上海自贸区国际艺术品交易中心实物交易规则暂行

上海自贸区国际艺术品交易中心实物交易规则（暂行）目录第一章总则第二章交易市场第三章会员管理第四章交易物品第五章交易方式第六章交易流程第七章资金结算第八章艺术品交收第九章信息披露第十章监督、管理及特殊情况处理第十一章附则第一章总则第一条为促进文化艺术品的有序流通，规范上海自贸区国际艺术品交易中心（以下简称“交易中心”）艺术品交易的市场秩序，规范市场内艺术品交易（以下简称“艺术品交易”）行为，保护交易参与人及相关各方的合法权益，根据中华人民共和国相关法律法规，遵循公开、公平、公正、公信原则，制定本规则。

第二条交易中心主要负责提供艺术品实物交易场所及相关设施、组织交易和见证交易，交易中心对艺术品交易的投资损益不承担任何担保责任。

第三条本规则适用于在交易中心进行的艺术品实物交易行为。

凡参与交易中心艺术品实物交易的经纪会员、服务会员、投资会员、买受人及其他相关参与人，都应当遵守本规则。

第四条艺术品交易遵循公开、公平、公正及自愿、有偿、诚实信用的原则，不得侵犯他人的合法权益或损害社会公共利益，交易参与人的合法权益受法律保护。

第五条任何使用本规则在交易中心参与艺术品交易的自然人、法人及其他组织均应仔细阅读并遵守此规则的各项条款和要求。

交易中心依本规则及相关规范对交易参与人在交易中心的艺术品交易行为进行指导规范及监督管理。

第二章交易市场第六条本规则所称艺术品交易是指具有物质形态的艺术品，以实物的形态在交易中心进行交易。

第七条交易中心为艺术品交易提供交易场所及设施。

交易场所及设施由展示交易大厅、线上交易平台及相关的辅助系统等组成。

第八条在交易中心申请交易的艺术品为符合国家法律、法规规定的文物及非文物的文化艺术品，包含以下类别：（一）书画；（二）油画与当代艺术；（三）陶瓷玉器；（四）其他艺术品。

第九条交易参与人是参与交易中心艺术品交易活动各参与者的总称。

包括经纪会员、服务会员、投资会员、买受人以及为交易活动提供相关服务的机构和人员等。

第十条艺术品原始权属人（以下简称“原始权属人”）是拥有艺术品所有权或依法有权处分艺术品的自然人、法人或其他组织。

原始权属人须通过委托经纪会员向交易中心提出交易申请，并应当与经纪会员签订《原始权属人确认声明》。

原始权属人须保证其申请交易的艺术品来源合法、权属清晰无瑕疵，提交的材料及披露的信息真实、完整、有效，且不属于法律法规禁止交易的艺术品。

第三章会员管理第十一条会员是指在文化艺术领域从事创作、生产、经营、收藏、服务、投资等活动，并在交易中心成功注册的自然人、法人或其他组织，包括从事艺术品交易经纪活动的经纪会员、为艺术品交易提供服务的具有合法从业资格的服务会员以及从事艺术品买入业务的投资会员。

第十二条申请成为交易中心会员，应符合经纪会员管理办法、服务会员管理办法、投资会员管理办法规定的注册条件，并按要求完成注册。

第十三条经纪会员、服务会员的相关信息通过交易中心官方网站等途径向社会公开。

第十四条经纪会员是指依法设立并取得相应资质及许可，符合交易中心规定的注册条件并经交易中心审核认证后，负责自行或代理原始权属人在交易中心申请交易，并在其从事的业务范围内向交易中心承担责任以及在交易中心为艺术品交易及相关业务提供其他专业服务的境内外法人或其他组织。

第十五条服务会员是指依法设立并具有合法从业资格，符合交易中心规定的注册条件并经交易中心审核认证后，为交易中心在交易过程中提供包括但不限于评估鉴定、仓储物流、艺术品保险、艺术品金融等第三方服务的自然人、境内外法人或其他组织。

第十六条投资会员是指符合交易中心规定的注册条件并经交易中心审核认证后，在交易中心进行艺术品买入及投资业务的境内外自然人、法人或其他组织。

第十七条会员基本资料、联络方式、从业资质或证明、行政审批许可证照、授权经办人等相关信息发生变更的，应及时向交易中心申请办理变更手续，并确认变更后信息的准确性，否则会员应自行承担由此造成的损失及产生的全部责任。

第十八条境外个人、企业或机构如需参与本中心交易的，应在符合中华人民共和国法律法规及相关政策的前提下，按照交易中心相关规则申请参与或委托交易中心经纪会员从事相关业务。

第四章交易物品第十九条以下物品不得进入交易中心进行交易：(一)来源不合法、权属不清或有争议的物品；(二)司法机关或行政机关依法裁定查封、扣押或者以其他形式限制财产权利的物品；(三)涉及伪造、变造、欺诈、假冒等违法犯罪行为的物品；(四)侵犯他人专利权、商标权、著作权或其他知识产权的物品；(五)法律法规明令禁止交易、禁止转让以及未经审批许可的物品；（六）其他不符合交易中心规定的品类。

第二十条在交易中心进行交易的艺术品，须由经过交易中心资格审核认证的经纪会员提交艺术品交易申请。

第二十一条经纪会员在申请艺术品交易时，须递交如下资料：（一）与原始权属人已签订的《原始权属人确认声明》，并在有效期间内；（二）《艺术品基本信息表》；(三）《艺术品交易申请表》；（四）转让艺术品标的权属证明或相应的证明文件（如有）；（五）《艺术品评估鉴定保证书》；（六）交易中心要求提交的其他材料。

第五章交易方式第二十二条交易中心艺术品交易实行经纪会员制度。

首次在交易中心申请交易的艺术品，须由交易中心认证的经纪会员委托办理，艺术品经交易中心审核后，方可在交易中心进行交易。

第二十三条艺术品交易方式，主要包括线下展示交易、线上交易及法律法规允许的其他公开艺术品交易方式。

第二十四条经纪会员可以申请异地交易业务。

申请异地交易的，需要根据本交易规则的要求，并经交易中心审核授权后，严格按照《经纪会员管理办法》中对异地交易的相关规定执行。

第二十五条投资会员对交易的艺术品有异议，应当向交易中心提出书面申请并同时提供有关艺术品不能或不宜交易的相关法律法规、政策性文件或其他相关证明，否则交易中心对异议有权不予受理。

第六章交易流程第二十六条对于拟交易的艺术品（含异地交易的艺术品），经纪会员接受原始权属人委托后，须自行审核并出具《艺术品评估鉴定保证书》，向交易中心提出交易申请。

交易中心根据经纪会员的交易申请及评估鉴定结果，向经纪会员反馈受理结果，交易中心受理与否并不作为对其鉴定结果任何形式的确认或担保。

第二十七条交易中心受理经纪会员的申请后，指定第三方服务会员出具评估鉴定意见，必要时交易中心有权自行决定将经纪会员及/或第三方服务会员出具的评估鉴定意见另行提交交易中心专家委员会再次评估鉴定。

交易中心有权根据第三方服务会员机构的评估鉴定意见及专家委员会的最终结论（如有）决定是否接受申请交易。

第二十八条经纪会员提交的申请材料与第三方服务会员的评估鉴定意见及专家委员会的最终结论（如有）吻合一致且满足交易中心受理要求的，交易中心应当予以受理，并由交易中心指定的第三方服务会员办理登记、入库手续，进入交易中心平台。

不符合受理要求的，交易中心有权拒绝申请并及时告知申请交易的经纪会员。

第二十九条经纪会员、第三方服务会员机构及专家委员会（如有）对委托艺术品出具的《艺术品评估鉴定保证书》等结论意见，仅作为交易中心内部流通使用，不作为对外任何用途使用的依据。

第三十条艺术品交易申请在交易中心完成审核即登记、入库手续后，不得任意变更或撤销。

艺术品完成登记、入库手续之前，申请交易的艺术品因运输、保管等原因发生毁损灭失等特殊情形，导致交易客观无法进行的，经纪会员需提前五个工作日向交易中心提出申请，由交易中心审核确认后，方可办理入库变更或撤销。

因艺术品交易变更或撤销造成相关当事人损失的，应当由经纪会员自行负责承担。

第三十一条买受方（投资会员或买受人之一，下同）在表达购买意向前，应当充分了解艺术品标的情况和国家相关法律法规对艺术品购买的限制性规定，因此导致的交易无法完成所造成的损失，应承担相应责任。

第三十二条交易中心按照本规则载明的交易流程和方式，组织和见证交易。

买受方确认购买经纪会员委托的艺术品后，应与交易中心签订《艺术品成交确认书》。

第三十三条交易各方充分理解并同意：签订《艺术品成交确认书》等相关文件后，各方即承认交易结果，并须在确认书规定的期限内，按时、足额结算交易价款及交易服务费并完成交付。

第三十四条艺术品交易期间出现以下影响交易活动正常进行的情形时，交易中心可以做出中止或终结交易的决定，由此对相关方造成的损失，应当由过错方承担：（一）转让艺术品标的来源不合法，或属于转让方无权处分、越权处分的资产或其他权属争议的；（二）相关交易参与方隐瞒、伪造、变造转让标的物来源、交易凭证、评估鉴定文件或其他重大事项，提供虚假材料误导交易的；（三）交易各方严重违反本交易规则、细则及各项管理办法，弄虚作假、恶意串通、操纵或干扰交易进程、扰乱交易秩序、妨碍公平竞争、影响交易公正性的；（四）司法机关及有关行政管理部门依法发出中止或终结交易书面通知的；（五）其他交易中心认为可能损害公平交易或影响资产交易进程的情形。

第三十五条原始权属人及其利益关联人，不得参与交易购买原始权属人的艺术品，也不得委托他人代为购买。

第七章资金结算第三十六条交易保证金、交易价款、交易服务费及相关税费等一般以人民币作为结算货币。

交易保证金、交易价款、交易服务费及相关税费等均应当通过交易中心指定的账户统一结算。

经纪会员知晓并授权交易中心代收代付成交艺术品款项。

艺术品完成交易后，交易中心结算在扣除交易服务费、税金、保险费以及其他相关费用后，由交易中心划转至经纪会员指定账户。

第三十七条买受方应根据签订的《艺术品成交确认书》等相关文件的约定支付相应款项：（一）原则上买受方需一次性支付交易全款；（二）买受方采取分期付款方式的，须在签订《艺术品成交确认书》之日起五个工作日内支付不得低于交易价款30%的预付款，其余款项须在《艺术品成交确认书》签订之日起十五个工作日内向交易中心付清。

若买受方未能依约及时足额支付款项，交易中心视为买受方放弃本次交易，交易中心将扣除投资会员已支付的全部预付款，交易中心有权向经纪会员收取预付款部分对应的佣金，买受方须自行承担因未成交造成的一切纠纷及损失赔偿；第三十八条凡在交易中心交易成功的艺术品，交易中心在确认款项足额支付后的三个工作日内，向买受方出具艺术品交易凭证。

第八章艺术品交收第三十九条交易双方签订《艺术品成交确认书》，即视为对所受让的艺术品之权属、真伪、品相无异议，日后亦不得以此为由向包括但不限于交易中心、经纪会员或原始权属人等各方提出任何取消交易或赔偿的要求。

第四十条《艺术品成交确认书》签署生效，各方按照《艺术品成交确认书》的约定完成款项（包括交易价款及交易服务费等）结算后，买受方可持提货通知单及有效身份证明或交易中心认可的其他相关证明在提货单通知的时间内到交易中心办理出库手续，提取艺术品及相关材料。