三标一体化管理体系基础知识培训教程
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2014-6-8
九、环境因素的识别、评价和控制程序
过程方法－－管理方法
PDCA－－控制方法 采用PDCA的控制方法对体系的各个过程进行控制 判定重要环境因素时应注意所属行业的重要污染因素
及所在地的环境特殊性、敏感点
例：海科新源公司重要环境因素分析
2014-6-8
十、 内部审核控制程序
期目的； 重要环境因素、重大危险源是否得到有效控制 管理体系涉及的程序、要求是否确保有效实施； 三级监控的有效性 纠正与预防措施的有效性 遵守法律法规的有效性 组织是否取得了预期的绩效，达到预防和持续改进的 目的； 通过管理体系的建立与实施是否提高了员工的质量/环 境/职业健康安全的意识
2014-6-8
2014-6-8
持续适宜性、充分性、有效性评价 通常考虑的内容
1）适宜性：
方针、目标指标、方案适宜性 组织结构、职责、权限与作用的适宜性
相关的法律、法规选择的适宜性
重要环境因素、重大危险源与所处环境
的适宜性； 编制的管理体系文件是否适用于组织的 员工（能力、素质等）使用。
2014-6-8
2014-6-8
一、 三个标准简介
1、GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》 GB/T19001-2008等同采用ISO 9001:2008 《质量管理体 系 要求》, 代替GB/T19001-2000，于2009年3月1日起 开始实施。 2、GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用范围》 GB/T24001-2004等同采用ISO 14001:2004 《环境管理 体系 要求及使用范围》, 代替 GB/T24001-1996 ，于 2005年5月15日起开始实施。 3、GB/T28001-2001 《职业健康安全管理体系 规范》 GB/T28001-2001 覆盖了 OHSAS 18001:1999 《职业健 康安全管理体系 规范》的全部内容，于2002年1月1日 起开始实施。
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十二、危险源辨识、风险评价和 风险控制程序
2014-6-8
十一、 管理评审控制程序
最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评
审，以确保它的持续适用性、充分性和有效性。评审应包括评价 对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机 遇和修改的需求。管理评审记录应予保存。 管理评审的输入应包括： – a) 内部审核和合规性评价的结果； – b) 和外部相关方的交流，包括投诉； – c) 组织的环境表现（行为）； – d) 目标和指标的实现程度； – e) 纠正和预防措施的状况； – f) 以前管理评审的后续措施； – g) 外界条件的变化，包括有关法律法规和其他要求的发展变 化； – h) 改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进而做出的和方针、目标以 及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。
污染预防 prevention of pollution (1)
为了降低有害的环境影响 而采用（或综合采用）
过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源 以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物 的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源的减少或消除、过程、 产品或服务的更改、资源的有效利用、材料或 能源替代、再利用、恢复、再循环、回收和处 理。
2014-6-8
七、环境目标和指标
活动 重大环 境因素 目标 指标
生产过程 电耗、 煤耗
本年度吨DMC产品 DMC、IPA装置机 电耗下降至900KWh，泵、风机运行优化 煤耗下降至1.35吨； 节电2﹪，厂区照 吨IPA产品电耗下降 明改造节电1%； 至490KWh，煤耗下 管道、设备保温维 降至1.1吨。 修和生产工艺优化 节能1%
2014-6-8
四、三标一体化管理体系的文件结构 和内容
管理体系文件结构分三个层次 第一层次：管理手册，其中包括本公司质量/环
境/职业健康安全管理方针和质量/职业健康安 全目标和环境目标和指标、部门职责和权限， 过程和活动的要求及相关内容和信息。 第二层次：标准要求的文件化程序。公司为确 保质量/环境/职业健康安全管理体系过程的有 效策划、运行和控制所需的文件，包括：程序 文件、管理制度和管理方案。 第三层次：作业指导书、技术规范、准则和技 术标准等。
2014-6-8
管理体系的持续改进
相 关 方 要
输入
管理职责
测量、分析 和改进
相 关 方
满 意
资源管理
求
质量/环 境因素 /危险源
活动/ 产品/ 服务 表现
对相 关方 影响
输出
增值活动
2014-6-8
信息流
六、质量/职业健康安全的目标
质量目标
产品一次交检合格率 DMC≥99%；PG≥99%；PC≥99%；IPA≥99% 顾客满意三年目标为≥98.6% 其中，2009年为≥98.2%，2010年为≥98.4%， 2011年为≥98.6% 职业健康安全目标 重大事故发生率为零，职业病发生率为零，百 人负伤率 ≤3次
2014-6-8
案例
试比较 “将锅炉烟尘排放量减至上年平
均排放量的70%”的管理方案： 方案A：改进设备（如改进喷嘴形状）， 改善燃烧条件（如提高燃烧温度、提高 进风量等），提高燃料的燃烧利用率， 将烟尘减至上年平均排放量的70%。 方案B：通过安装水膜除尘器，加强对烟 尘的处理，将锅炉烟尘排放量减至上年 平均排放量的70%。
十一、文件控制程序
编制和审批 管理手册由研发部负责编写，总经理审批，程序文件由归口管理部门编写，研发 部负责进行汇总，管理者代表审批。技术性文件由使用部门负责编制，由生产副 总审批。公司级别管理性文件由公司办公室负责编制,总经理审批，部门管理性文 件由使用部门负责编制，分管副总审批。其他文件（如记录表格等）由相关部门 编制，部门负责人审批。 文件审批只要在文件原件上签字即可。 文件发放 各部门应建立《文件发放/回收记录表》，注明文件编号，经审批后，按发放范围 发放。文件发放前，所有受控文件均加盖“受控”章，并编写唯一性受控号。由 公司办公室列入《受控文件清单》，并将受控号为“10”的文件由公司办公室存 档保管。 文件的更改及更改方式 更改：文件使用部门对文件适宜性提出质疑，纠正预防措施单中书面提出修改文 件要求，或文件管理部门认为有必要对文件进行修改时，可以进行文件修改；文 件修改时，要经文件原审批人批准，当原审批人不在职时，可由接替其岗位人员 审批，并填写《文件更改记录》后，原文件编写部门才可以对文件进行修改。 更改方式： a) 当文件小范围更改时，可直接在所有原文件上更改，用“——”划掉需删除的部 分，在增添内容处用“∧”进行标识，并加盖“更改”章或签名。b) 当一页中更 改内容较多或多次更改时，可换页。由原文件发放部门发放新页，同时回收旧页。 换页时，文件页头修改状态用阿拉伯数字“1”、“2”……等注明修改次数。c) 由 于企业内外环境发生较大变化，文件所依据的标准换版，或文件内容需要大幅度 修改时，应进行换版。换版时，版号应依次标识为“B”、“C”……等。
2014-6-8
五、质量/环境/职业健康安全方针
质量方针：以质取胜，真诚服务，永创
高新，顾客满意。 环境方针：遵纪守法，节能降耗，持续 改进，绿色生产。 职业健康安全方针：安全第一，预防为 主，以人为本，综合治理。 方针中持续改进的要求体现在：顾客满 意；持续改进；综合治理。
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2014-6-8
八、PDCA循环的含义和作用
PDCA循环含义： P—策划：根据标准、顾客、相关方、法律法规和企业 方针的要求，为提供结果建立必要的目标和过程； D—实施：实施过程，运行体系； C—检查：根据标准、顾客、相关方、法律法规和企业 方针的要求，对过程、产品和污染源、危险源控制进 行监视和测量，并报告结果。 A—处置：采取措施，以持续改进过程业绩。 PDCA循环作用： 提高全体员工的质量/环境/职业健康安全意识，并依据 相关法律、法规和其他要求，对本公司产品实现过程 中影响质量的各个环节和污染源、危险源进行有效控 制，持续改进管理体系的有效性。
组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。ຫໍສະໝຸດ Baidu的
是： – a) 判定环境管理体系 • 1) 是否符合预定的环境管理安排，以及本标准的要求； • 2) 是否得到了妥善的实施和保持。 – b) 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到 所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。 应制定、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 • ――策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职 责和要求； • ――审核准则、范围、频次和方法。 对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公 正性。
三标一体化管理体系
基础知识培训教程
东营市海科新源化工有限责任公司 研发部
2014-6-8
主要内容
建立三标一体化管理体系依据的标准 三标一体化管理体系的组织结构 管理者代表和员工代表 三标一体化管理体系的文件结构和内容 质量/环境/职业健康安全的方针 质量/职业健康安全的目标 环境的目标和指标 PDCA循环的含义和作用 5个程序
2014-6-8
二、管理体系的组织结构
总 经 理 管理者代表
生 产 副 总
营 销 副 总
员 工 代 表
研 发 部
精 化 一 部
生 产 技 术 部
精 化 二 部
质 检 部
采 购 部
办 公 室
营 销 部
仓 库
质 检
质 保
地 磅
保 安
2014-6-8
三、管理者代表和员工代表
管理者代表： – 在本公司管理层中指定一名人员担任 ； – 确保管理体系所需过程得到建立、实施和保持； – 向公司董事会汇报管理体系的业绩和改进的需求； – 确保在全公司内提高满足顾客要求的意识； – 负责就管理体系有关事宜与外部各方进行联络； – 负责就管理体系程序文件和作业文件批准与发布。 员工代表： – 根据需要，在本公司员工中指定若干名人员担任 – 参与环境、职业健康安全管理方案和程序的制定与 评审； – 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化； – 参与职业健康安全事务； – 了解管理者代表的职责。
冲洗地面 废水排 废水、阴 放 阳床再生
导热油炉 烟尘、 使用 SO2排 放
2014-6-8
COD≤120mg/L； 废水排放达标排放 (DB37/676-2007) 执 PH=6--9；悬浮物 ≤100mg/l 行二级标准
达标排放(GB13271- 烟尘含量下降至 2001) 执行二级标准 250mg/m3；SO2排 放低于900mg/m3。
2014-6-8
1996版ISO14001所取得的成效和 存在的问题
取得的成效 –1、提高了全社会整体环境保护意识； –2、环境管理体系得到了政府部门的认可和重视； –3、改善了认证组织环境管理绩效； –4、提高了对法律法规的符合性； 存在的问题： –1、将环境管理体系与遵守法规相混淆的问题； –2、当环境绩效不理想时对其产生怀疑，甚至失去 信心； –3、实施中仍存在流于形式的现象。
方针制定应包含的内容（以环境方针为例）
最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它
在环境管理体系的覆盖范围内： a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模 和环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、 法规要求和其他要求的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持； f) 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员; g) 可为公众所获取。
持续适宜性、充分性、有效性评价 通常考虑的内容
2)充分性:
管理体系文件是否充分满足标准17个要
素管理要求; 组织的资源是否充分,包括:人力、物力、 财力； 组织的环境因素、危险源识别及影响分 析的充分性；
2014-6-8
持续适宜性、充分性、有效性评价 通常考虑的内容
3）有效性： 方针、目标指标方案是否得到有效实施，是否达到预
九、环境因素的识别、评价和控制程序
过程方法－－管理方法
PDCA－－控制方法 采用PDCA的控制方法对体系的各个过程进行控制 判定重要环境因素时应注意所属行业的重要污染因素
及所在地的环境特殊性、敏感点
例：海科新源公司重要环境因素分析
2014-6-8
十、 内部审核控制程序
期目的； 重要环境因素、重大危险源是否得到有效控制 管理体系涉及的程序、要求是否确保有效实施； 三级监控的有效性 纠正与预防措施的有效性 遵守法律法规的有效性 组织是否取得了预期的绩效，达到预防和持续改进的 目的； 通过管理体系的建立与实施是否提高了员工的质量/环 境/职业健康安全的意识
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2014-6-8
持续适宜性、充分性、有效性评价 通常考虑的内容
1）适宜性：
方针、目标指标、方案适宜性 组织结构、职责、权限与作用的适宜性
相关的法律、法规选择的适宜性
重要环境因素、重大危险源与所处环境
的适宜性； 编制的管理体系文件是否适用于组织的 员工（能力、素质等）使用。
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2014-6-8
一、 三个标准简介
1、GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》 GB/T19001-2008等同采用ISO 9001:2008 《质量管理体 系 要求》, 代替GB/T19001-2000，于2009年3月1日起 开始实施。 2、GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用范围》 GB/T24001-2004等同采用ISO 14001:2004 《环境管理 体系 要求及使用范围》, 代替 GB/T24001-1996 ，于 2005年5月15日起开始实施。 3、GB/T28001-2001 《职业健康安全管理体系 规范》 GB/T28001-2001 覆盖了 OHSAS 18001:1999 《职业健 康安全管理体系 规范》的全部内容，于2002年1月1日 起开始实施。
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十二、危险源辨识、风险评价和 风险控制程序
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十一、 管理评审控制程序
最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评
审，以确保它的持续适用性、充分性和有效性。评审应包括评价 对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机 遇和修改的需求。管理评审记录应予保存。 管理评审的输入应包括： – a) 内部审核和合规性评价的结果； – b) 和外部相关方的交流，包括投诉； – c) 组织的环境表现（行为）； – d) 目标和指标的实现程度； – e) 纠正和预防措施的状况； – f) 以前管理评审的后续措施； – g) 外界条件的变化，包括有关法律法规和其他要求的发展变 化； – h) 改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进而做出的和方针、目标以 及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。
污染预防 prevention of pollution (1)
为了降低有害的环境影响 而采用（或综合采用）
过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源 以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物 的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源的减少或消除、过程、 产品或服务的更改、资源的有效利用、材料或 能源替代、再利用、恢复、再循环、回收和处 理。
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七、环境目标和指标
活动 重大环 境因素 目标 指标
生产过程 电耗、 煤耗
本年度吨DMC产品 DMC、IPA装置机 电耗下降至900KWh，泵、风机运行优化 煤耗下降至1.35吨； 节电2﹪，厂区照 吨IPA产品电耗下降 明改造节电1%； 至490KWh，煤耗下 管道、设备保温维 降至1.1吨。 修和生产工艺优化 节能1%
2014-6-8
四、三标一体化管理体系的文件结构 和内容
管理体系文件结构分三个层次 第一层次：管理手册，其中包括本公司质量/环
境/职业健康安全管理方针和质量/职业健康安 全目标和环境目标和指标、部门职责和权限， 过程和活动的要求及相关内容和信息。 第二层次：标准要求的文件化程序。公司为确 保质量/环境/职业健康安全管理体系过程的有 效策划、运行和控制所需的文件，包括：程序 文件、管理制度和管理方案。 第三层次：作业指导书、技术规范、准则和技 术标准等。
2014-6-8
管理体系的持续改进
相 关 方 要
输入
管理职责
测量、分析 和改进
相 关 方
满 意
资源管理
求
质量/环 境因素 /危险源
活动/ 产品/ 服务 表现
对相 关方 影响
输出
增值活动
2014-6-8
信息流
六、质量/职业健康安全的目标
质量目标
产品一次交检合格率 DMC≥99%；PG≥99%；PC≥99%；IPA≥99% 顾客满意三年目标为≥98.6% 其中，2009年为≥98.2%，2010年为≥98.4%， 2011年为≥98.6% 职业健康安全目标 重大事故发生率为零，职业病发生率为零，百 人负伤率 ≤3次
2014-6-8
案例
试比较 “将锅炉烟尘排放量减至上年平
均排放量的70%”的管理方案： 方案A：改进设备（如改进喷嘴形状）， 改善燃烧条件（如提高燃烧温度、提高 进风量等），提高燃料的燃烧利用率， 将烟尘减至上年平均排放量的70%。 方案B：通过安装水膜除尘器，加强对烟 尘的处理，将锅炉烟尘排放量减至上年 平均排放量的70%。
十一、文件控制程序
编制和审批 管理手册由研发部负责编写，总经理审批，程序文件由归口管理部门编写，研发 部负责进行汇总，管理者代表审批。技术性文件由使用部门负责编制，由生产副 总审批。公司级别管理性文件由公司办公室负责编制,总经理审批，部门管理性文 件由使用部门负责编制，分管副总审批。其他文件（如记录表格等）由相关部门 编制，部门负责人审批。 文件审批只要在文件原件上签字即可。 文件发放 各部门应建立《文件发放/回收记录表》，注明文件编号，经审批后，按发放范围 发放。文件发放前，所有受控文件均加盖“受控”章，并编写唯一性受控号。由 公司办公室列入《受控文件清单》，并将受控号为“10”的文件由公司办公室存 档保管。 文件的更改及更改方式 更改：文件使用部门对文件适宜性提出质疑，纠正预防措施单中书面提出修改文 件要求，或文件管理部门认为有必要对文件进行修改时，可以进行文件修改；文 件修改时，要经文件原审批人批准，当原审批人不在职时，可由接替其岗位人员 审批，并填写《文件更改记录》后，原文件编写部门才可以对文件进行修改。 更改方式： a) 当文件小范围更改时，可直接在所有原文件上更改，用“——”划掉需删除的部 分，在增添内容处用“∧”进行标识，并加盖“更改”章或签名。b) 当一页中更 改内容较多或多次更改时，可换页。由原文件发放部门发放新页，同时回收旧页。 换页时，文件页头修改状态用阿拉伯数字“1”、“2”……等注明修改次数。c) 由 于企业内外环境发生较大变化，文件所依据的标准换版，或文件内容需要大幅度 修改时，应进行换版。换版时，版号应依次标识为“B”、“C”……等。
2014-6-8
五、质量/环境/职业健康安全方针
质量方针：以质取胜，真诚服务，永创
高新，顾客满意。 环境方针：遵纪守法，节能降耗，持续 改进，绿色生产。 职业健康安全方针：安全第一，预防为 主，以人为本，综合治理。 方针中持续改进的要求体现在：顾客满 意；持续改进；综合治理。
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八、PDCA循环的含义和作用
PDCA循环含义： P—策划：根据标准、顾客、相关方、法律法规和企业 方针的要求，为提供结果建立必要的目标和过程； D—实施：实施过程，运行体系； C—检查：根据标准、顾客、相关方、法律法规和企业 方针的要求，对过程、产品和污染源、危险源控制进 行监视和测量，并报告结果。 A—处置：采取措施，以持续改进过程业绩。 PDCA循环作用： 提高全体员工的质量/环境/职业健康安全意识，并依据 相关法律、法规和其他要求，对本公司产品实现过程 中影响质量的各个环节和污染源、危险源进行有效控 制，持续改进管理体系的有效性。
组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。ຫໍສະໝຸດ Baidu的
是： – a) 判定环境管理体系 • 1) 是否符合预定的环境管理安排，以及本标准的要求； • 2) 是否得到了妥善的实施和保持。 – b) 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到 所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。 应制定、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 • ――策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职 责和要求； • ――审核准则、范围、频次和方法。 对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公 正性。
三标一体化管理体系
基础知识培训教程
东营市海科新源化工有限责任公司 研发部
2014-6-8
主要内容
建立三标一体化管理体系依据的标准 三标一体化管理体系的组织结构 管理者代表和员工代表 三标一体化管理体系的文件结构和内容 质量/环境/职业健康安全的方针 质量/职业健康安全的目标 环境的目标和指标 PDCA循环的含义和作用 5个程序
2014-6-8
二、管理体系的组织结构
总 经 理 管理者代表
生 产 副 总
营 销 副 总
员 工 代 表
研 发 部
精 化 一 部
生 产 技 术 部
精 化 二 部
质 检 部
采 购 部
办 公 室
营 销 部
仓 库
质 检
质 保
地 磅
保 安
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三、管理者代表和员工代表
管理者代表： – 在本公司管理层中指定一名人员担任 ； – 确保管理体系所需过程得到建立、实施和保持； – 向公司董事会汇报管理体系的业绩和改进的需求； – 确保在全公司内提高满足顾客要求的意识； – 负责就管理体系有关事宜与外部各方进行联络； – 负责就管理体系程序文件和作业文件批准与发布。 员工代表： – 根据需要，在本公司员工中指定若干名人员担任 – 参与环境、职业健康安全管理方案和程序的制定与 评审； – 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化； – 参与职业健康安全事务； – 了解管理者代表的职责。
冲洗地面 废水排 废水、阴 放 阳床再生
导热油炉 烟尘、 使用 SO2排 放
2014-6-8
COD≤120mg/L； 废水排放达标排放 (DB37/676-2007) 执 PH=6--9；悬浮物 ≤100mg/l 行二级标准
达标排放(GB13271- 烟尘含量下降至 2001) 执行二级标准 250mg/m3；SO2排 放低于900mg/m3。
2014-6-8
1996版ISO14001所取得的成效和 存在的问题
取得的成效 –1、提高了全社会整体环境保护意识； –2、环境管理体系得到了政府部门的认可和重视； –3、改善了认证组织环境管理绩效； –4、提高了对法律法规的符合性； 存在的问题： –1、将环境管理体系与遵守法规相混淆的问题； –2、当环境绩效不理想时对其产生怀疑，甚至失去 信心； –3、实施中仍存在流于形式的现象。
方针制定应包含的内容（以环境方针为例）
最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它
在环境管理体系的覆盖范围内： a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模 和环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、 法规要求和其他要求的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持； f) 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员; g) 可为公众所获取。
持续适宜性、充分性、有效性评价 通常考虑的内容
2)充分性:
管理体系文件是否充分满足标准17个要
素管理要求; 组织的资源是否充分,包括:人力、物力、 财力； 组织的环境因素、危险源识别及影响分 析的充分性；
2014-6-8
持续适宜性、充分性、有效性评价 通常考虑的内容
3）有效性： 方针、目标指标方案是否得到有效实施，是否达到预