演化经济地理学理论研究进展_安虎森

关键词： 演化经济学 广义达尔文主义 复杂系统 路径依赖 Ｆ１０７ 中图分类号： 文献标识码： Ａ 文章编号： １００４－０７３０ （２０１４ ） ０７－０００５－１４
间不均衡分布主要是由生产要素的不同流向所导 一、 引言 演化经济地理学 （Ｅｖｏｌｕｔｉｏｎａｒｙ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｇｅ－ ｏｇｒａｐｈｙ， ＥＥＧ ） 是经济地理学最新的一次转向， 它 主要借鉴了演化经济学中的思想， 以动态、 演化的 视角来分析经济现象的演化规律以及经济现象的 空间分布规律。 在转向 “演化” 之前， 经济地理学中 最近的两次理论创新分别是制度经济地理学 （ＩＥＧ ） 和 新 经 济 地 理 学 （ＮＥＧ ） （Ｂｏｓｃｈｍａ ＆ Ｆｒｅｎｋｅｎ， ２００６ ） 。 制度经济地理学的研究主要由地 理学背景的学者主导，其分析方法类似于制度经 济学 （Ｈｏｄｇｓｏｎ， １９９８ ） ， 其基本主张是空间上不均 衡的经济分布主要是由于区际制度差异所导致的 （Ｍａｒｔｉｎ， ２０００ ） 。而新经济地理是以克鲁格曼为主 的经济学家创立的，其主要观点是经济活动的空 致的。 然而， 不管是制度经济地理学还是新经济地 理学都没有在经济活动的变化研究中强调历史的 重要性 （没有时间维度） ， 也就是没有告诉我们经 济景观是如何随时间发生演化的。为了能够全面 深入地理解技术进步、 竞争优势的动态变化、 经济 重建和经济增长，用演化的视角去研究经济演化 过程是很有必要的。 演化经济地理学通常被看成是经济地理学研 究的第三种方法 （Ｂｏｓｃｈｍａ ＆ Ｆｒｅｎｋｅｎ， ２００６ ） ， 其把 经济活动看成是在空间和时间两个维度上展开的 演化过程，强调历史过程对经济活动空间不均衡 分布的影响。演化经济地理学利用演化经济学的 核心概念来解释不均衡的区域经济发展 （Ｂｏｓｃｈｍａ 5 ＆ Ｌａｍｂｏｏｙ， １９９９ ） ， 它强调的两个方面分别是： （１ ） 从时间角度， 强调历史的重要性， 认为经济发展的
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（Ｎｏｖｅｌｔｙ ） 现象的出现， 种群之间 动力来自于新奇 是共同演化的； （２ ） 从空间角度， 强调地理是创新 的重要维度，它能够为创新或空间活动的差异提 供分析的视角 （刘志高、 崔岳春， ２００８ ） 。这样演化 经济地理学主要关注 （１ ） 经济新奇 （创新、 新企业、 新产业 ） 的空间分布； （２ ） 经济代理人 （个体、 企业、 各种机构 ） 的微观行为导致的经济活动的空间结 构； （３ ） 经济景观的自组织过程； （４ ） 路径创造和路 径依赖对经济景观空间分布的影响以及这些过程 对特定区位的依赖性 （Ｍａｒｔｉｎ ＆ Ｓｕｎｌｅｙ， ２００６ ） 。 当然， 演化经济地理学本身是演化思想在经济 地理学中的应用， 其核心是要从演化的角度解释地 区经济发展不平衡问题。 在吸收演化经济学相关概 念的时候， 首先要做的是概念的转换、 辨析和界定。 现有的文献解释经济现象时， 往往用一些概念去解 释某种经济现象而用另一些概念去解释另一种经 济现象， 但这些概念之间有何联系以及能否放到统 一的框架中去进行解释还不是很清楚的。同时， 生 物进化论是演化思想和概念的主要来源， 然而它本 身也在不断发生变化， 在不断产生新的概念， 这些 概念和原有的概念能否融入到新的分析框架中都 还很不清楚。 本文尝试对演化经济地理学的基本概 念、 理论体系的形成和发展、 研究的主要内容及其 应用进行梳理， 以期大家对演化经济地理学理论及 应用有一个较为全面的了解。 二、 演化经济地理学的基本概念和基本理论 的惯常组织程序是由企业过去的经验知识和缄默 知识所构成的， 而其他企业很难模仿这些知识， 因 此， 企业的惯常组织程序是企业能力的体现， 决定 了其竞争力强度的大小 （Ｔｅｅｃｅ ｅｔ ａｌ．， １９９７ ） 。市场 环境通常作为选择机制，它的主要功能是对不同 企业的惯常组织程序进行筛选，根据企业对市场 环境的适应程度来决定企业的增长率。由于市场 竞争和制度约束，惯常组织程序的多样性随时间 在不断地减弱，而创新又能使得组织程序的多样 性增强， 两者就决定惯常组织程序的多样化程度。 因此， 在区域经济中， 企业的演化过程可以描述为 是在时间和空间两个维度上，惯常组织程序的变 化过程 （Ｂｏｓｃｈｍａ ＆ Ｆｒｅｎｋｅｎ， ２００３、 ２００６ ） 。 在空间维度上， 由于受到认知度、 地理接近性 等因素的影响，企业的惯常组织程序常具有本地 化的特征，这些本地化特征主要是通过企业设立 新部门、企业衍生组织以及劳动力流动性等来体 现出来的 （Ｅｓｓｌｅｔｚｂｉｃｈｌｅｒ ＆ Ｒｉｇｂｙ， ２００７； Ｋｌｅｐｐｅｒ， ２００７ ） 。在本地企业中， 新的企业与原有旧企业之 间的技术关联性很强 （Ｆｒｅｎｋｅｎ ＆ Ｂｏｓｃｈｍａ，２００７； Ｂｏｓｃｈｍａ ＆ Ｆｒｅｎｋｅｎ， ２０１１ ） 。在这种衍生发展过程 中，不仅存在路径依赖而且还存在区位依赖 （Ｍａｒｔｉｎ ＆ Ｓｕｎｌｅｙ， ２００６ ） 。 在时间维度上， 成功的企业的惯常组织程序不 仅生存概率很高， 也很容易被传承和扩散。 一旦某种 惯常组织程序在某个区域变成主导性的惯常组织程 序， 则这些惯常组织程序的随后演化主要发生在该 区 域 内 （Ｒｉｇｂｙ ＆ Ｅｓｓｌｅｔｚｂｉｃｈｌｅｒ， ２００５； Ｂｏｓｃｈｍａ ＆ （一 ） 演化的核心对象： 企业的惯常组织程序 演化经济地理学沿用了演化经济学中的纳尔 逊和温特 （１９８２ ） 的观点， 即把企业的惯常组织程 序作为分析的基本对象。 在演化过程中， 企业的惯 常组织程序起到的作用类似于生物中基因所起到 6 的作用。 在不确定性情况下， 企业的惯常组织程序 是企业用来进行生产和决策的主要的依据。企业 Ｗｅｎｔｉｎｇ， ２００７ ） 。因此， 企业惯常组织程序的时空演 化过程， 导致了区域经济的不均衡发展。
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也就是这些产业聚集区、 高新区等 主体进行反馈， 中观空间结构对微观行为主体而言又成了外部 性、 知识和技术溢出的主要源泉。 这些正的外部性 和溢出效应会导致经济活动进一步的空间集中， 从而导致区际经济发展的更加不平衡。 ３．路径依赖理论。 路径依赖通常被视为经济景 观的 “基本特征” 。 路径依赖的基本含义是指经济系 统一旦进入某一路径， 则因惯性的力量不断进行自 我强化，使得该系统锁定在这一特定路径上 （Ａｒｔｈｕｒ， １９９４； Ｄａｖｉｄ， １９８８ ） 。其基本理论以代理人 有限理性理论为基本起点， 反对新古典经济学类型 人假设和均衡分析方法， 坚持历史的重要性， 从时 间和空间二个维度来解释在具体时空背景下的经 济变迁规律。ＥＥＧ 在应用路径依赖理论时， 试图基 于广义达尔文主义和复杂理论的相关概念建立一 个更加系统的路径依赖理论 （Ｂｏｓｃｈｍａ ＆ Ｍａｒｔｉｎ， ２００７； Ｅｓｓｌｅｔｚｂｉｃｈｌｅｒ ＆ Ｒｉｇｂｙ， ２００７ ） 。路径依赖理论 在演化经济学中的使用主要涉及三个方面： 技术锁 定、动态报酬递增和制度迟滞 （王周杨等， ２０１３ ） 。 Ｍａｒｔｉｎ ＆ Ｓｕｎｌｅｙ （２００６ ） 认为， 在经济地理学中， 路径 依赖或锁定效应的一个显著特征就是“区位依赖
（ 二 ） 解释演 化的基 本 理 论
１．广义达尔文主义。 到目前为止， 广义达尔文 主义是演化经济地理学中应用最多的一种理论 。 它的理论基础来源于达尔文进化论的多样性 、 选 择性 、 保留性原则，简称为 ＶＳＲ 原则 。 按 照
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（２００６， ２０１０ ）的观点， 这种理 Ｈｏｄｇｓｏｎ ＆ Ｋｎｕｄｓｅｎ 论认为所有的演化过程， 包括经济领域， 都可以由 ＶＳＲ 三原则来解释。尽管这些原则在不同领域的 具体性质和运作差异很大，经济领域与生物领域 相应的部分也存在较大的差异，但如果没有这三 原则， 我们无法对经济系统的演化过程进行解释。 在演化经济地理学中， Ｅｓｓｌｅｔｚｈｉｃｈｌｅｒ ＆ Ｒｉｇｂｙ （２００７ ） 应用广义达尔文主义系统地解释了经济活 动在区内和区际的变化过程。他们认为企业的多 样性体现在一系列的层面上， 如产品类型、 生产技 术、 组织形式、 生产区位以及企业的惯常组织程序 等层面上。 选择是通过市场竞争来实现的， 适应性 较强的企业的惯常组织程序会保留下来并进一步 得到完善和补充，而适应性较差的企业惯常组织 程序则被淘汰出局。企业的惯常组织程序具有一 定的惰性， 它可以保留下来， 在短期内是很难改变 的， 这也解释了不同企业在绩效方面的现时差异。 但在长期， 企业可以通过创新、 学习和模仿来改变 企业的惯常组织程序，从而使其能够面对复杂的 内部环境和外部环境。 在经济系统中， 多样性、 选择性和保留性是内 生关联的。 多样性是市场竞争和创新过程中的不可 避免的副产品。由于未来的不确定性， 企业尽其所 能来提高生产效率， 通过增加生产效率来获取竞争 优势。然而， 效率只有在市场竞争中才能体现。因 此， 在市场竞争环境中， 企业不得不进行创新， 开发 新产品， 开拓新市场， 使用新的生产材料和生产过 程来获取竞争优势。同时， 市场竞争的选择过程也 决定了企业的盈利性、 增长前景以及形成新的惯常 组织程序的能力。 选择的结果同时也改变了企业竞 争的市场环境： 选择机制使得效率低的企业退出市 场， 效率高的企业进入市场， 现有企业重新进行调 整。 一般来讲， 生产效率高的企业， 收入转化成利润 的能力也高，因此这些企业会扩大他们的生产规 模。选择性与保留性也是相关的， 企业的惯常组织 程序具有类似于基因的作用， 它具有学习效应的遗 传特征， 使得企业的惯常组织程序得以遗传和保留 下来， 企业的特征得以延续下去 （Ｍｅｔｃａｌｆ， １９９８ ） 。 但 从长期来看，企业的惯常组织程序也会发生变化， 为了适应环境， 企业进行创新、 学习、 模仿来适应其 变化的环境，同时这种变化也是改变环境的一部 分。 只要经济代理人的行为是有限理性且导致不同 行为方式的惯例的存在，那么选择将会起到作用， 从而使得经济不断演化。 ２．复杂性理论。复杂性理论最早起源于系统 动力学的研究，复杂性理论认为系统演化的动力 本质上来源于系统内部，微观主体的相互作用产 生中观和宏观的复杂性现象。复杂性理论认为系 统中的成员具有适应性，能够与环境以及其他主 体进行相互作用。 在不断的交互作用过程中， 通过 学习或经验累积来改变自身的结构和行为方式 。 复杂系统的基本特征有： 非线性互动 、 非决定性 、 出现 （Ｅｍｅｒｇｅｎｃｅ ） 和自组织性等 （见表 １ ） 。 Ｍａｒｔｉｎ ＆ Ｓｕｎｌｅｙ （２００７ ） 把复杂性理论引入到演化经济地 理学中， 认为复杂性理论中的一些概念如自组织、 出现和适应性，可以解释经济体空间结构的出现 和变化、 区域经济的兴衰史 、 区域和城市对技术 、 市场、政策等因素变化的适应能力大小以及为什 么某些生产活动就发生在特定地理空间中等问 题。 如果把经济景观看成是一个复杂系统， 那么它 的复杂性主要体现在多样化的空间分布和空间嵌 套现象中。空间与复杂性的关系可以从经济系统 的模块化、 层次性以及开放性来表现。 从复杂理论 角度来看， 经济发展不平衡是可以从工业区、 产业 聚集区、 城市、 区域、 经济网络等经济活动中观的 空间结构和组织结构的差异角度来进行解释的 。 也就是，简单且无序的企业的微观行为导致工业 区、 产业聚集区、 城市、 区域、 网络等经济活动中观 7 结构的出现，而这些中观结构的区际差异导致了 经济发展的不平衡。这种中观结构又对微观行为
经 济
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演化经济地理学理论研究进展
安虎森 季赛卫
摘要： 经济地理学研究的是经济活动在空间上的不均衡分布。围绕着这一议题， 在过去的三十多年时间里，
经济地理学的理论经历了几次重大的转变。其中， 演化经济地理学是经济地理领域最新的一次转变， 它把经济看 成是一个种群系统， 研究空间在随时间的演化过程中起到何种作用的问题， 其理论构架由广义达尔文主义、 路径 依赖和复杂性理论组成。利用演化经济地理学理论可以解释产业聚集区、 工业区、 城市的形成过程， 从而找出空 间非均衡发展的规律， 为区域经济发展提供政策依据。