证券交易真题7、8题目汇总

证券交易7、8 章试题

一、单选题：

1、开立证券账户的基本原则是-----

A、合法性和公正性

B合法性和真实性

C真实性和公开性

D公正性和公平性

2、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由 --- 名以上具有从事证券

业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A、2 B 、3 C 、4 D 、5

3、从--- 年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A、1995 B 、1997 C 、1998 D 、1999

4、下列对于市价委托，不正确的说法是-------

A、没有价格上的限制

B、成交迅速C 成交率高D、我国目前采用此种委托方式较多

5、下列关于申报原则的说法，不正确的是-----

A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

6、对连续竞价的申报方法，错误的说法是-----

A、无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一

个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价, 取前一日平均价为申报价格的基准

D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

7、关于网上定价发行，不正确的说法是------

A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

8、对配股权证交易流程，正确的说法是------

A、由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易

B 权证的交易单位以“手”为单位，每 1000股为一手

C 权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于 A 股

D 权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于

A 股 9、证券兼营机构从事证券自营业

务，对其资金的限制是

A 、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于 金

B 具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于 金

C 具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于 金

D 具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于 金 10、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是 ------- A 、从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算 B 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项 C 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D 证券公司之间可以互相交割 11 、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为错方

余额，则其含义是

A 、证券公司透支

B 证券公司有头寸余额

C 证券公司自营业务产生收益

D 证券公司自营业务产生亏损 12、

关于上海证券交易所法人清

算模式中资金划入不正确的说法是

---

A 、 T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B 资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款

C 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

13、 ----------------------------------------- 下列适用于发行日交割、交收方式的是 A 、上市公司发起设立 B 上市公司进行定向募集资金 C 上市公司增资发行新股 D 上市公司进行网上定价发行

14、 ----------------------------------------------------- 下列不属于证券自营业务内部监督与

检查内容的是 --------------------------------------------

A 、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制、投资品种的选择及投资规模、自营库存变

动的控制

15、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第 26 条规定，证券公司从事证券自营业务，

1000 万元人民币的净证券营运资 2000 万元人民币的净证券营运资 2000 万元人民币的净证券营运资

2000 万元人民币的净证券营运资

应当以公司名义建立证券自营账户，并报 ------- 备案。

A、交易所会员大会

B交易所理事会

C中国证监会

D交易所董事会

16、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按 ---------- 计算的总市值不得超过该公司

已流通股总市值的20%。

A、当日开盘价

B、当日收盘价

C、当日按成交量的加权平均价

D、当日开盘价与收盘价的均价

17、证券公司证券自营业务买卖的对象是

A、上市证券

B、非上市证券

C、两者都有

D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

18、----------------------------------------------------- 对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是--------------------------------------------

A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件

进行自我审核

B证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

D经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

19、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前

--- 内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A、两个月

B、三个月

C、六个月

D、一年

20、下列不属于非交易性过户的是-----

A、因继承而发生的股权变更

B、因财产分割而发生的股权变更

C、因法院判决而发生的股权变更

D、账户挂失转户

21、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994 年分别开办了以-------- 为主要品

种的回购交易。

A、股票

B、基金

C、国债D 、利率

22、我国证券回购的核心内容为-----

A、股票回购

B、债券回购

C、基金回购

D、以上都是