证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总
2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案
2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。
基金信息披露义务人包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A2、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。
A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】 D3、中国证券市场监督管理体系包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A5、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。
自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B6、下列属于消费信用的是()。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。
A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C8、下列反映风险内在特性的概念有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C9、( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股【答案】 C10、影响我国金融市场运行的因素有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A11、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共200题）1、根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。
A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】 C2、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。
A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】 C3、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。
A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】 D4、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A5、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】 B6、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A7、金融期权的基本功能包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、基金运作可分为（）三大部分。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B9、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C10、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B11、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A12、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案
2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案单选题（共200题）1、可转换公司债券最主要的金融特征为（）。
A.附有转股权B.债权性C.双重选择权D.股权性【答案】 C2、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。
A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】 B3、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C4、在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】 D6、（2019年真题）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率【答案】 B7、下列关于短期融资券的说法错误的是（）。
A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】 B8、我国的外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、已发行金融资产的流通市场是（）。
A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】 D10、保荐人的保荐责任期包括（）。
A.①②③B.①C.①③D.②【答案】 C11、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D2、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D3、风险衡量方法包括() 。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。
A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】 C5、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。
A.政策性银行；商业银行；批准B.政策性银行；金融机构；备案C.政策性银行；非金融机构；批准D.政策性银行；商业银行；备案【答案】 A6、（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。
A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】 C7、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法不正确的是（）。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金依据投资公司章程营运基金D.目前我国的基金全部都是契约型基金【答案】 C8、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 A9、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。
I.股票的内在价值决定股票的市场价格：II.股票的市场价格决定股票的内在价值：III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动A. I、II、IVB. I、IIIC. II、III、IVD. II、IV2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 收益公司债券与一般债券的不同点有（）。
I.利息只在公司有盈利时才支付Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发Ⅲ.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红IV.没有固定到期日A. Ⅰ Ⅱ ⅢB. Ⅰ Ⅱ ⅣC. Ⅱ ⅢD. Ⅲ Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行上市保荐制度包括→ ←内容。
（）Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
Ⅰ.记名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票Ⅳ.优先股票A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A. 收购的方式B. 公开发行证券的条件和程序C. 持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D. 协议收购的规定6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于债券发行主体的描述，错误的是()。
证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案详解
证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。
A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】 D2. 以下不属于常用货币政策中介目标的是（）。
A.基础货币B.货币供应量C.长期利率D.银行信贷规模【答案】 A3. ()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【答案】 B4. 基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。
基金信息披露义务人包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A5. 以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6. 通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】 A7. 证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8. 简单算术股价平均数的缺点有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D9. 证券发行核准制实行（）审查。
A.公开B.公平C.公正D.实质【答案】 D10. 下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A11. 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，新增付息债务45万元，偿还债务80万元。
因此当年的股权自由现金流为（）万元。
A.420B.450C.460D.510【答案】 B2、证券交易所监事会的职能有（）。
A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】 D3、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.50%B.60%C.80%D.85%4、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（）。
A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算【答案】 B5、（2021年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C6、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取的措施包括()。
A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III7、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。
A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】 A8、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
A.监管透明原则B.公开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】 B9、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C2、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D3、风险管理的流程主要包括（）。
A.①②③④B.②③C.①④D.①②【答案】 A4、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。
A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B5、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。
A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】 B6、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。
A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场【答案】 A7、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。
A.40％C.60％D.70％【答案】 B8、下列关于风险的说法中，错误的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C9、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。
假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）。
A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】 D10、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。
A.600C.2000D.5000【答案】 B11、（2021年真题）下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D12、我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场，其中，场外市场有（）。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
?A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】 C2、根据债券券面形态可以分为（）。
A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 C3、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。
A.1B.2C.3D.4【答案】 D4、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。
A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】 A5、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B6、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。
A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】 A7、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】 C8、境内上市外资股又被称为（）。
A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】 A9、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。
A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】 A10、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共200题）1、证券市场监管应当坚持（）的原则。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。
A.1B.3C.4D.5【答案】 B3、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D4、非参与优先股票的优先体现在（）上。
A.股息多少B.分配顺序C.获得收益D.认购新股【答案】 B5、记账式国债发行采用（）方式。
A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标【答案】 D6、QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。
A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】 D7、管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、在债券的票面价值中，要规定（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、（2020年真题）下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、（2019年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、当前中国人民银行的职责包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C13、中国证券业协会的章程由（）制定。
A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B14、一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】 C2、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 B3、所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（）依次成交，未成交部分自动撤销。
A.最优5个价位的申报队列B.所有申报队列C.由高到低队列D.由低到高队列【答案】 A4、以下（）属于风险管理策略。
A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC都是【答案】 D5、下列属于交易所市场的有（）。
A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】 B6、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行【答案】 C7、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。
A.10B.15C.20D.25【答案】 B8、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。
A.90B.180C.270D.360【答案】 C9、国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是( )。
A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】 D12、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案
2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案单选题（共180题）1、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
A.《证券法》B.《证券交易所管理办法》C.《证券投资者保护基金管理办法》D.《证券登记结算管理办法》【答案】 C2、下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B3、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。
A.风险准备金B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】 A4、从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5、针对中小企业板块的风险特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、（2018年真题）资产证券化的有关当事人包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B7、（2021年真题）2018年11月27日（??）成为我国首家外资控股证券公司。
A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】 C8、下列有关我国凭证式国债的说法中，正确的是（）。
A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分档计付D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团【答案】 C9、中证指数有限公司是由（）的。
A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C10、（2019年真题）中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、债券竞价原则的主要内容是（）。
A.价格优先，时间优先，客户委托优先B.数量优先，时间优先，客户委托优先C.价格优先，时间优先，数量优先D.价格优先，数量优先，客户委托优先【答案】 A2、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。
A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院【答案】 A3、我国目前的汇率制度是（）。
A.固定汇率制B.钉住汇率制C.联合浮动汇率制D.有管理的浮动汇率制【答案】 D4、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。
A.18B.6C.24D.12【答案】 D6、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、（2020年真题）下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】 D9、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 A10、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。
A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B11、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。
A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 A2、股份公司的权力机构是（）。
A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会【答案】 B3、下列关于连续竞价时，成交价格的确定原则的说法中，错误的是（）。
A.最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.以上都不正确【答案】 D4、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C5、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。
A.开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成D.价格形成方式不同【答案】 D6、IOB系统的特点有（）。
A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 A7、国际债券的特征有（）。
A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】 D8、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，以下不属于中国人民银行的职责的是（）。
A.牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案B.监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关的场外衍生产品C.依法制定和执行金融业相关财政政策D.拟订金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任【答案】 C9、目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（）。
A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】 A10、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共60题）1、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D2、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。
A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】 A3、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）。
A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C4、下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】 C5、企业债券筹集的资金可用于（）。
A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损【答案】 B6、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。
A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用【答案】 C7、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B8、股票属于以下（）类型的证券。
A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】 C9、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。
基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。
A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】 B10、（2019年真题）下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D11、根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（）特征。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。
交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。
下面关于注册委员会说法正确的是（）。
A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B2、债券按发行主体分类，可以分为（）。
A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 A3、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（）A.股本结构B.税收政策C.未来预期D.分配政策【答案】 C4、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A5、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C7、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C8、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。
A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】 D9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。
A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户【答案】 D10、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B11、下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共180题）1、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。
A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 D2、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 B3、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。
A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】 C4、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。
A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务【答案】 C5、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B6、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。
A.36B.24C.18D.12【答案】 B7、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。
A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D8、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】 D9、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。
A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】 C10、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。
A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】 B11、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ 、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A12、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。
A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】 D2、政府债券的特征是（）。
A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】 C3、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银监会【答案】 C4、中国外汇交易中心于（）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。
A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】 B5、被称为加权平均股价的是( )。
A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.加权算术股价平均数【答案】 B6、基金资产不能运用于( )。
A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B7、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（）。
B.②③④C.①②④D.②④【答案】 D8、上证50ETF期权、沪深300ETF期权、沪深300股指期权的行权方式是（）。
A.都是欧式B.都是美式C.都是百慕大式D.前两个是欧式，沪深300股指期权是欧式【答案】 A9、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（）。
A.②③B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】 B10、可交换债券和可转换债券的不同之处有（）。
A.①②B.②③D.①②③【答案】 D11、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》，对支持创新企业在境内发行上市作了系统制度安排，主要内容包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D12、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 A13、（2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D14、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
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选择题1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。
A.强制分红优先股B.固定股息优先股国家C.可累积优先股D.参与优先股正确答案:C证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。
累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。
非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。
可累积优先股定义。
2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。
A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日正确答案:A解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。
我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。
考查封闭式基金的估值频率。
基金从业网3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。
①继承②赠与③转让④法人资格丧失A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正确答案:B基金从业教材解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
转让应当通过交易过户。
4.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。
基金从业培训A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品正确答案:B解析:考查合格境内机构投资者。
基金从业试题5.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。
A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券正确答案:A解析:考查商业银行资本补充债券的定义。
商业银行资本补充债券是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。
基金从业题库6.下列不属于境内上市外资股的特点的是( )。
A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织正确答案:B解析:境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。
这类股票被称为“B股”。
B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
境内上市外资股以外币认购买卖。
基金从业真题7.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。
这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。
这种竞价原则的主要内容是()。
①价格优先②时间优先③客户委托优先④合同优先A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正确答案:A解析:债券成交的原则。
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。
这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则。
这种竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、客户委托优先。
价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券;时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交;客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖。
考查债券成交原则。
基金从业视频8.( )是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度正确答案:B解析:强制减仓制度是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
考查金融期货的主要交易制度。
注意不同概念的区分。
基金从业考试题9.关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有( )。
①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户③封闭式基金的交易需收取印花税④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案:D解析:考查关于封闭式基金交易的问题。
投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户;封闭式基金的交易不收取印花税;封闭式基金的单笔最大数量应低于100万份。
10.股票分析方法中，进行技术分析的假设包括( )。
基金从业考什么①市场的行为包含一切信息②价格沿趋势移动③股票的价值决定价格④历史会重复A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④正确答案:C解析:技术分析法是仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法。
股票的市场行为可以有多种表现形式，其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。
技术分析的三个假设是：市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复。
技术分析理论的内容就是市场行为的内容。
技术分析法认为，股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整。
技术分析法以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
从最早的直觉化决策方式，到图形化决策方式，再到指标化决策方式，直到最近的模型化决策方式以及正在研究开发中的智能化决策方式，技术分析法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路。
投资市场的数量化与人性化理解之问的平衡，是技术分析法面对的最艰巨的研究任务之一。
基金从业考几门技术分析法主要有K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。
考查股票分析法技术分析的三个假设。
11.投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括( )。
①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付基金从业资格题④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案:D解析:按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责： (1)筹集、管理和运作基金。
基金从业资格培训(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。
(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
(7)国务院批准的其他职责。
基金从业报名投资者保护基金公司应当与中国证监会建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。
中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
考查证券投资者保护基金公司的职责。
参看《证券投资者保护基金管理办法》的有关规定。
12.以下()不是债券的基本性质。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现正确答案:C基金从业资格教材解析:债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：第一，发行人是借入资金的经济主体;第二，投资者是出借资金的经济主体;第三，发行人必须在约定的时间付息还本;第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
债券有以下基本性质： (1)债券属于有价证券。
首先，债券反映和代表一定的价值。
债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现;另外，持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。
其次，债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。
(2)债券是一种虚拟资本。
债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。
因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实际运用的真实资本的证书。
债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。
(3)债券是债权的表现。
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不是资产所有权的表现，而是一种债权。
拥有债券的人是债权人，债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。
考查债券的基本性质。
基金从业资格试题13.下列关于债券和股票的说法中，有误的是()。
A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C.股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D.股票风险较大，债券风险较小正确答案:A解析:考查债券和股票的区别。
股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份有限公司抽回本金，因此股票是一种无期证券。
基金从业资格报名时间14.( )负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构正确答案:D解析:本题考查保荐机构的作用。
保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。