恒升资产管理交易系统使用说明书-1-系统管理讲解学习

目录柜员管理菜单维护证券维护交易参数系统参数费用参数风控参数股票池参数部门信息项目信息系统初始化版本信息查看日常维护FAQ一．系统管理1．1柜员管理功能描述柜员是使用该系统的人员，每个使用系统的人员对应唯一的柜员编号。

系统中柜员分为多种业务角色，每种角色的管理范围各不相同。

新增加的柜员（参考增加柜员）要使用本系统，必须具备两个条件：1.具有一定的菜单权限（参考赋予柜员菜单权限）2.该柜员所在的机器必须具有运行本系统的权限（即站点权限）如果某些柜员不参与该系统时，可以注销该柜员如果某个柜员临时不能使用系统，可以冻结柜员如果是投资经理还要进行以下权限增加在项目信息-〉项目经理指定中增加项目操作的权限在项目信息-〉帐号权限维护中增加资金帐号操作权限如果是交易员还要进行以下权限增加在项目信息-〉项目经理指定中增加项目操作的权限在项目信息-〉帐号权限维护中增加资金帐号操作权限在项目信息-〉项目人员设置中增加其操作的项目如果是清算柜员还要进行以下权限增加在项目信息-〉项目经理指定中增加项目操作的权限或者在部门信息-〉部门经理指定中增加清算部门的权限如果是财务人员或者公司管理人员需要进行查询操作还要进行以下权限增加在项目信息-〉项目经理指定中增加项目操作的权限或者在部门信息-〉部门经理指定中增加清算部门的权限如果需要查询帐户明细流水，还需要在在项目信息-〉帐号权限维护中增加资金帐号操作权限增加柜员（菜单位置：系统管理-> 柜员管理）功能描述：当有新的员工要使用本系统，必须通过此窗口登记该员工信息，并为该员工的机器赋予站点权限，该员工就可以在其指定机器上登录本系统（注意，该员工并不能在别的机器上登录本系统）图1操作步骤：1．单击“增加”按钮，此时界面右上方的编辑框变成可以输入状态。

2. 参照以下说明填写柜员的信息柜员部门选择该员工在公司的所属的部门柜员编号填写该员工在公司的员工号，类型为整数柜员简称填写该员工的姓名菜单类别是该员工操作权限的一个集合，菜单类别定义在后面的菜单类别维护中介绍业务角色根据该员工的职责选择相应的业务角色指令模式是指这个操作员是否可以在没有指令的情况下自己做委托，如果选择指令交易，则该柜员必须严格按照上级的指令进行交易；如果选择自由交易，该柜员可以根据情况自行交易。

柜员密码是操作员的登录密码，最长为8个字符长度，必须为有效的数字或字母。

联系地址、电话号码、邮政编码、电子邮件、身份证号等信息可以根据实际情况填写，也可以省略不填。

3．输入完成后，按“确认”，新的员工增加完成。

提示：新的员工增加完成后，不要忘记对该员工的机器赋予站点权限（参照站点权限）并赋予柜员相应的菜单权限赋予柜员相应的菜单权限有两种方式可以使用：手工选择菜单权限、菜单权限等同1．手工选择1).在图1的界面左侧柜员列表中选择柜员2).单击“菜单权限”按钮，出现“操作员权限管理”窗口。

3).选择菜单项目点击“赋予权限”；撤消菜单项目点击“取消权限”。

4).选择完成后，点击“保存修改”按钮。

5).成功后，点击“取消”按钮退出。

2．菜单权限等同1).在图1的界面左侧柜员列表中选择柜员2).单击“菜单权限”，出现“操作员权限管理”窗口。

3).点击“权限等同”。

4).在“等同员工”编辑框内输入已有菜单权限的柜员编号。

5).单击“等同保存”，该柜员的菜单权限就与已存在的柜员相同。

6).成功后，点击“取消”按钮退出该窗口。

注意：本系统中，柜员能否使用某项菜单，是有两个因素决定的，柜员的角色和菜单权限。

菜单权限的选择是在角色所能操作的范围内进行进一步限制。

如果选择该角色之外的菜单权限，最终还是不能使用该菜单权限站点权限功能描述：设置柜员在各个站点（可以通俗理解为某台计算机）的操作权限。

操作步骤：1.在图1界面上左侧列表中选择柜员2.点击“站点权限”按钮，弹出站点权限窗口，如图所示3.选中该操作员所对应的机器名（注意如果列表中显示两个相同的机器名，注意将两个名称都选中），确认。

柜员的状态管理功能描述：如果某些柜员不参与该系统时，可以注销该柜员（参照客户的状态管理）或者由于公司内部管理的需要可以对该柜员进行冻结/解冻，冻结后，该柜员将无法登录系统。

操作说明：1.在图1界面左侧列表中选择柜员2.点击如下图所示的按钮，完成相应的功能。

冻结：柜员状态冻结之后，无法对系统登录系统解冻：冻结之后，要恢复对本系统的操作权限，使用本功能。

注销：对永久不使用本系统的柜员进行注销。

注意：注销之后不能在恢复！请慎重操作！清除密码：柜员忘记登录本系统的密码时，用到此功能。

菜单类别的管理功能描述：菜单类别是指一组权限的集合，根据实际业务情况定义不同的菜单类别，方便给柜员授权，进行批量的权限调整。

操作说明：1. 点击增加角色按纽，可以自行增加角色2. 选择左边的菜单类别，点击删除角色按纽，可以删除该角色3. 左边菜单类别为绿色的钩，表示这个菜单类别有权限，反之，为无权限，右边菜单选择中，红色钩表示对这个菜单有权限，反之，为无权限4. 选择左边的菜单类别，右边显示的就是该菜单类别的权限情况，增加权限可以点击赋予权限，减少权限可以点击取消权限，调整完成后点击保存修改5. 菜单类别调整后，相关柜员的权限都将同步变化，可以方便管理，系统缺省值是推荐值1．2菜单维护功能描述：用户通过此功能订制符合自身习惯的菜单。

菜单参数功能描述：柜员可以修改菜单的名称，修改后，只是改变了菜单显示的名称，菜单功能并未改变，操作步骤：1）打开“菜单维护”窗口。

2）在“菜单参数”页面，选中想修改的菜单项。

3）在编辑框填写菜单显示名称、提示名称、是否隐藏等信息。

4）填写完成后，点击“修改”，修改成功。

注意：1）用户不必修改菜单的Dll库名！2）该功能只是改变菜单的名称，并未改变菜单的功能，所以，请改写菜单名称时，请慎重处理，以免出现菜单名称与实际功能不符合的现象！菜单位置功能描述：显示柜员所能操作的菜单权限，柜员可以改变菜单项位置。

操作步骤：1）打开“菜单维护”窗口。

2）切换到“菜单位置”窗口。

3）输入柜员号，按Enter 键，菜单列表中会显示该柜员的菜单权限。

如果提示“该柜员无菜单信息”，请先到柜员管理窗口设置柜员菜单权限。

4）在菜单权限列表中，拖动菜单项，可以改变菜单项的位置。

5）修改完成后按“确认”。

提示：用户可以点击“恢复默认”，菜单项位置恢复为系统默认的状态。

1．3证券维护功能描述：本功能主要是对证券交易的一些基本信息进行维护，系统已经默认设置了证券类别、证券模板、委托方向信息，一般不必改动这些信息；另外证券代码、证券股本、权证清理需要用户进行维护证券类别在本系统中，证券类别由证券的基本类别和交易类别确定，证券的基本类别包括股票、基金、投资基金、托管国债、托管企债、记帐国债、记帐企债、可转债券、国债回购、企债回购、国债购回、企债购回、国债标准、企债标准、市值配售、配股缴款、申购、申购款、配号、指定交易、指定撤消、国债申购、国债回款、国债发行、回购登记、回购撤消等。

提示：默认包括常用的证券类别，一般不需修改。

证券模板本功能主要根据上海、深圳对证券代码等约定来识别证券类别，系统默认设置了所有的证券模板信息，一般无须修改。

委托方向该功能包括了现证券市场常用的委托方向，用户可以根据需要增加新的委托方向，或者修改现有的委托方向。

证券代码（菜单位置：系统管理-> 证券维护）该模块包括现沪市、深市所有上市公司的证券代码及相关信息。

系统会通过“行情转换”系统自动将交易所的股票代码信息导入到本系统中，一般不需用户设置。

证券股本该模块维护证券总股本、流通股本、市赢率等,指数交易可以设置根据总股本、流通股本计算每只股票所占的比例，所以请注意该数据的准确性，否则指数交易各支股票的比例可能出现偏差！用户可以通过DBF数据库导入每支股票的信息，也可以通过手工输入每支股票的信息。

通过DBF文件导入用户必须自备该DBF文件，且必须包含以下字段：ZQDM ：证券代码ZQMC : 证券名称ZGB : 总股本（单位：股）LTGB : 流通股本（单位：股）SYL : 市赢率操作说明点击界面上的“数据导入”按钮，选择符合上述条件的DBF文件，即可导入。

手工输入股票股本1）点击“修改”，弹出“修改股票股本”窗口2）在证券股本界面左侧列表中双击某支股票，弹出如图修改界面。

3）输入总股本、流通股本等信息后，按“确认”即可。

权证清理清理过期的权证，选择交易类别和权证类别，权证类别是指权证的级别，有帐号权证、项目权证和项目帐号权证，点击界面上端的确认键，系统根据条件筛选出权证，确认后，选择需要清理的权证代码，通过右箭头放到待清理权证列表，点击界面下端确认，完成权证清理。

行业维护行业可以定义三级，每一级都可以存放相关的股票。

编辑时，首先选择哪一级行业，选中后点添加、修改或删除进行相关操作，修改完成，点击确认。

在行业上可以通过拖动来进行增加或删除股票。

根据情况也可以把事先定义好的行业通过文件的形式倒入系统，文件格式为DBF，必须包括如下字段：证券内部上市由于分仓时，有些柜台系统无法提供股票上市时的相关流水，会导致股票上市时余额不对，无法卖出，证券内部上市可以清除证券余额表里有关上市冻结部分，调整证券余额到正确的状态。

到帐日期是指上市股份到帐的日期，一般为证券上市前一个工作日证券代码是指需要调整余额的证券代码权证代码维护本页面进行权证行权信息如行权代码，权证类型，结算方式，行权日期，行权单位等的维护。

目前支持上海权证信息（QZXXXX.txt）和深圳权证信息（sjsxx.dbf）的导入。

如果权证要进行行权，要求保证权证信息正确。

根据情况也可以把事先定义好的行业通过文件的形式倒入系统，文件格式为DBF，必须包括如下字段：1．4交易参数交易所信息该模块主要维护交易所的基本信息，目前，国内只有两个交易所：上交所、深交所。

在上交所，股东必须指定席位；深交所无须指定。

提示：系统已默认添加交易所信息，一般不必修改。

营业部信息该功能对证券营业部信息进行维护，其中“营业部号”是系统自动产生的内部编号，“柜台营业部号”对应证券营业部号码。

用户必须如实填写对应的营业部信息。

添加营业部信息操作步骤：1）点击“添加”按钮，弹出“增加营业部信息”窗口2）填写营业部门的相关信息营业部类型如果是自营业务，则营业部类型请选择“独立席位”；否则请选择营业部柜台所使用的系统类型，现在常用的柜台系统有恒生2000企业版、金仕达6.0、金正、新力、顶点等。

如果是自营业务，增加的营业部信息是虚拟的，服务器名、数据库名、前置机IP、营业部地址可省略。

如果不是自营业务，则柜台营业部号、营业部类型必须如实填写，否则系统将无法与该营业部进行通讯。