2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套

2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A．计算期加权法B．基期加权法C．综合法D．相对法4、证券公司设立子公司，实行（）。

A．报备制B．审批制C．注册制D．备案制5、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．高管人员6、有价证券是（）的一种形式。

A．债务资本B．权益资本C．虚拟资本D．商品证券7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券8、（）是股票最基本的特征。

A．风险性B．收益性C．流动性D．波动性9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

A．企业B．银行和非银行金融机构C．个人D．国外机构10、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。

A．6个月以上B．12个月以上C．1个月以上D．3个月以上11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。

A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券12、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A．相关披露事项的负责人B．董事会秘书C．财务负责人D．独立董事13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券14、股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。

A．A股与B股B．普通股票与优先股票C．有面额股票与无面额股票D．记名股票与不记名股票15、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。

A．负债股息B．财产股息C．建业股息D．股票股息16、证券市场上最活跃的投资者是（）。

A．证券经营机构B．金融机构C．各类基金D．企业和事业法人17、金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A．卖方B．期货经纪公司C．买方D．交易所(或期货清算公司)18、证券发行市场又称（）。

A．一级市场B．次级市场C．二级市场D．场外市场19、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券20、股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）。

A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券21、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A．股东身份证明B．股票C．资产证明D．股东名册22、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。

A．优先股东、普通股东、债权人B．普通股东、优先股东、债权人C．债权人、普通股东、优先股东D．债权人、优先股东、普通股东23、有价证券具有（）的基本特征。

A．期限盈利流通风险B．周期盈利流通风险C．期限收益流通风险D．周期收益流动风险24、下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。

A．基金份额转让权B．收益享有权C．基金信息知情权D．投资决策权25、我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。

A．暂停其股票上市交易B．对其股票交易做退市风险警示C．对其股票交易做特别处理D．终止其股票上市交易26、证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。

A．集中管理B．第三方存管C．有效控制D．统一存管27、证券公司直接为投资者开立（）。

A．清算账户B．银行账户C．证券账户D．结算账户28、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。

A．《证券法》B．《财政法》C．《税法》D．《预算法》29、我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（）股。

A．1B．10C．100D．100030、我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

A．公开的分散交易方式B．非公开的集中交易方式C．非公开的分散交易方式D．公开的集中交易方式31、QFII指的是（）。

A．合格境外机构投资者B．合格境外个人投资者C．合格境内个人投资者D．合格境内机构投资者32、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A．营销权B．支配公司财产的权利C．特许经营权D．基本权利和义务33、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。

A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具34、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。

A．证券投资者B．发行人C．上市公司D．证券服务机构35、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。

A．1B．2C．3D．536、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。

A．同业拆借市场B．回购协议市场C．证券流通市场D．证券发行市场37、按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。

A．一级存托凭证和二级存托凭证B．公募存托凭证和私募存托凭证C．记名存托凭证和不记名存托凭证D．无担保存托凭证和有担保存托凭证38、股票格式要求有公司盖章和（）签名。

A．法人代表B．董事长C．总经理D．持有人39、有价证券是（）的一种形式。

A．金融资本B．实际资本C．虚拟资本D．权益资本40、以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额41、股票质上代表了股东对股份公司的（）。

A．债权B．收益权C．物权D．所有权42、上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。

A．虚假陈述B．合法经营C．操纵市场D．内幕交易43、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。

A．5000B．4000C．3000D．100044、股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。

A．股东与股东B．股东与董事会C．股东与股份公司D．股东与股票市场45、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。

A．债权人的权利B．股东的权利C．债权人的义务D．债权人的责任46、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A．募集金额B．超募金额C．净资产D．票面总值47、（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。

A．证券交易所B．中国证券业协会C．中国证监会D．人民法院48、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者出售股票。

A．4B．5C．3D．249、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

A．5；3B．2；3C．3；5D．3；250、能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持（）。

A．绝对分离B．适当分离C．融为一体D．可以换岗51、股票所载有权利的有效性是始终不变的，是基于股票的（）。

A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性52、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。

A．证券经纪业务B．资产管理业务C．融资融券业务D．投资银行业务53、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A．贴现B．记账C．交易D．承兑54、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值55、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A．2B．1C．3D．556、设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。

A．3B．2C．10D．557、以下不属于政府债券特征的是（）。

A．流动性差B．安全性高C．收益稳定D．免税待遇58、证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。

A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益59、我国商业银行债券不包括（）。

A．在全国银行间债券市场发行的金融债券B．商业银行混合资本债券C．商业银行委托信托投资公司发行的信托产品D．商业银行次级债券60、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。

A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券二、多项选择题(本大题共50小题。

每小题1分，共50分。

在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。

请将正确选项的代码填入括号内)61、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。

A．可通过适当的资产组合以分散风险B．收集和分析信息的能力强C．投资资金来源分散而量小D．只强调盈利62、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。

A．股票市场B．债券市场C．基金市场D．衍生产品市场63、按股东享有的权利不同，股票可分为（）。

A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．不记名股票64、下面关于股票描述，正确的有（）。

A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司发行的凭证C．股票是证明投资股东身份的凭证D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金65、证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。

A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．具有安全可靠的证券交易市场66、债券的票面要素包括（）。