电子商务水平测度理论评述

电子商务水平测度理论评述

魏建良　谢阳群

(宁波大学商学院　宁波　315211)

摘　要　介绍了当前几种比较有代表性的电子商务测度理论,主要是对美国、欧洲、国际性组织以及亚洲的一些测度理论进行了分析评述。

关键词　电子商务　测度　指标

近年来,电子商务的研究成为国内外普遍关注的热点问题。国外对电子商务的研究基本上分为官方和大学的研究、专业咨询公司的研究及IT媒体和公司的研究,特别是美国官方和大学近几年来对电子商务的研究投入了很大的力量,取得了不少成果。国内电子商务的研究主要是政府和大学的研究、IT界评论人士的研究,政府和大学方面的研究没有形成比较系统性的工作,主要是学者个人的兴趣。

对电子商务测度的研究,起步于对信息经济测度的研究,而最早对信息经济进行定量测度研究的是马克卢普。他在20世纪60年代首先用最终需求法(又称支出法、最终产品法)对美国的知识产业进行测算,其次是波拉特对美国信息经济的测度研究。他们的研究虽然并不是对电子商务的测度,但是对于电子商务的测度研究具有极大的借鉴意义,并对此后开展的各类信息化和电子商务的测度研究开辟了一条道路。

1　国外研究

　1.1　美国　近年来,美国政府部门、研究机构和大学已对电子商务作了大量的理论和实证研究,取得了一批颇具建树的研究报告和研究成果,其中的理论、数据分类口径和数据处理方法基本上符合电子商务的本质。1998年4月,美国商务部公布了政府第一部研究信息技术对经济影响的报告《浮现的数字经济》,随后又相继公布了《浮现的数字经济II》和《数字经济2000》,研究数字经济时代的主要经济规律和经济变革,用数字经济解释了美国的经济繁荣。美国商务部还主持了《在网络中落伍》(Falling Through the Net)系列报告,由于其主持者之权威、数据之详尽、分析之全面,该系列报告成为在数字鸿沟问题上的经典报告,也成为世界各国纷纷仿效的对象。其大学和研究机构关于电子商务测度方面的代表性研究成果主要有:

1.1.1　哈佛大学的“迈向网络世界—发展中国家指南”。2001年哈佛大学国际发展中心信息技术小组与IBM合作建立了“迈向网络世界—发展中国家指南”。该指南是电子商务发展水平的诊断工具,可用来系统地检验地区,特别是发展中国家电子商务的各种因素,从而帮助发展中国家建立初步的电子商务发展战略。

该指南的指标体系包含五类共19个指标,这五类包括网络接入(6个指标)、网络学习(3个指标)、网络社会(4个指标)、网络

经济(4个指标)、网络政策(2个指标)。每个指标依照各指标的发展程度从第一阶段按顺序排列到第四阶段。评估者根据本地区的情况选择某个阶段。最后的结果,汇总每个指标下本地区状态,不提供一个整体评价分数,也不提供本地区与其他地区的比较。

1.1.2　思科Net—Ready Evaluation。思科公司提出的电子商务水平评估是针对企业的。尽管思科公司定义的名词是Net—Ready,但本质上就是电子商务水平评估。企业可以运用思科公司提出的方法在电子商务化的整个进程中评估电子商务的水平。

思科公司的评估是基于一套指标体系的定量评估方法,该指标体系包含四大类指标,即领导者、管理、企业的能力和技术,而每一类又由具体指标组成,共有57个具体指标。该评估方法采用的评估工具是“网络评估积分卡”。积分卡(Scorecard)是一套测试题,即具体指标。对每个题目的回答是根据企业对问题的符合程度,答案选择以下5种之一:“完全同意”、“有点同意”、“中立”、“有点反对”、“强烈反对”,对应的分值分别是5、4、3、2、1。企业将所有的问题回答之后,该评估工具将分数按四类单独汇总计算类均值,将类均值合计得到总均值或总分数,总分数(T)取值范围为0～200,可依据总分数对企业进行评估,确定企业的e化水平,并将其分为五档:网盲型(T<90)、网络意识型(90≤T≤119)、网络深入型(120≤T≤149)、网络领导型(150≤T≤179)、网络远见型(180≤T≤200),通过评估,还可以帮助企业确定向e化企业过渡过程中应考虑的问题,通过将企业与目前最好的电子商务发展水平进行比较,可以帮助确定其优势和劣势,并确定行动的优先次序。

1.1.3　普华永道—卡内基梅隆大学电子商务成熟度模型。2002年普华永道咨询公司与卡内基梅隆大学合作共同研究电子商务水平评估方法,他们提出了电子商务成熟度模型,其目的是对任何企业电子商务实践进行定量评价,并与全世界同行业标准的电子商务进行定量比较,以及与同地区标准的电子商务进行定量比较,为企业电子商务进一步发展提供指导。

该成熟度模型的指标体系由9类指标共90个具体指标组成,包括战略类(10个具体指标)、价值网商务过程类(10个具体指标)、执行管理类(10个具体指标)、组织和能力类(10个具体指标)、安全和隐私类(10个具体指标)、系统和技术类(10个具体指标)、纳税类(10个具体指标)、法规类(10个具体指标)、产品交付与企业运作类(10个具体指标)。每个具体指标有三种选择答案:

情报杂志2006年第2期 ・理论探讨・

作者简介:魏建良,男,1980年生,硕士研究生;谢阳群,男,1962年生,博士,教授,研究方向为信息管理、电子商务、企业管理。

“完成”、“进行中”、“还没开始”,它们分别被赋予100分、50分、0分。评估的企业对每个指标选择符合自身状况的答案,进行自我评估。评估的结果产生三个定量报告:按9类指标的每类均值计算的企业柱型图报告、同行业企业对比报告、同地区对比报告。

　1.2　欧洲　欧洲在电子商务发展方面落后于美国,但近期欧洲各国重新开始反思新经济规则,纷纷采取果断措施,促使新经济在欧洲的发展。其比较有代表性的电子商务测度指标、有欧洲统计机构的电子商务试验性调查以及丹麦统计局的北欧模型调查。

1.2.1　欧洲统计机构的电子商务试验性调查。2000年6月,欧洲统计机构向其成员国提出了一项进行商业部门电子商务试验性调查的提议,该试验性调查是按企业规模和行业来收集统计数据,少于10个员工的企业被排除在此调查之外。在该试验性调查中,收集的大多数数据条目涉及到密度指标,具体如表1所示:

表1　欧洲统计机构试验性调查中的数据条目

计算机的使用互联网的使用和计划使用

建立网站互联网接入类型

运用互联网的障碍面向家庭的电子商务销售的比例

运用电子商务进行采购运用电子商务进行销售

运用电子商务进行采购的障碍运用电子商务进行销售的障碍

在下一年运用电子商务进行采购的计划在下一年用电子商务进行销售的计划运用电子商务进行采购的时间运用电子商务进行销售的时间

运用电子商务进行采购的程序运用电子商务进行销售的程序

运用电子商务进行采购的益处运用电子商务进行销售的益处

专门的B2B互联网采购市场的使用专门的B2B互联网销售市场的使用

运用互联网和所有的网络系统进行采购的价值或采购百分比

运用互联网和所有的网络系统进行销售的价值或销售百分比

1.2.2　丹麦统计局的北欧模型调查。2001年丹麦统计局根据自身的经验和来自其他国家统计办公室的成果,制作了北欧模型调查。该调查问卷包括5个主要部分或模块:有关信息与通信技术(ICT)系统的一般信息(3个指标)、互联网的使用(4个指标)、经由互联网的电子商务(7个指标)、经由EDI或其他以计算机为媒介的网络系统的电子商务(4个指标)、互联网和ICT使用的一般障碍(3个指标)。该模型调查基于一些最发达国家有关ICT和电子商务使用的经验,并在2001年4月得到OECD的认可,可以在比较广泛的国家范围内实施。发展中国家可以以这个模型为基础,根据自身的具体经济状况,增添或修改一些问题。

　1.3　亚洲　亚洲国家电子商务起步较晚,但电子商务正在成为推动亚洲经济发展的新动力,整个东亚地区电子商务的增长势头非常明显,有关研究也不甘落后。20世纪70年代初,日本学者提出了社会信息化指数的测度方法,与马克卢普、波拉特的测度方法比较,信息化指数法的计算工作里小得多,数据获得比较容易,简便易行。不过,此法只能用来衡量一个国家或地区信息化的相对水平,并不是对信息产业及电子商务的测度。另外,日本电信与经济研究所(Research Institute of Telecommunication and E2 conomics,RITE)和日本信息处理和发展中心(Japan Information Processing and Development Center,J IPDC)这两个主要的研究机构分别开发了两套指标体系,用以检验日本的信息化进程。

　1.4　国际组织　许多国际组织和研究机构,如经济合作与发展组织(OECD)、APEC、IDC等都对电子商务指标体系和政策框架进行了各自的研究,主要有以下几个指标体系:

1.4.1　OECD有关企业的电子商务优先指标。最初的列表包括准备状态和密度指标,而省略了用于测度电子商务影响的指标,因为大多数国家都还没有建立这方面的指标。在短期内,影响指标最有可能通过案例研究的方法建立。有关企业的指标如下所示:

企业方面的一系列优先指标:拥有计算机的企业的数量和比例;拥有计算机的企业的就业;拥有互联网连接的企业数量和比例;拥有互联网的企业的就业;在互联网上进行具体运作程序的企业的数量和比例;拥有网站的企业的数量和比例;认识到电子商务的具体障碍的企业的数量和比例;计划运用互联网的企业的数量和比例;通过互联网接收订单的企业的数量和比例;通过以计算机为媒介的网络系统接受订单的企业的数量和比例;通过互联网接收的产品和服务订单的价值;通过以计算机为媒介的网络系统接收的产品和服务订单的价值;通过互联网接收的产品和服务订单的比例;通过以计算机为媒介的网络系统接收的产品和服务订单的比例。

1.4.2　APEC的电子商务准备状况评估指南。APEC是首先把电子商务(包括其测度工作)提高重要议程的区域性论坛之一。由于其成员国所处的不同发展阶段,导致每个国家在电子商务发展中面临不同的挑战。因此,重要的是每个政府制定适合本国国情的政策。这导致了《APEC电子商务准备状况评估指南》的出台,目的是帮助政府通过测度电子商务“准备状况”,形成自身的电子商务发展关键计划。该指南也用于帮助APEC经济体确认并克服实施电子商务的障碍。《APEC电子商务准备状况评估指南》所采用的评估方法是对一个指标的多项选择进行单选或多选,是一种非定量化的方法,评估的结果仅是地区或国家内部的状况,不提供地区或国家之间电子商务就绪比较。该指南由6大类准备状况指标构成,每一类又由一系列具体的问题组成:基本架构和技术(35个具体指标);必要的服务连接(24个具体指标);目前互联网运用的水平和类型(12个具体指标);电子商务被认知的程度(9个具体指标);技能和人力资源(9个具体指标);数字经济的状况(11个具体指标)。

2　国内研究

国内对电子商务测度的研究,近几年来也在不断地开展和探索之中。国家机关、研究机构和很多大学都对电子商务及其测度指标体系的建构开展了研究。其中早期关于社会信息化以及网络经济的研究成果为电子商务指标测度研究打下了基础,并提供了一定的思路。

1999年2月,信息产业部信息化推进司初步确定了国家信息化指标体系构成草案,接着,他们会同其他政府有关部门,研究提出了20项反映国家信息化水平的统计指标。并于2001年7月29日召开的国家信息化指标工作会议上公布了《国家信息化指标构成方案》;会后,他们委托国家信息化测评中心进一步落实指标数据采集和测算评价工作。

为了推动中国电子商务的发展,2001年中国互联网研究与发展中心(CII)设立“CII电子商务指标体系研究与指数测算”的研究课题,郑京平主持了该课题并提出的电子商务总指数指标体系,该体系分为9大类,具体包括电子商务交易类(3个指标)、电子商务效益类(2个指标)、电子商务基础设施类(6个指标)、电子商务人力资本类(4个指标)、网络景气类(2个指标)、电子商务用

・理论探讨・ 情报杂志2006年第2期