安全评价过程控制手册
安全评价过程控制文件(模板)
编号:项目名称:_________________________________委托单位:_________________________________过程控制文件(模板)安全评价有限公司安全评价项目风险分析记录单合同评审会签表编号:_____ B02-R02项目移交单填写要求项目移交单由市场人员填写,主要内容包含项目名称、业主负责人、职务、联系方式、移交的资料名称、合同方式、委托时间、合同时间、合同期限、重要合同条款、付款方式等信息。
是项目由市场签约到技术履约的依据,由市场签约人员和项目负责人签字确认。
安全评价项目交接单项目评价组任命书填写要求根据项目资料内容确定项目情况、工程特点,考虑各评价人员的能力、专业、特长,由部门负责人确定项目组长,组建项目的安评小组,确定项目组成员和技术专家,开展该项目工作。
任命决定中应填写完整的项目名称、组长和组员姓名,并由部门主管签字,小组成员和技术专家应填写姓名和每个人所属专业,人员的专业内容应覆盖项目评价需要的各个专业,在分工栏目中填写每个成员和专家在项目履约中的工作要求。
安全评价项目组成员名单项目实施方案策划书填写要求在项目组成员名单确定后,由项目组成员和技术专家一起研讨确定该项目的评价方案,方案应包含确定的评价体系的框架结构,主要由概述、工程概况、危险、有害因素分析、定性、定量评价、对策措施和结论等部分的简要说明组成。
策划书确定后应由项目组长和部门负责人签字确认。
安全评价实施方案策划书安全评价项目工作计划书现场勘察要求为了提高评价报告质量,认真贯彻执行国家安监总局有关安全评价报告编制要求,必须对评价项目进行现场勘察。
在预评价项目收集资料过程中,必须派人员进行现场勘察,并写出现场勘察报告,要求对项目厂址、灰场、周边情况等进行拍照。
留取影像资料。
在验收评价项目收集资料过程中,必须派人员进行现场勘察,并写出现场勘察报告,同时要求对生产现场、氢站、油库区、灰场、煤场、大坝等重要区域和设施进行拍照。
安全评价过程控制规范
安全评价过程控制规范1范围本文件规定了安全评价过程控制的具体要求,包括基本要求、过程控制要素、技术支撑条件、文件管理和持续改进等内容。
本文件适用于安全评价机构在XX省范围内开展安全评价活动的过程控制。
2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。
3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3. 1评价初访thefirstvisitforassessment对有评价意向的被评价单位开展的初次访问活动,目的是为评价项目风险分析获取相关信息。
4基本要求安全评价机构及其从业人员应遵循科学公正、独立客观、安全准确、诚实守信的原则和执业准则,独立开展安全评价,并对其作出的安全评价结果负责。
5过程控制要素3.1前期工作3.1.1评价初访3.1.1.1安全评价机构应建立初访管理制度,制度应包括初访的时机、参加人员、初访结果及初访记录等内容。
3.1.1.2风险分析前应对评价对象现场进行初访,初访人员应包括至少1名相关专业专职安全评价师。
5. 1.1.3初访应有记录,记录包括影像记录和纸质记录。
——影像记录。
影像记录应反映初访时所查看到的评价对象现场的关键信息,如主要参照物、安全设施、项目周边环境、初访人员及被评价单位陪同人员等。
——纸质记录。
记录应记载初访时间、双方参加人员、交流的重要信息,并描述评价对象基本概况(如地理位置、周边环境、土地使用情况、法人性质等),项目技术状况(如产业政策、技术来源、成熟程度、设计/施工/监理单位),装置设施的安全状况(如安全距离、生产现状、有无重大安全隐患),安全机构设置及人员配备状况,评价目的等。
5.1.2.1安全评价机构应建立风险分析管理制度。
5.1,2.2风险分析应在安全评价合同签订前进行。
5.1.2.3风险分析应明确责任部门、参与部门及参与人员。
5.1,2.4风险分析应有明确具体的内容和判断准则,并形成记录,风险分析记录应由参与人员签字确认。
分析内容应包括:a)评价对象基本概况,评价项目的投资规模、地理位置、周边环境、评价类别、行业风险特性;b)评价项目是否符合批准的评价资质和业务范围,现有安全评价师专业构成是否满足评价项目需要,是否聘请相关技术专家,承接项目的风险程度及原因;c)项目的经济可行性分析;d)项目的可行性结论,其分析内容包括但不限于:项目的前置条件是否具备、是否满足被评价单位对完成时间的要求及对评价工作的其他要求。
安全评价过程控制
安全评价过程控制过程控制安全评价是对一个系统或过程进行全面分析和评估,以确定系统或过程在安全方面的弱点和风险,并提供相应的改进措施。
下面是一个典型的过程控制安全评价流程。
第一步是确定评价的目标和范围。
这一步骤包括定义评价的目标,确定评价的范围和边界,并确定评价所需的资源和时间。
第二步是收集相关的信息和数据。
这可以通过访谈关键人员,查阅文件和记录,以及观察过程运行来完成。
收集的信息和数据包括过程的描述、操作规程和指南、设备和工具的详细信息、操作记录、事故和故障的数据等。
第三步是进行风险分析。
在这一步骤中,评估人员使用各种方法和工具来识别和评估潜在的风险和危险。
这包括故障模式和影响分析(FMEA),故障树分析(FTA)和事件树分析(ETA)等。
第四步是评估和量化风险。
在这一步骤中,评估人员使用各种参数和标准来评估已识别的风险的严重程度和可能性。
这些参数包括潜在的后果、概率和影响等。
第五步是开发改进措施。
根据评估结果,评估人员可以提出一系列改进措施来减少和控制已识别的风险。
这些改进措施可以包括工程控制、技术和设备更新、培训和教育等。
第六步是实施改进措施。
在这一步骤中,评估人员需要与相关的部门和人员合作,以确保改进措施得到有效的实施和监督。
第七步是监督和后续评估。
在这一步骤中,评估人员需要持续监督改进措施的效果,并定期进行后续评估,以确保系统或过程的安全性达到预期的目标。
总的来说,过程控制安全评价是一个系统性的过程,需要综合运用不同的方法和工具,并与相关的部门和人员合作,才能有效地评估和改进系统或过程的安全性。
为了更好地展开安全评价的相关内容,我们将从风险识别、风险评估和改进措施三个方面进行讨论。
首先,风险识别是安全评价的重要环节。
评估人员需要通过调查、观察、访谈等方式获取与过程控制相关的信息和数据。
这包括过程的描述、操作规程和指南、设备和工具的详细信息、操作记录、事故和故障的数据等。
通过收集这些信息和数据,评估人员可以对过程控制系统进行全面分析,识别出潜在的风险和危险。
7-安全评价过程控制要求(参考)
7、资质和印章管 理
(1)应建立资质管理制度,制度内容应包括资质材料范围、资质材料 保管、资质材料管理、资质材料使用登记、资质材料复印和资质材料销毁 等。
(2)应建立印章管理制度,制度内容应包括印章保管、印章使用程序、 印章使用登记、印章资料销毁、印章责任人等。
(3)应建立资质使用登记表和印章使用登记表。
—3—
要点
内容
记录内容应包括时间、地点、人员、交换意见内容及结果、交流的方式 等内容。
(1)项目组应根据评价项目的需要,收集相关法规、标准和类比资料。
(2)项目组应系统收集被评价单位的相关资料(含影像资料)。
2、前期准备与现 场考察
3、现场检查
4、现场核查
(3)项目组现场考察时,应出示安全评价师上岗证。应形成清晰、详 实的考察纸质记录,由被评价单位签字确认。
(3)获取的法律法规和技术标准应填写记录。
(4)应编制适用的法律法规和技术标准目录,并定期更新。
3、过程控制文件 和记录管理
(1)应建立并不断改进文件和资料控制程序,明确相关部门和人员的 职责。
(4)应认真履行相关手续,严禁转借或出租资质和印章。
1、档案管理
七、 档案 管理
2、法规标准 管理
(1)应制订档案管理程序或制度,应明确相关部门和人员的职责。 (2)档案管理内容应包括档案分类、档案归档、档案借阅、档案更改、 档案复制、档案统计、档案保存、档案销毁等。 (3)安全评价师和技术专家履历材料、学历和专业技术职务聘任材料, 安全评价师受奖材料、处分材料及业绩考核、培训记录应存入人事档案。 (4)上级来文、机构上报材料和发放的文件、机构承揽的项目所形成 的材料及签订的合同、安全评价报告及评价过程形成的相关资料、法规标 准数据库、法规标准及图书、重要设备、仪器的随机文件材料等档案应存 入技术档案。 (1)应建立并不断改进获取法律法规和技术标准控制程序,明确相关 部门和人员职责。 (2)法律法规和技术标准控制程序应包括法规标准与其他要求的种类、 内容、获取途径、整理、识别与登录、更新等内容。
安全评价过程控制知识模版(三篇)
安全评价过程控制知识模版安全评价是对特定系统、设备或活动的安全状况进行评估的过程。
它旨在识别潜在的安全风险,并提出相应的控制措施以减轻风险。
安全评价过程控制是指在进行安全评价时,需要遵循一定的步骤和方法,以确保评价结果的准确性和可靠性。
下面是一个安全评价过程控制的知识模版,包括评价目标、方法、步骤和工具等方面的内容。
一、安全评价目标安全评价的目标是确定系统、设备或活动存在的安全隐患,并提出相应的风险控制措施。
具体来说,安全评价的目标包括以下几个方面:1. 识别潜在的安全风险:通过对系统、设备或活动进行全面的分析和研究,识别可能存在的安全隐患和风险,包括自然灾害、人为失误、技术故障等方面的风险。
2. 评估风险的严重程度:对已识别的安全风险进行评估,确定其对系统、设备或活动的影响程度和可能造成的损失,以确定风险的优先级。
3. 提出风险控制措施:根据评估结果,提出相应的风险控制措施,包括预防措施、应急响应措施和恢复措施等,以减轻潜在的安全风险。
4. 监控和改进安全管理:通过对安全评价结果的跟踪和监控,及时发现和纠正目标实施过程中存在的问题,提高整体安全管理水平。
二、安全评价方法安全评价可以采用不同的方法,根据评价的对象和目标选择合适的方法。
常见的安全评价方法包括:1. 客观评估法:通过独立的评估机构或专家组织进行评估,依据事实数据和科学方法进行评估,并对评估结果进行验证和认证。
2. 主观评估法:通过系统内部的人员或团队进行评估,依据经验和专业知识进行评估,并结合实际情况确定评估结果。
3. 综合评估法:将客观评估法和主观评估法相结合,既注重事实数据和科学方法的运用,又考虑实际情况和专业知识的概括。
三、安全评价步骤安全评价可以分为以下几个步骤进行:1. 收集相关信息:收集与评价对象相关的信息,包括系统、设备或活动的功能、组成、操作过程、风险控制措施等方面的信息。
2. 确定评价目标:根据评价的目标和需求,明确评价的范围和内容,并确定评价的重点和侧重点。
安全评价过程控制体系建立与实施
• 采用系统工程的方法,全面分析安全评价过程的控制需求 • 结合实际情况,制定切实可行的安全评价过程控制体系方案 • 充分利用信息技术手段,实现安全评价过程控制体系的自动化和智能化
安全评价过程控制体系的组织架构与职责分工
组织架构:
• 设立安全评价过程控制委员会,负责安全评价过程控制体系的决策和指导 • 设立安全评价过程控制办公室,负责安全评价过程控制体系的日常和协调工作 • 设立安全评价项目组,负责具体的安全评价工作
智能化:随着人工智能 技术的发展,安全评价 过程控制体系将逐步智
能化
• 利用人工智能技术,提高安全评 价结果的准确性和可靠性 • 为安全生产提供科学和客观的依 据
02
安全评价过程控制体系的建立
安全评价过程控制体系建立的步骤与方法
步骤:
• 确定安全评价过程控制体系的目标和范围 • 设计安全评价过程控制体系的架构和流程 • 制定安全评价过程控制体系的标准和规范 • 建立安全评价过程控制体系的组织和职责 • 实施安全评价过程控制体系,并进行监控和调整
• 推动作用: • 安全评价过程控制体系有助于提高安全产业的技术水平和管理 水平 • 安全评价过程控制体系有助于推动安全产业的创新发展和市场 竞争
谢谢观看
THANK YOU FOR WATCHING
05
安全评价过程控制体系的未来展望
安全评价过程控制体系的发展趋势与挑战
发展趋势:
• 安全评价过程控制体系将越来越标准化和规范化 • 安全评价过程控制体系将逐步实现信息化和智能化
挑战:
• 如何适应安全评价工作的新需求,不断优化安全评价过 程控制体系 • 如何提高安全评价过程控制体系的适应性和灵活性,应 对各种复杂情况
山东省安全评价过程控制标准(DB37T1855-2011)
山东省安全评价过程控制标准(DB37/T1855—2011)目次前言. Ⅲ1 范围. 12 规范性引用文件. 13 术语和定义. 14 安全评价过程控制. 24.1 风险分析. 24.2 实施评价. 34.3 报告审核. 54.4 技术支撑. 64.5 作业文件. 74.6 内部管理. 74.7 档案管理. 94.8 检查改进. 10前言本标准按照GB/T 1.1给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口。
本标准起草单位:山东省安全生产管理协会安全评价工作委员会、济南浩宏伟业技术咨询有限公司。
本标准主要起草人:高发虎、朱钰、谢家宣、吕豪智、潘国军、程永敬。
安全评价过程控制标准1 范围本标准规定了安全评价过程控制的具体要求,包括风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等八个要素。
本标准适用于山东省范围内安全评价机构依法开展安全评价活动的过程控制。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
AQ 8001&mdash2007 安全评价通则AQ 8002&mdash2007 安全预评价导则AQ 8003&mdash2007 安全验收评价导则安监总规划字[2005]177号《安全评价过程控制文件编写指南》安监总局令第22号《安全评价机构管理规定》安监总规划[2009] 181号《关于贯彻落实<安全评价机构管理规定>工作的通知》安监总厅规划[2009]185号《关于建立安全评价和检测检验机构发挥技术支持作用情况统计报告制度的通知》》3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1评价初访The first visit for assessment对有评价意向的评价对象开展的初次访问活动,目的是为评价项目风险分析获取相关信息。
安全评价过程控制知识范本
安全评价过程控制知识范本安全评价过程控制是指在进行安全评价时,根据一定的规范和方法,对安全问题进行评估和判定,并采取适当的控制措施,以确保安全目标的实现和风险的降低。
本文将介绍安全评价过程控制的知识范本。
一、安全评价过程控制的基本原理1. 综合评价原则:安全评价应从系统的整体角度出发,综合考虑各种因素对安全的影响,进行全面、客观、准确的评价。
2. 风险评估原则:安全评价的核心是分析和评估风险。
通过识别和分析潜在风险源,评估风险的可能性和严重程度,为控制决策提供科学依据。
3. 防御层次原则:安全评价应采用多层次的防御措施,以防止事故的发生和扩大。
常用的防御层次包括事故预防、事故控制和应急响应。
4. 综合管理原则:安全评价过程应与企业的安全管理体系相结合,通过内部控制和外部监管相互配合,强化安全管理的效果。
5. 持续改进原则:安全评价过程应作为一个不断改进和完善的过程,持续优化控制措施,并及时根据评价结果进行合理调整。
二、安全评价过程控制的基本步骤1. 评估对象明确:明确需要进行安全评价的对象,包括设备、工艺、系统等,确定评价的范围和目标。
2. 信息收集:收集与评价对象相关的各类信息,包括设计文件、操作规程、检修记录等,了解所评价对象的特点和运行状态。
3. 风险识别:通过专家评审、现场观察等方法,识别潜在的安全风险源,并进行分类和排序,确定评价重点。
4. 风险评估:通过定性和定量方法,对风险进行评估和量化,包括风险的可能性、严重程度和暴露程度等。
5. 风险控制:根据风险评估结果,制定相应的风险控制策略和措施,包括事故预防、事故控制和事故后果减轻等。
6. 控制效果评估:对已实施的控制措施进行效果评估,包括评价措施的有效性、经济性和可行性等。
7. 结果反馈:将评价结果及控制措施的完善建议反馈给相关部门和人员,为管理决策提供依据和支持。
三、安全评价过程控制的技术方法1. 专家评审法:通过邀请相关领域的专家进行评审,借助专家的经验和知识,识别和评估风险,提供决策依据。
二级安全评价师作业指导书及过程控制文件
二级安全评价作业指导书1 安全评价的总体要求按照过程控制的方针和目标,按照有关安全评价导则,以及法律、法规、标准规定实施安全评价.2 组建评价项目组并任命项目组长在进行风险分析和合同评审以后,由技术负责人指定项目负责人,由项目负责人建立项目组实施评价。
项目组应由与评价项目相关的专业人员组成,且评价人员专业配备能够满足项目要求,个别专业人员不足时候,应选择相应专业的技术专家参加。
3 项目组按照有关法律法规和技术标准及过程控制要求进行安全评价1)系统收集被评价单位的有关资料(含影像资料),进行现场考察、堪察、观测;检验检测数据,必须是有资质的单位出具的有效期内的书面报告,或者通过正当途径获取的其他数据。
2)获取检测检验数据;3)划分评价单元;4)识别危险有害因素;5)选择评价方法;6)获取评价结果;7)提出安全对策措施和建议;8)做出评价结论;9)编制评价报告;10)按照评价报告控制程序ZSAP/B-08—2011的要求,进行评价报告审核、批准、盖章和发放。
评价部作业指导书(总则)为规范评价部的各项作业,提高工作效率,减少工作失误,特制订本指导书。
1.评价准备市场部签订合同前,评价部应参与风险分析,为市场部提供相应的专业技术支持,包括根据工艺复杂度及项目风险性,为市场部确定合同额提供依据。
合同签订后,进行评价工作准备.包括:准备资料收集、现场勘查等。
2.资料收集准备●在编写项目安全评价报告前,需要收集法规、标准、及其他有关规定,特别是地方有关规定,必须收集齐全。
并且对所收集的法规标准进行核实,不得引用过期或作废的法规、标准等.●通过企业以外的渠道,事先收集项目相关的资料.包括工艺类比资料、同类工艺的事故资料、企业周边情况资料、当地交通、气候、地理环境等资料。
●同类报告评审会专家意见。
类似报告等。
●根据项目情况,准备《收集资料清单》(附件8~附件14)及过程控制表格(附件17)。
●其他相关资料。
3.现场勘查与资料收集●现场勘查前要做好充分的准备,携带必要的工具,包括:记录的笔、本、照相机、测距仪及其他相关资料等。
精选安全评价过程控制课件
在签订了一个评价项目的合同之后,安全评价机构便开始了一次针对某个企业的评价活动,即启动了安全评价质量保证程序,每一次评价活动都将为下一次评价活动提供新的经验、新的技术支持和现场改进的依据。
(五)安全评价计划编制
在安全评价项目签订之后,首先要制定安全评价计划,以保证评价项目有效的实施,确保评价项目根据合同规定的进度和质量要求如期完成。
在策划与启动纠正与预防措施时,应考虑如下因素:国家法律法规、自愿计划和共同协议;评价机构的质量目标;内部审核的结果;管理评审的结果;评价机构成员对持续改进的建议;所有新的相关信息;有关安全评价报告质量改进计划的结果。
(十一)文件记录
记录应字迹清楚、标识明确,并可追溯相关的活动。安全评价过程控制体系记录应便于查询,避免损坏、变质或遗失,应规定并记录其保存期限。文件记录规定了对各项工作过程中形成的各类记录编目、归档、保存及处理实施控制,以确定记录的完整有效。
三、安全评价过程控制体系文件的构成及编制
(一)安全评价过程控制体系文件的构成及层次关系
安全评价过程控制体系是安全评价机构为保障安全评价工作的质量而形成的文件化的体系,是安全评价机构实现其质量管理方针、目标和进行科学管理的依据。安全评价过程控制体系文件一般分为三个层次:管理手册(一级)、程序文件(二级)、作业文件(三级),其层次关系和内容如图1和图2所示。
1、对记录的要求如下:(1)建立并保持程序以规范安全评价机构记录;(2)记录应便于查询,避免损坏、变质或遗失,并规定记录保存期限;(3)记录应字迹清楚、标识明确,并能追溯安全评价机构的相关活动和能证明体系对机构运作的符合性。2、安全评价过程控制体系记录的主要内容:(1)实施安全评价过程控制体系所产生的记录;(2)有关安全评价过程的记录。back
安全评价过程控制管理手册
安全评价过程控制管理手册发布安全评价过程控制管理手册《安全评价过程控制管理手册》编辑委员会手册编委总编:主编:编委:责任编写:主审:目录01 颁布令........................................................................... 1 02 任命书........................................................................... 2 03 公司简介........................................................................ 3 • 安全评价质量方针...................................................... 5 1.0 范围 (6)2.0 引用标准……………………………………………………………… 73.0 术语和定义………………………………………………………… 84.0 安全评价过程控制管理体系要素4.1 总要求........................................................................ 10 4.2 安全评价过程控制方针................................................... 10 4.3 风险分析..................................................................... 14 4.4 实施评价............................................................... 15 4.5 报告审核............................................................... 16 4.6 技术支撑........................................................................ 16 4.7 作业文件.................................................................. 17 4.8 内部管理..................................................................... 18 4.9 档案管理 (19)4.10 检查改进…………………………………………………… 205.0 附录1 组织系统及职能分配表...................................................... 22 2 适用的安全评价过程控制法律、法规、标准及其它要求清单...... 23 3 安全评价过程控制管理体系程序文件清单 (25)4 安全评价过程工艺流程示意图............................................. 26 5 安全评价过程控制管理体系记录清单 (28)颁布令为使安全评价过程控制更加系统化、规范化、科学化,最终实现预防和控制事故、职业病及其它损失的目标,依据安全评价工作特点,编制了《安全评价过程控制管理手册》 ( 以下简称手册 ) ,现准予颁布实施。
安全评价过程控制文件(doc 37页)
安全评价过程控制文件(doc 37页)吉林省朗大安全环境检测中心安全评价过程控制体系文件过程控制文件文件编号 AT/GC-2006-2第二版编制:王菁菁审核:孙景平批准:受控状态发放号2006年8月1日发布 2006年9月1日实施颁布令吉林省朗大安全环境检测中心安全评价《过程控制文件》(第一版)是依据《中华人民共和国安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核规则》、《安全评价通则》等法律、法规的规定、吉林省朗大安全环境检测中心安全评价运行近二年的《质量文件》(第一、二版)及其内审结果,按照国家总局编制的《安全评价过程控制文件编写指南》的要求,在有关领导和专家的指导下,结合吉林省朗大安全环境检测中心的具体情况编写的。
该《过程控制文件》仅适用于吉林省朗大安全环境监测中心安全评价工作的控制管理。
《过程控制文件》阐述了本公司安全评价过程的控制方针、控制目标,是建立、健全安全评价过程控制的纲领性文件;它是吉林省朗大安全环境检测中心实施安全评价方针、实现安全评价目标、开展各项质量管理活动必须遵循的规范性文件;是吉林省朗大安全环境检测中心安全评价安全评价过程质量控制中审核、改进的依据;是安全评价过程质量控制运行的基本保证。
经审核,本《过程控制文件》符合国家有关政策、法规、条例的要求和吉林省朗大安全环境检测中心安全评价的实际情况,现予以批准、发布。
各有关部门及全体职工务必认真贯彻,严格执行。
本《过程控制文件》自2016年10月1日起实施。
经理:2016年10月1日过程控制文件更改记录序号章节号更改前内容更改后内容更改人更改日期批准人批准日期备注注:此表填完后,可加页。
目录1 安全评价过程控制方针和目标 (1)1.1安全评价过程控制方针 (1)1.2安全评价过程控制目标 (1)2 目的、范围 (1)2.1目的 (2)2.2适用范围 (2)3 常用术语 (3)4 组织机构、岗位职责 (4)4.1组织机构 (4)4.2员工行为规范 (4)4.3岗位职责 (5)4.4部门职责 (11)5 安全评价过程控制体系 (15)5.1体系结构 (15)5.2体系文件的构成和层次 (15)5.3过程控制文件 (16)5.4程序文件 (16)5.5作业文件 (16)5.6文件化体系的一般要求 (17)5.7依据 (17)5.8支持性文件 (18)6 文件、档案管理 (18)6.1概述 (18)6.2文件管理 (18)6.3软件管理 (18)6.4过程记录管理 (18)6.5支持性文件 (19)7 内部管理 (19)7.1人力资源管理 (19)7.2信息通报及主动接受监督管理 (19)7.3跟踪服务 (20)7.4保密 (20)7.5资质和印章管理 (20)7.6管理评审 (20)7.7投诉申诉; (21)7.8支持性文件 (21)8 技术支撑 (23)8.1基础数据库和软件 (23)8.2检验检测、科研开发 (24)8.3支持性文件 (25)9 风险分析 (26)9.1概述 (26)9.2支持性文件 (26)10 安全评价的实施 (27)10.1概述 (27)10.2控制内容 (27)10.3控制依据 (27)10.4支持性文件 (27)11 安全评价报告审核 (28)11.1审核重点 (28)11.2审核控制 (28)11.3支持性文件 (28)12 检查和改进 (29)12.1内部审查 (29)12.2投诉申诉与改进 (29)12.3不符合的安全评价工作的控制 (29)12.4支持性文件 (30)13 文件的管理 (31)13.1概述 (31)13.2过程控制文件的控制 (31)13.3文件的修改 (32)1 安全评价过程控制方针和目标1.1 安全评价过程控制方针“以人为本、安全第一、客观公正、科学严谨”依据国家有关安全生产法律、法规和有关技术规范、技术标准,依靠高素质的技术人才,以科学严谨的态度考察被评价企业的实际情况,客观公正地进行评价,以促进企业安全生产和保障人民生命、财产安全为首要任务,实现全过程、全方位的持续改进的安全评价。
安全评价过程控制文件编写指南
安全评价过程控制文件编写指南作者:佚名来源:不详发布时间:2006-11-27 18:07:06减小字体增大字体各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局,各省级煤矿安全监察机构: 为规范安全评价管理,提高安全评价质量,根据有关法律法规及《安全评价机构管理规定》,国家安全生产监督管理总局编制了《安全评价过程控制文件编写指南》,现印发给你们,请遵照执行。
二○○五年十一月二十一日安全评价过程控制文件编写指南 安全评价机构应按照相关要求编制安全评价过程控制文件,明确过程控制方针和目标,确定岗位职责,保证安全评价过程控制持续有效。
过程控制文件包括过程控制手册、程序文件和作业文件,经安全评价机构主要负责人批准实施,并定期检查改进。
过程控制文件内容包括:风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等。
一、风险分析 (一)理解要点 1.风险分析的时机。
风险分析应在安全评价项目合同签订之前进行。
2.风险分析的重点 (1)被评价单位:基本概况、评价类别(预评价、验收评价、现状评价)和项目投资规模、地理位置、周边环境、行业风险特性等。
(2)评价机构:项目是否在资质业务范围之内,现有评价人员专业构成是否满足评价项目需要,是否聘请相关专业的技术专家,承担项目的风险。
(3)项目的经济性。
(4)项目的可行性。
(5)工作计划。
(二)实施要求 1.建立并不断改进风险分析程序文件。
2.明确风险分析负责部门和参与部门。
3.明确风险分析具体内容,确定判断准则。
4.记录、保存风险分析结果。
5.合同签订后应制订详细的工作计划,记录、保存计划实施过程。
二、实施评价 (一)理解要点 1.根据过程控制方针和目标实施安全评价。
2.组建评价项目组并任命项目组长。
项目组应由与评价项目相关的专业人员组成,且评价人员专业配备能够满足项目要求,个别专业人员不足时,应选择相应专业的技术专家参加。
安全评价工作过程范本
安全评价工作过程范本安全评价工作过程是对特定工程、项目或活动进行系统性、科学性的安全风险分析和综合评估的过程。
本文将介绍安全评价工作过程的相关范本,包括以下几个方面:评价目标与准备工作、调查核实、风险识别与分析、评价结论与意见、报告编写与提交。
一、评价目标与准备工作1.明确评价目标:明确评价工作的目标,包括对评价对象的特定安全问题进行评估、确定隐患和风险点、提出改进措施等。
同时,要确保评价的科学性和客观性。
2.收集相关资料:收集评价对象相关的设计文件、施工图纸、操作规程、工艺流程等资料,全面了解评价对象的特点和相关安全要求。
3.明确工作范围:确定评价工作的范围和界限,以便更加有效地开展评价工作。
二、调查核实1.实地考察:对评价对象进行实地考察,了解实际情况,包括设备状况、工作环境、操作流程等,以便更好地识别潜在的安全风险。
2.核实数据:核实评价对象相关的数据资料,检查其准确性和可靠性,包括设备技术参数、工程施工记录、员工培训档案等。
3.访谈调查:与相关人员进行访谈,了解他们对安全问题的认识和措施执行情况,指导他们提供安全方面的意见和建议。
三、风险识别与分析1.辨识安全风险:根据评价目标和相关资料,对评价对象的各个方面进行系统性的风险辨识,包括识别可能存在的危险源和失效模式。
2.评估风险程度:根据潜在风险的严重性和发生可能性,对辨识出的风险进行程度评估,以便确定重要风险和紧急处理措施。
3.风险分析:对评估结果进行分析,确定不同风险之间的相对优先级和相互影响关系,为制定有效的风险控制措施提供依据。
四、评价结论与意见1.总结评价结果:根据风险识别与分析的结果,总结评价对象存在的主要安全问题,明确评价结论。
2.提出改进建议:根据评价结果,针对每个安全问题,提出相关的改进措施和建议,以便评价对象能够更好地控制风险并提高安全管理水平。
3.明确风险控制措施:根据评价结论和改进建议,明确应采取的风险控制措施,包括技术措施、管理措施和应急措施等。
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安全评价过程控制手册***省**安全评价中心二○一○年二月安全评价过程控制手册批准:受控状态:□受控□非受控手册编号:持有者:***省**安全评价中心二○一○年二月编制及管理说明为提高***省**安全评价中心安全评价工作质量,确保安全评价工作的政策性、科学性、公正性和针对性,根据编写安全评价过程控制文件的有关要求,结合***省**安全评价中心实际情况,本《安全评价过程控制手册》在《安全生产法》、《安全评价通则》、《非煤矿山安全评价导则》等相关法律法规及《安全评价过程控制文件编写指南》的指导下,编写、修订、审查、批准、印制而成。
本手册汇集了控制安全评价工作质量的措施以及***省**安全评价中心各项有关安全评价的制度、规定、程序等,是***省**安全评价中心实施全面质量管理、建立完善的质量体系的重要内容。
是***省**安全评价中心从事安全评价工作的纲领性文件。
是全体从事安全评价工作人员质量活动的行为准则。
本手册的内容贯穿于安全评价工作的全过程。
凡***省**安全评价中心颁布的与安全评价工作相关的标准和文件,都必须遵守本手册。
《安全评价过程控制手册》的制定和公布,是***省**安全评价中心正规化建设中的一件大事。
望全体同志务必认真学习,领会贯通,遵照执行。
在执行本手册的过程中,如发现问题,请及时向过程控制负责人、技术负责人和中心主任反映,以便不断修改和完善。
本手册由***省**安全评价中心主任主持编制和修改,经***省**安全评价中心主任批准后发布实施。
***省**安全评价中心办公室负责本手册的发放管理。
本手册分“受控本”和“非受控本”两种。
受控本应编号,发放给***省**安全评价中心领导、职工、有关部门及认证审查单位。
手册的更改通知只发给受控本的持有者。
持有者接到更改通知后应自行更改,并在手册《更改控制记录》页上记录,***省**安全评价中心文件管理人员验证更改完成情况。
持有者应妥善保管本手册,并确保本手册的有效性。
非受控本在扉页标识,发给其它人员或赠送用户,更改不再通知。
关于发布《安全评价过程控制手册》的通知***省**安全评价中心全体同志:《***省**安全评价中心安全评价过程控制手册》经过起草、修订、审查、批准,已于近日印制完成,现予公布,自二○一○年三月一日起实施。
望全体同志务必认真学习,遵照执行。
本手册接受全体同志以及有关部门的监督。
特此通知。
***省**安全评价中心主任:***二○一○年二月二十八日主任声明在本人任期和职权范围内,本人决心信守本手册中所作出的规定和承诺,并确保***省**安全评价中心全体职工理解并认真贯彻安全评价过程控制方针和目标,严格按本手册提供安全评价质量保证。
请上级主管部门和社会各界监督。
***省**安全评价中心主任:***二○一○年二月二十八日目录第1篇安全评价过程控制体系概述 (1)1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12单位简介 (2)内部组织机构设置 (3)人员的任命与聘用 (3)评价质量职能分配 (6)安全评价过程控制手册的适用范围 (7)定义和简称 (7)安全评价过程控制方针 (8)质量目标 (8)质量承诺 (9)安全评价过程控制文件汇总 (10)岗位责任制 (12)部门职责 (19)第2篇风险分析与控制 (21)1 2 3 4安全评价项目风险分析制度 (22)安全评价项目风险分析程序 (22)不可接受风险判定条件 (25)安全评价项目风险分析记录单 (25)第3篇实施评价 (27)1 2 3 4项目评价实施过程应遵循的控制程序汇总 (28)评价组的组建原则及制度 (28)项目负责人的确定原则 (29)现场调研、记录要求 (30)5 6 7 8 9 10 11 12 13 13 14 15 16 17 18原始资料的收集要求 (30)原始数据的采集、记录要求 (31)现场实地的影像、图片记录方式、要求 (32)实施评价的过程记录要求 (32)评价单元的确定原则 (33)危险有害因素的识别、确认、记录要求 (34)评价方法的选择原则 (36)取得安全评价结果 (37)对策措施的提出、选择、确定原则 (38)评价结论的确定原则 (39)评价报告的编制编排规定要求 (41)评价报告签字、批准、盖章程序要求 (42)现场整改通知单 (43)现场复查记录单 (44)安全评价原始资料归档交接清单 (45)第4篇报告审核 (46)1 2 3 4 5 6 7 8安全评价报告校核制度 (47)安全评价报告审核程序 (47)审核人员的职责 (48)内部审核、技术和过程控制负责人审核要求 (49)各级审校人员的任职条件 (50)安全评价报告审核标准 (51)审核记录单 (52)安全评价报告会签单 (53)第5篇技术支撑 (54)1 2 3常用法律、法规、文件 (55)常用技术标准、规范 (56)数据库及评价软件 (59)第6篇内部管理制度 (61)1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13安全评价人员管理制度 (62)安全评价技术专家管理制度 (62)安全评价人员业绩考核制度 (63)安全评价人员工作业绩考核标准 (64)安全评价人员业务培训制度 (65)信息通报制度 (66)跟踪服务制度 (67)安全评价保密制度 (70)资质证书和印鉴管理制度 (71)仪器设备购置、使用、维护管理制度 (72)安全管理制度 (73)安全评价人员能力素质考核管理制度 (74)安全评价大纲编制规定 (74)14 安全评价运行管理规定 (75)15 16 17 18 19 20 21安全评价合同(技术协议)管理办法 (77)文件审批修订制度 (78)安全评价报告质量审核管理办法 (79)安全评价项目质量计划编写规定 (81)计算机软件安全管理办法 (81)安全评价工作例会制度 (82)重大问题复议论证制度 (82)第7篇档案管理 (83)1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13法律、法规、技术标准、规范等资料管理制度 (84)文件及相关资料管理制度 (85)法律法规、技术标准查新制度 (86)安全评价报告书统一编号制度 (87)文件资料借阅存档制度 (87)档案鉴定销毁制度 (87)档案统计制度 (88)资料档案室主任职责 (88)档案员职责 (89)档案立卷归档制度 (90)过程控制记录文件管理制度 (90)安全评价人员业绩档案管理制度 (91)安全评价活动业绩表 (91)第8篇检查改进 (96)1 2 3 4内部审查制度 (97)管理评审制度 (101)安全评价过程控制检查改进制度 (104)相关程序及文件 (106)第1篇安全评价过程控制体系概述1单位简介***省**安全评价中心前身是***省**安全评估中心,于二○○三年六月五日成立。
主要任务是从事各种煤矿、石油、危化、非煤矿山等安全评估及安全技术咨询服务工作。
为适应安全生产的需要,根据有关规定要求,为适应科研体制改革的需要,省安科中心于2005年4月成立了**省安全科学技术研究中心安全评价事务所,内设评价一室、评价二室、评价三室、办公室等内部机构,专业从事安全评价技术咨询服务工作。
***省**安全评价中心现共有职工30人,具有大专以上学历的有26人,70%以上人员具有专业技术职称。
其中高级职称8人、中级职称9人、初级职称4人,有18人取得国家注册安全评价人员资格。
中心建立了20多人的技术专家库,专业技术人员占全中心总人数的80%以上。
技术人员的专业门类齐全,配置完整,有钢铁冶金、采矿、有机化工、机械制造、电力系统及自动化、建筑、精细化工、应用化学、有色金属冶炼、安全工程等10多个专业。
***省**安全评价中心共有固定资产350多万元,其中科研仪器设备近170万元,科研楼面积约1000平方米,实验室面积近500平方米。
拥有各类测试仪器设备360台(套),其中包括大型仪器设备 4台(套),如原子吸收分光光度计、紫外分光光度计、气相色谱分析仪等。
是全省安全评价机构中取得国家级资质最多、综合实力最强的安全评价机构之一。
为充分发挥***省**安全评价中心的优势,把国家的法律、法规、政策贯彻到实际中去,把保障职工的安全与健康放在首位,把职工的要求和客户的要求准确地反映到各类工程项目的设计、建设和管理中。
至今为止,先后承担完成各类安全评价项目400余个,收到了较好的社会效益和经济效益。
中心地址:***省**市山河路6号邮政编码:电传话:真:2内部组织机构设置根据安全评价工作需要, ***省**安全评价中心内部设置评价一 室、评价二室、评价三室、办公室,其组织机构如图 2.1 所示。
详 见机构设置的文件。
33.1图 2.1 ***省**安全评价中心组织机构示意图人员的任命与聘用人员任命根据安全评价工作需要, ***省**安全评价中心在内部机构设置 的基础上,分别对 评价负责人、安全评价过程控制负责人、技术负责 人、各部门负责人、资料管理人员等进行了任命,详见任命文件。
主任副主任副主任过程控制负责人 技术负责人评 价 一 室评 价 二 室评 价 三 室财 务 室器 材 室资 料 档 案 室技 术 专 家 库办 公 室评价负责人 (主任兼)3.2注册安全评价人员情况***省**安全评价中心注册安全评价人员情况见表3.2。
3.3技术专家情况技术专家共10名,情况见表3.3。
4评价质量职能分配根据安全评价工作的需要,分别对各部门、各部门负责人、相关人员在安全评价工作方面的具体职能进行了分配,分配情况见表4。
注:①▲—表示主要负责;△—表示协助控制;○—表示配合。
5安全评价过程控制手册的适用范围本手册规定了***省**安全评价中心安全评价质量体系的要求。
本手册主要目的在于防止从介入到提供合格服务的所有阶段中出现不合格,以高水平的技术和及时的服务,使安全评价工作符合有关要求。
本手册适用的范围是:安全评价过程结论及服务。
6 6.1定义和简称客户(业主)***省**安全评价中心所提供最终服务的接受者,即安全评价的委托人,包括工程项目法人(被评价单位)或其他部门。
6.2评价负责人(评价主管)是***省**安全评价中心委派管理安全评价业务的负责人。
接受业主的委托,领导和组织安全评价工作的实施。
安全评价报告的审定人。
6.3技术负责人是***省**安全评价中心的负责安全评价方面技术工作的负责人,是安全评价报告的审核人。
6.4 6.5安全评价过程控制负责人是***省**安全评价中心的负责安全评价过程质量工作的负责人。
评价办公室是***省**安全评价中心的负责安全评价工作的管理机构。
由办公室行使其职责。
6.6评价业务室是***省**安全评价中心的负责安全评价工作的办事机构。