2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套

2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.

1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品

B．利率结构化理财产品

C．挂钩不同标的资产的理财产品

D．股权结构化理财产品

2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券

B．特定证券

C．私募证券

D．固定收益证券

3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A．计算期加权法

B．基期加权法

C．综合法

D．相对法

4、证券公司设立子公司，实行（）。

A．报备制

B．审批制

C．注册制

D．备案制

5、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．高管人员

6、有价证券是（）的一种形式。

A．债务资本

B．权益资本

C．虚拟资本

D．商品证券

7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票

B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

8、（）是股票最基本的特征。

A．风险性

B．收益性

C．流动性

D．波动性

9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

A．企业

B．银行和非银行金融机构

C．个人

D．国外机构

10、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。

A．6个月以上

B．12个月以上

C．1个月以上

D．3个月以上

11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。

A．有价证券

B．要式证券

C．证权证券

D．资本证券

12、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A．相关披露事项的负责人

B．董事会秘书

C．财务负责人

D．独立董事

13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：

A．中央政府债券

B．政府债券

C．政府机构债券

D．中央银行发行的债券

14、股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。

A．A股与B股

B．普通股票与优先股票

C．有面额股票与无面额股票

D．记名股票与不记名股票

15、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。

A．负债股息

B．财产股息

C．建业股息

D．股票股息

16、证券市场上最活跃的投资者是（）。

A．证券经营机构

B．金融机构

C．各类基金

D．企业和事业法人

17、金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A．卖方

B．期货经纪公司

C．买方

D．交易所(或期货清算公司)

18、证券发行市场又称（）。

A．一级市场

B．次级市场

C．二级市场

D．场外市场

19、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券和非上市证券

B．场内证券和场外证券

C．公募证券和私募证券

D．上市证券和挂牌证券

20、股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）。

A．有价证券

B．要式证券

C．证权证券

D．资本证券

21、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A．股东身份证明

B．股票

C．资产证明

D．股东名册

22、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。

A．优先股东、普通股东、债权人

B．普通股东、优先股东、债权人

C．债权人、普通股东、优先股东

D．债权人、优先股东、普通股东

23、有价证券具有（）的基本特征。

A．期限盈利流通风险

B．周期盈利流通风险

C．期限收益流通风险

D．周期收益流动风险

24、下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。

A．基金份额转让权

B．收益享有权

C．基金信息知情权

D．投资决策权

25、我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。

A．暂停其股票上市交易

B．对其股票交易做退市风险警示

C．对其股票交易做特别处理

D．终止其股票上市交易

26、证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金