有十分广 泛的内容，它包括生产秘密、管理组织技能和市场技能等等。
（三）入门费加提成
入门费（Initial Payment），是指许可方为约束接受方 严格履行合同收取的定金，也是对许可方提供资料、披露 技术机密、传授技术的报酬。 入门费加提成支付方式指引进方在所签订的技术转让 合同正式生效以后，或确认供应方已开始执行合同后，先 向供应方支付一笔入门费，待项目投产后再按商定的办法 逐年支付提成费。该方式实际上是前两种方式的折衷。
（二）技术势差
技术势差泛指人类在发展科学技术并将其应用于实 践过程中某种技术在同一时点上，不同领域、不同行 业、不同地域、不同单位之间存在的技术水平上的差 异。由于科技、经济实力的差异，不同国家之间、地 区之间、部门之间的技术势差是客观存在的。技术势 差可以是导致技术扩散的原因。
二、基于垄断优势论的 技术转让理论
二、技术转让支付 （一）一次总付 （二）提成支付 （三）入门费加提成
一）一次总付
一次总付（Lump-sum），是指在许可协议中规定技术转让的一切 费用，在签订合同时一次算清，然后一次支付或分期支付。采取这种 方式支付的转让费，除了注明总金额外，还要写明各种费用所包括的 细目。 二）提成支付 提成支付（Royalty），是按引进方应用技术后在某一时期内获得收 益的比例来计算和支付这一时期的技术使用费。 其特点可归纳为八个字：事后计算，按期偿付。提成支付的金额的 计算主要涉及提成基价和提成率两个因素。
四、内部化理论
（一）理论的主要内容
内部化理论的主要代表人物是英国里丁大学学者巴克利（P. J. Buckley）、卡森(M. Casson，1976和加拿大学者拉格曼(A. M. Rugman ，1981)。 该理论认为，市场交易是有成本的，包括寻找交易对象的成本、 签订合同和监督合同执行的成本。交易成本的存在意味着，只要能在 企业内部交易并能比通过市场交易花较少的成本，企业就会自己来从 事这些交易并使之内部化。
三、技术转让时间的策略选择
（一）选择中的市场竞争地位因素
跨国公司的竞争地位分为五类： ①支配地位 ②优势地位 ③有利地位 ④维持地位 ⑤微弱地位
处于不同竞争地位的跨国公司在产品生命周期的不同阶段，所采取的市 场战略姿态、投资策略以及技术转让策略是不相同的。
（二）选择中的非市场竞争地位因素
1. 少数技术开发能力较强的大企业，由于其技术研制面广，成果多 ，且不能都在本企业形成新产品，也转让创新和发展阶段的新技 术； 2. 一些靠专利和专有技术获得收益的中小企业，由于资本实力薄弱 ，生产能力受限制，市场开发不足，也会在产品技术早期转让技 术； 3. 少数人组织的风险公司，它们尽管拥有先进的技术专利，但无力 进行投资和市场开发，往往倾向于通过签订许可证合同来获得较 多的利益。
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那一抹“绿”
Baidu Nhomakorabea
还
是 ——
第三节 跨国公司技术转让的 定价和支付 一、技术转让定价 二、技术转让支付
一、技术转让定价
一）技术转让中的成本和费用
1.研究与开发成本 2.技术转让税 3.交易费用 4.产权保护费 5.市场机会成本
二）技术作价原则
技术转让价格实质上是技术引进方从应用技术而获得的 新增利润中分配给技术供应方的份额，因为技术引进方在 购买时准备付多高的价格，取决于预期新增利润的高低。
（二）小岛清的产业转移周期理论
1.理论的提出及主要内容
1973年和1974年，日本一桥大学学者小岛清(K. Kojima)研究了日本 企业对外直接投资的特点，提出了关于对外直接投资的看法，他的理 论被称为“小岛清理论”。 基本思想：对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣 势的产业(亦称边际产业)依次进行。 2.理论的评价 该理论在解释20世纪70年代日本的对外直接投资方向上发挥了作 用，但不具备普遍的解释力。特别是进入80年代以来，这一理论与全 球范围内的对外直接投资实践相去甚远。因此，该理论是特定历史阶 段的、带有狭隘民族情结的过渡性理论。
二）理论的发展与完善
（1）希尔施（Hirsch）选择模型； （2）事实上，早在1974年，曼斯菲尔德 (Mansfield) 就提出了对外直接投资与技术转让的选择理论； （3）同样，在1974 年，经济学家凯夫斯(Caves)就跨 国公司在对外直接投资和技术转让之间进行选择的依据提 出了具有概括性的看法。
（一）技术转让的优先方案是技术投资 和建立子公司
对于已有的技术优势，跨国公司既要设法最充分地加以利用 ，使之为公司带来更多的超额利润，也要尽力加以保护。 因此，跨国公司的技术转让，相当一部分是以对外直接投 资形式来进行的。通过直接投资，跨国公司可绕过对方关 税等贸易壁垒进入该国市场。也可实现技术转让内部化， 即只向子公司转移其优势技术。
第七章 跨国公司的技术转让
目录
1 2 3
技术转让概述
跨国公司技术转让理论
跨国公司技术转让的 定价和支付 跨国公司技术转让策略
4
第一节 技术转让概述
一、技术转让的含义
二、技术转让的特点
三、影响跨国公司技术转让的因素
• 一、技术转让的含义 技术转让(Technology Transfer)是指技术供应方通过某种方 式把某项技术及与该项技术有关的权利转让给技术接受方 的行为。
第四节 跨国公司技术转让策略 一、技术转让内容的策略选择 二、技术转让方式的策略选择 三、技术转让时间的策略选择
一、技术转让内容的策略选择
一）转让尚未使用但准备使用的技术 （二）转让尚未使用亦不准备使用的技术 （三）转让正在使用且会继续使用的技术
（四）转让正在使用但即将放弃使用的技术
二、技术转让方式的策略选择
（二）少数行业技术交易内部化的原因
巴克利和卡森认为有两种产业的内部化动力最强：一 是具有收入递增规模的工业或资本密集型工业；另一是信 息产业（包括一切知识资产）。
（三）拉格曼选择模型
1981年，拉格曼(Rugman)在跨国公司内部化分析的基 础上，提出了一个在出口、直接投资和技术转让三者之间 选择的模式。
• 近30年来，技术转让已成为跨国公司对外拓展的重要 形式。
第二节 跨国公司技术转让理论
关于跨国公司国际技术转让的相关理论，目前主要存在以下 四个方面：技术差距论与技术势差；基于垄断优势论的技 术转让理论；维农的产品生命周期理论、小岛清的产业转 移周期理论和斋藤优的N-R制约论；以及基于内部化理论 的技术转让理论。 一、技术差距论与技术势差 二、基于垄断优势论的技术转让理论 三、周期动态理论 四、内部化理论
一、技术差距论与技术势差 （一）技术差距论 技术差距论最早是由克拉弗斯（I. Klarvas）和波斯纳(M. A. Posner) 等人提 出，后来经过克鲁格曼(Paul Krugman, 1979)、多拉(Mochel Dollar)、詹 森和菲斯比(Jensen and Thursby)、西莫利和萨特 (Cimoli and Soete)等人 相继完善和发展了这一理论。