0尽职调查文件清单
尽职调查文件清单
初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。
3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。
一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。
16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。
尽职调查清单---模板
尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。
如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。
5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。
6. 公司有关产品的详细介绍。
7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。
11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。
17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。
尽职调查清单
尽职调查清单说明：1、我们提供本尽职调查文件清单，目的是了解公司、公司股东、公司的分公司及子公司的情况。
2、本文件清单中所列文件及相关内容系根据本项目情况而初步确定的内容，需要公司协助提供，并且随着项目进程以及我们对公司了解的深入将可能会调整或增加新的内容。
3、请公司按文件清单答复其中的所有各项问题，同时提供相关资料的完整、清楚、齐全的复印件。
注：如本文件清单所需要的某一项文件不适用于公司、公司的股东、公司的分公司及子公司，或目前尚不能提供，请加以注明“不适用”或“尚未提供”或“正在处理”。
如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”。
4、在我们取得公司提供的文件资料后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对公司、公司股东、公司的分公司及子公司的上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请及时完整地以书面形式提供给我们。
第一章公司总体情况一、公司历史和基本情况公司名称：英文名称：成立日期：注册地址：注册资本：营业执照号：法定代表人：企业类型：税务登记证号码：经营范围：通讯地址：邮政编码：联系电话：联系人：（一）公司的历史情况简介。
（二）公司的业务经营范围及实际从事的主要业务。
（三）详细说明公司（包括公司下属参股或控股的子公司）过去历史上发生的重大改组、变更、收购、兼并、清理整顿行为及重大投资行为及其对财务状况和经营情况的影响，主要包括：1、公司设立方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况及发行前10大股东名称及其持股数量和比例。
2、公司设立以来股本结构变化、重大资产重组的行为，操作这些行为的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对重组后公司业务、控制权及管理层和经营业绩的影响。
3、介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估以及进行审计的情况。
4、公司业务有关的资产权属变更的情况。
5、简介员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布；6、公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等政策情况。
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尽职调查清单（综合版）1、 请以书面形式并按本调查清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并向我们提供所有如下要求的相关任何附件和附录)的完整、齐全的原件或复印件。
如果没有涉及本调查问题所列的任何一类文件，请在答复中注明“用的项目，请在答复中注明“不适用”。
如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。
如果文件和/或材料稍后相应注明。
对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号(如2、 “全资子公司”指公司对其持有100%权益的企业；“控股公司”指公司对其持有的权益超过50%或对其有实业；“联营公司”指公司对其持有的权益在20%以上，但低于50%，对其有重大影响的企业；“参股公司”指公司益低于20%的企业；上述各类型企业统称“附属公司”；3、 请公司及其附属公司按本调查清单的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表4、 为便于归档和审阅，提供资料应采用标准A4纸复印，并按本调查问题内对应的序号排放；所有上述书面答复和按本清单的问题顺序分一个或几个文件夹装订，并在总册首页附上文件清单目录。
所有需提供的文件清单，敬请同电子文档。
5、 如果在完成此清单之后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们6、 本清单中的“包括”或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目；7、 “协议”或“合同”同时包括任何补充协议或合同，或者修改、终止任何现存的协议或合同。
因而如果要求提项的协议，请一并同时提供整套完整的该具体事项的补充协议或合同；8.3公司目前开展业务经营过程中签署的有效、正在履行的所有合同、协议8.4公司所欠供应商应付款明细表，并提供相关证明文件8.5公司目前有效、正在履行的借款合同及担保合同文本，包括银行借款资料、应付款项明细表、银行的授信额度合同、借款合同（含借据）、以及对内部人员和关联方的负债情况、关联方或其他企业、个人之间借贷及担保合同等有关信托或其他任何形式的融资及担保合同8.6已签订将要履行的和尚未清偿完毕的与银行/金融机构(包括境内外金融机构和企业/政府)的借款(包括人民币或外币借款)清单(清单格式如下)8.7涉及上述所列借款的借款协议、转贷协议、信用额度协议或相关非正式协议、文件8.8股东提供股东借款的所有合同、股东借款的款项支付凭证以及已归还股东借款的款项支付凭证；8.9公司存在的任何形式的担保情况的书面说明，包括但不限于为本公司提供的担保、为其他公司或个人提供的担保，并提供相应的借款合同、担保合同等文件8.10任何其他重大融资安排(包括但不限于项目融资、分期购买、融资租赁、票据融资)8.11公司股权质押或其他权利质押的协议和/或批准文件、工商登记备案文件8.12公司以公司信誉和/或资产对外提供担保(包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等)的担保合同清单(格式如下)，及担保合同、主债务合同、担保登记文件：8.13公司股东或其他方为公司债务提供的担保的，请提供担保协议、主债务合同，及有关上述担保或抵押权益在政府有关部门登记的相关文件及其他相关文件8.14公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料请提供公司在过去两个会计年度曾进行的、目前正在进行的或预计以后会继续进行的任何关联交易的情况，包括关联交易的类别、所有关联交易协议、每项关联交易的规模及金额(如有签订合同，请提供合同复印本)。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单
有企业有关的资质文件、成立手续、财务报表、借款协议、风控报告、章程、发展报告等文件，报告写的很详细
一、资质文件：
1、企业法人营业执照；
2、企业组织机构代码证；
3、工商注册地址证明；
4、有关部门批准的企业产权证书；
5、公司章程；
6、企业税务登记证；
7、企业发票开具许可证；
8、从业人员资格证书；
9、企业经营许可证；
10、相关资质证书；
二、成立手续：
1、股东会决议；
2、公司章程；
3、企业注册申请表；
4、提交给工商局的准予登记文件；
5、工商局开具的营业执照；
6、银行账户开立证明；
7、税务登记证；
8、注册资本全额缴费证明；
9、企业发票开具许可证；
三、财务报表：
1、公司财务报表；
2、财务分析报表；
3、审计报告；
4、审计师出具的报告；
5、季度财务报表；
6、公司财务报表变动记录；
7、股东投资账户明细；
四、借款协议：
1、银行贷款协议；
2、借款合同；
3、担保函；
4、质押协议；
5、抵押协议；
6、还款计划；
7、变更、增改、解除借款协议；
五、风控报告：
1、公司财务状况调查报告；
2、关联企业报告；
3、法律风险报告；。
尽职调查清单(运输企业)
法律尽职调查清单
（运输企业）
二零二零年
尽职调查文件清单
本文件清单作为项目开展和推进的基础，请公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。
尽职调查资料应根据本清单同时提供电子版和复印清晰的纸质版，纸质版为相关文件的复印件，复印文件请加盖公司公章，公司应保证：
（1）提供的有关材料之复印件、影印件、传真件、电子件均与原件一致；
（2）提供的有关材料的盖章及签字全部真实，并且，签署该等文件的各方已就该等文件的签署取得并完成所需的全部各项授权及批准程序；
（3）提供的有关书面、口头、电子信息是真实、准确、完整的，且不包含任何误导性的信息。
根据公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单，届时请公司根据我们出具的补充尽职调查文件清单及时提供反馈资料。
尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。
一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。
4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
尽职调查文件清单实用版
尽职调查文件清单说明：1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。
2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。
3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。
除每年年检报告外，其余都应该复印下来。
4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。
5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。
我国合同的订立方式具体包括了书面形式、口头形式以及其他形式等等，但不管是以哪种方式来订立合同的，此时都有一些事项是需要当事人了解注意的。
第一、注意合同名称与合同内容是否一致有些公司使用合同统一文本，这本是好事，但由于对合同性质了解不细，会出现张冠李戴的事情。
例如本是加工承揽合同，却使用买卖合同文本，为合同以后的履行和适用法律条款增添了争议。
第二、注意列明每项商品的单价有些公司在买卖合同中，标的是多类商品，但却只在合同中明确各类商品的总价款，而不确定具体每种商品的单价，一旦合同部分履行后发生争议，就难以确定尚未履行的部分商品的价款。
第三、在合同中明确违约金和赔偿金计算方法《合同法》虽然规定一方违约，另一方可以向其追索违约金或赔偿金，但如果合同中没有明确数额或计算方法，法院就会视为双方当时放弃违约金权利，而不予支持。
增加赔偿实际损失的举证难度。
第四、确定管辖法院合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地法院管辖，但不得违反对级别管辖和专属管辖的规定。
如果直接约定有难度，也可以约定：“如发生争议，双方均可向各自经营所在地法院提起诉讼。
”第五、注意用词严谨例如合同中常见的约定：“合同在双方签字盖章后生效。
”但是一方只签字没有盖章，在法院对方就可能会提出由于合同只签字没有盖章，因此合同还未生效的主张。
因此此处应当约定：“合同在双方法定代表人或授权人签字或单位盖章后生效。
尽职调查所需文件清单
所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。
一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。
（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。
（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。
2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。
3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。
尽职调查问卷及文件清单
尽职调查问卷及文件清单尽职调查清单填写指引1.本清单就贵公司截至****年**月**日（以下称“尽职调查截止日）的状况进行尽职调查。
2.除特别说明外，请提供合同、文件、凭证、文件资料系指提供相关资料复印件。
3.问题回答要求：（1）请在本清单电子版文件每一条款下方直接对有关问题进行回复（可自行排版），字体请采用仿宋体五号；（2）清单中问题大致分为三类，各类回答如下：提供已有材料作附件的：在标题下面标注“请参见附件”，并写明附件名称。
如附件有多份文件，请分别列明附件一、二、三等名称，并用彩色A4纸分隔；不适用问题：若清单中的问题不适用或文件不存在，请在标题下直接说明问题不适用或无此类文件；对无资料的项目，请注明“无资料”，并说明无资料的原因（例如“丢失”）。
（3）在提供书面材料的同时，请提供有关本清单的回复和相关表格各一份电子版材料，电子版与书面内容应保持一致。
4.文件资料（包括本清单）请用A4纸复印并统一加盖公章（多页文件加盖骑缝章），复印件务必字迹清晰。
5.随着项目的进展，某些更新的资料需陆续提供给我们，届时我们将根据贵公司提供资料的情况，进一步向贵公司提交补充尽职调查清单。
6.本次初步尽调的主体为：**公司。
尽职调查问卷和文件清单一、基本情况和历史沿革1.1贵公司最新经年检的工商营业执照副本；1.2贵公司拥有的从事生产经营活动、业务所必须的许可证和政府批文，包括但不限于：外商投资企业批准证书、特种行业经营许可证、组织机构代码证书、税务登记证（国/地税）、财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款卡及信用评级证明、质量体系认证、环境管理体系认证、高新技术企业证书、排污证明、环评文件、安全生产许可证、社保登记证及其他类似证照、政府批准成立的批文等（以上证照如需年检，请提供最新经年检的相应证照）；二、贵公司的股东持有贵公司股权目前的法律状况2.1贵公司股东持有的贵公司股权是否存在质押、设置其他担保事项？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明或其它相关文件；是□ 否□ 待查□2.2贵公司股东持有的贵公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件是□ 否□ 待查□2.3贵公司股东持有的贵公司股权是否存在股权权属争议的情形？如存在请说明有关争议详情并提供涉及的法律文件是□ 否□ 待查□持有贵公司5%以上股东的简介、最新营业执照（法人股东）或身份证/护照（自然人股东）。
尽职调查清单(项目整)
尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。
尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。
本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。
2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。
为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。
参考资料。
尽职调查清单(DOC)
除公司章程以外，公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的意向书、备忘录、合同或协议
7
请说明是否存在任何界定或限制公司股东权利（包括对投票权以及宣布或支付股利的任何限制）的协议或文件，包括但不限于投票权委托、股权托管文件、股权信托文件等；如有，请提供
三、公司对外投资
1
请提供公司直接或间接投资的各级参/控股子公司（包括海外子公司）、分支机构的组织结构图
⑴、历次股权转让协议、其他股东同意转股及放弃优先购买权函
⑵、公司股东会/董事会关于批准股权转让的决议
⑶、相应修改的公司章程/章程修订案
⑷、如果股权受让方为非国有资产占有单位，请提供：
a、股权转让的定价依据
b、关于股权价值的资产评估报告以及国有资产管理部门关于资产评估结果的确认批复
⑸、股权转让变更的工商登记文件
11
公司历次股东会、董事会、监事会的通知、议案、决议
12
公司历次选举职工代表监事的职工代表大会决议或相关文件
13
公司内部组织结构图（请说明公司设立的职能部门及各职能部门的职责）
14
请提供公司除章程以外的其他组织文件（如相关的内部规则）
15
如公司自设立至今发生过股权转让，则请提供与历次股权转让的全部文件，包括但不限于：
⑶、请提供公司对分支机构管理的主要规章制度和授权文件
⑵、设立及注册资本变更后的历次验资报告
⑶、公司股东之间签署的股东协议或投资人协议或联营协议等类似文件
⑷、设立及历次修改后的章程
⑸、最近一期经审计的财务报告
⑹、政府及行业主管部门批准公司成立及变更的批文
4
海外公司（如有）：请公司下属的各海外公司提供如下文件：
⑴、公司设立每家海外公司所取得的相关政府批文、登记及备案文件（包括商务部、发改委、外管局等）
保险机构法律尽职调查文件清单
保险机构法律尽职调查文件清单尽职调查是保险机构在投资策略和与他人合作之前必须进行的法律程序。
下面是保险机构法律尽职调查的必备文件清单。
公司文件- 公司章程、公司注册证明和公司变更文件副本。
- 公司年度报告以及近期的会计报表，包括资产负债表、损益表和现金流量表。
- 公司工商注册登记证明。
- 公司股东名册。
- 公司税务登记证明、国税地税完税证明。
- 公司组织机构代码证书。
- 公司信用评级报告。
- 公司知识产权证书。
法律文件- 与合作方相关的所有协议，如投资协议、战略合作协议等。
- 公司股权转让协议或者认购协议，以及其他股权相关文件。
- 公司与企业间的贷款协议或者担保协议。
- 公司与企业之间的销售、采购和合作协议。
- 具备法律效力的授权书和批准文件。
- 公司法律诉讼/仲裁的传票与结果。
- 履行诉讼和/或仲裁美兴赔偿相关的调解协议和判决书。
- 公司的合法证明，比如营业执照等等。
人事文件- 公司高管及员工的身份证明文件。
- 高管聘任合同或协议。
- 员工更替记录。
- 涉及员工的诉讼/仲裁的传票和结果。
其他文件- 公司风险控制手册。
- 公司内部控制手册。
- 公司因科技创新而申请的任何专利文件及相关证明文件。
- 公司的政策文件，比如合规政策等等。
以上文件清单并不是尽调的完整清单，但其中列举的文件是尽职调查中基本的文件。
保险机构应该在进行尽调的时候，制定适合自己的尽调文件清单，并且确保能够证实文件的真实性。
同时应该给予法律顾问充分的授权和协助，确保尽调工作的全面和准确。
尽职调查资料清单(全面完整版)
尽职调查资料清单(全面完整版) (可以直接使用，可编辑全面完整版资料，欢迎下载）尽职调查资料清单：在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：一、有关公司存续方面的资料1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；3、股权转让资料：①《股权转让合同》或其他同性质的文件；②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；③转让、受让双方及公司的董事会决议；④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；4、公司组织结构图；5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。
二、工程方面资料1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。
取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。
详见附件二：前期证照资料清单.xls；5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况；6、拆迁许可证及相关拆迁协议。
规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）；7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况；8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等；9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。
尽职调查文件清单
尽职调查文件清单致：公司本调查文件清单是律师事务所就贵公司拟改制项目事宜，进行法律尽职调查而出具的问卷清单。
请依据此调查清单提供相关的真实、完整、准确、无虚假成分或重大遗漏的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并确保提供的副本材料或者复印件与原件一致。
一、公司的设立与历史沿革资料1、公司审批机关对公司设立的批准文件；2、公司设立、历次变更（特别是股权或资产变更）及年检的有关工商登记资料；3、公司最近经年检的法人营业执照及最新公司章程；4、公司内部职能部门、分支机构框架图；5、公司的业务概况说明(经营范围、经营方式、主要产品、经营业绩、生产经营能力、市场营销状况)；6、公司现从事业务须经特定行业主管部门批准的批准文件。
二、其他有关的关联企业基本情况1、公司关联企业（除前述全资或控股公司外的联营或参股的关联企业）结构附图或清单；2、关联企业的法人营业执照、营业证明；三、公司资产文件1、公司的房屋产权证；2、公司的土地使用权证；3、公司的商标专用权证书；4、公司的专利权证书；5、公司的著作权说明(若有)；四、公司的财务资料1、银行开户证明；2、公司近三年财务审计报告五、公司的劳动人事资料1、与职工订立的劳动合同标准文本；2、公司在职、在岗、离、退休人员情况一览表及说明；六、诉讼、仲裁或行政处罚1、公司目前涉及的标的占公司净资产5%以上的诉讼、仲裁、行政处罚案件；2、公司高级管理人员涉及的标的为10万元以上的诉讼、仲裁或行政处罚案件。
说明：1.若所列事项公司尚未涉及或不适合或暂不能提供，请予简要说明；2.本清单内容只是初步调查文件，本所将视工作需要进行调整或随工作进度提出后续调查清单；3.公司认为重要的而本调查清单未包括的内容请附于贵公司所提供资料之后；4.公司若有任何疑问，请随时与本所联系。
尽职调查工作清单【范本模板】
敬启者:为开展下一步的工作，我方需对贵公司有一个初步的了解，特制定了尽职调查文件清单.贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整.为提高工作效率,在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
谢谢！xx公司尽职调查工作资料清单第一节公司基本资料1、公司最新的经过年检的营业执照复印件，公司章程，税务登记证。
2、公司设立时的《企业法人营业执照》、工商局出具的注册登记资料、验资报告、公司章程等文件；3、请说明公司历史沿革情况（包括前身)，包括成立时间、成立时注册资本及以后的变化情况。
请提供诸如增资协议或决议、评估报告、审计报告、验资报告、章程修正案、变更后的营业执照等文件;4、历次股权转让的详细情况说明（时间、转让价格及定价依据、工商登记情况）；请提供股权转让协议、股权款项支付凭证、纳税凭证、董事会决议、股东大会决议等文件；5、公司设立以来，工商登记变更事项。
6、股东名册，及设立以来股东变更情况。
股东之间是否存在亲属关系？主要股东持有的公司股份是否存在质押、冻结等权利限制的情况?若有请说明7、公司组织结构图，包括外部组织结构图｛股东、公司控股子公司、参股子公司、联营公司、关联企业（实际控制人和股东投资的其他公司）｝和内部组织结构图（股东会、董事会、总经理及各职能部室、控股子公司、参股子公司、分公司、办事处等）；8、自然人股东基本资料（身份证复印件、年龄、性别、是否为国家公务员、现任公司职务、对外投资、对外兼职情况、所持股权是否质押等）9、法人股东基本资料（营业执照、成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务等）；10、任何与公司的股东、董事、监事、高级管理人员有关联的其他企业情况列表，包括营业执照、工商登记资料、主营业务、股权结构等11、股东下属各成员公司与本公司是否存在除股权关系以外的其他关系，如行政管理、人事任免、资金调配等12、公司的管理结构及运作，包括：（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书简介；（2)总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介，以及经营管理机构的职权划分；13、公司所拥有无形资产的权利证书及土地使用权证、房产证、专利证书、知识产权统计表。
尽职调查清单——尽职调查清单资料文档
尽职调查清单
致××××公司：
请贵公司按下述所列各项提供有关资料的原件、复印件或书面说明（请同时提供电子文档），并对其完整性和真实性负责。
清单中重复或交叉的条目，以资料内容详尽者为准；任何不适用的具体事项，可予忽略。
注：若提供完全“ ”
若未提供“▲”
若需要进一步提供详细资料“○”，并备注说明。
注：1、若提供的文件系复印件，则须由公司加盖公章，且应提供原件供调查人员查验；
2、在资料准备过程中，若对本清单有任何疑问，请及时与相关人员沟通：人：
投资方代表：
审计会计师：
律师：。
尽职调查文件清单
尽职调查文件清单一.组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.2公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.3公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
1.1.4公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
1.1.5公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
1.1.6所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
1.1.7公司自设立以来的公司文件记录，包括：1.1.7.1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；1.1.7.2向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1.1.8公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。
2．下属企业的组织性文件1.2.1下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。
1.2.2项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。
1.2.3每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
1.2.4每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。
1.2.5下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
3．公司股东的文件1.3.1公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
二．业务文件1．公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。
尽职调查清单完整版
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
尽职调查清单详细版
尽职调查清单生产经营部分说明1.本清单中所称之“公司”系指公司..2.在回复本调查清单时;请贵公司尽可能收集并提供书面文件;并在回复文件上加盖公章..请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目;请注明“无资料”..3.在回复本调查清单时;针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件;为避免重复提供;请注明相关题号..4. 除特别说明外;请提供截止2012年3月31日的相关文件资料..5. 除非特别指明;“近三年”指2011年、2010年、2009年截至20 年12月31日..6. 需要特别说明的是;本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而初步确定的内容;随着工作进展情况;需要的文件内容可能会有所增加或调整;我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单;请公司予以支持、理解为盼..7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件;而公司认为该等情况及文件有必要提供;请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件..一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照副本复印件；2.公司现行有效的章程;以及设立至今;历次修订的并经工商登记备案的章程；3.公司设立以来;历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件；4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件没有请省略..(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件含批准证书;政府批准的公司协议含补充部分、合同..2.改制重组协议如有；合资协议如有3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；2.公司业务扩展和转变情况；3.公司发展中主要历史事件和变动；4.历史遗留问题和影响请就各问题作出专项说明；5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动..(四)公司股权结构情况1.各股东名称；2.各股东持股比例、持有股份性质..二、公司管理：(一)公司组织结构1.公司现在建立的组织管理结构；2.公司章程；3.公司董事会的构成;董事..高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4.公司股东结构;主要股东情况介绍;包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5.公司和上述主要股东业务往来情况如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等、资金往来情况;有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持;包括资金;市场开拓;研究开发、技术投入等；7.公司附属公司厂的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8.控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况；9.公司与上述全资附属公司厂、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10.主要参股公司情况介绍..11.公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；12.公司对外投资情况;包括投资金额;投资比例;投资性质;投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；(二)重大合同1.公司所有现行有效的重大合同金额超过100万元..2.与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同..3.公司近三年来已经实施的、正在实施的或拟进行的金额超过100万元的收购或资产处置项目的相关合同、协议或其他任何文件..4.与各公用事业服务部门或者其他公司签订的提供水、电、汽、热等服务的协议、合同或者相关的批文..5.所有不竞争协议和其他以公司为合同一方的可能限制其未来经营活动的协议..6.公司为合同一方、合同另一方因公司拟进行的本次项目而有权终止或修改条款的任何协议..7.公司与其他方签署的或实际履行的资产产权、企业代管协议;以及相应的批准文件、代管安排和代管权限制等文件..(三)知识产权1.请提供公司持有或拥有的全部专利发明、实用新型和外观设计、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权包括对前述内容的申请..2.公司拥有的专利包括专利申请权、商标、专有技术及其展期情况的详情及注册证书..3.公司与第三方订立的有关专利包括专利申请权、商标、专有技术、域名的转让、许可协议公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方及有关登记注册证明..4.现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷..5.技术转让合同、技术许可合同、技术合作开发、委托开发合同、技术进出口合同以及注册、许可批准及登记证明..6.其他无形资产的清单、登记/备案文件如有、许可/授权合同..(四)劳动关系及人力资源1.公司员工情况汇总表..2.公司生产经营等业务部门的组织图表;分列出每个部门主管人的姓名及职位;该部门的职工人数、生产经营状况等；部门职能关系和分工..3.公司现行有效的劳动合同;请分类提供样本..如公司以前使用过不同的劳动合同文本;请分类提供样本..4.公司董事、监事、经理层、财务负责人和公司主要业务部门领导的简历;及其聘用合同;并提供公司任命现任董事、监事和其他高级管理人员的内部决议及工商登记变更资料..5.公司参加社会保险的情况包括但不限于养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险、住房公积金;以及公司在社会保险之外向员工提供的商业保险6.公司经年检的社会保险登记证及社保缴费凭证..7.现有与主要管理人员、员工所签署的补偿协议..在已同意向前高级职员、前董事或前员工或其受益人支付的任何补偿金中是否有任何部分尚未支付..8.公司作出的任何重大留用查看以上的惩处、裁员、安置或内部退养的行动;以及未来拟进行的类似重组计划的清单;意外事故和职工伤亡事故的原因..9.全年职工薪酬基数的总额..10.公司劳动付出与产能匹配情况..三、市场销售情况(一)行业调查1.请介绍近年来行业发展的情况；2.国家对该行业的有关产业政策;管理措施;及未来可能发生的政策变化；3.该行业的市场竞争程度;并介绍同行业主要竞争对手的情况;包括年生产能力、年实际产量、年销售数量、销售收入、市场分额、在国内市场地位；4.行业内影响企业利润的因素5.目前全国市场情况介绍;包括年需求量、年供给量、地域需求分布、地域供给分布、生产企业数量;是否受同类进口产品的竞争..(二)公司业务收入情况1.过去三年的前十位客户和相应的收入额..2.近三年结束的任何重要的客户关系..3.近三年的按地区包括国际市场分的销售收入、毛利率4.近三年按项目合同、行业市场分类的销售收入、毛利率5.所有与顾客包括供应商超过500;000RMB的现行有效协议复印件..指出续约的条件和时间限定..(三)产品状况1.提供每一种产品的描述;包括它的历史、市场规模、发展趋势、所服务的市场、终端用户、市场份额和其生命周期所处的阶段..2.提供公司的定价策略：如何制定价格;在过去5年中主要产品的定价记录/历史情况.. 是产品价格的跟随者还是倡导者..描述关联公司的定价原则..3.公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析4.公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较相互优势所在;公司优势的判断依据、对方优势的相应对策；5.公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒潜在竞争对手及其可能进入的时间分析；6.目前影响公司销售业绩的原因是什么;内因;外因成本、毛利、付款方式、质量、技术；7.公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争；8.公司是否有专利产品;若有;公司有那些保护措施；9.公司产品使用何种商标进行销售;上述商标是否为公司注册独家使用；(四)销售情况1.公司目前的销售体系是直销还是通过代理商;与代理商的关系如何；2.描述整个项目实施管理过程;并画流程图..分别描述转包、自己设计等不同情况下的流程和管理3.任何限制公司业务活动及市场竞争能力的协议4.描述1项目推广的策略；2价格制订的策略；3影响项目成本的关键因素;包括实际或预期的设备成本变化;人力成本和服务期限的变化；4保证和退回政策；5其他影响净利润的主要因素5.近三年客诉情况、客退情况6.按项目合同的分类总收入、净收入和毛利7.按产品生产线的生产能力分析8.过去三年市场份额的支配9.过去三年销售费用支出情况(五)销售人员及管理1.目前销售团队组成、架构、分工2.目前销售人员的履历表;收入3.目前售后团队人员情况、工作计划、发展计划4.现阶段销售战略或计划;该计划中的要点是什么如遇较大阻力将如何调整5.产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长产品推销周期6.现有市场对产品的认知度有多少;如何开发潜在消费需求7.产品或服务步入成熟期后的营销策略8.销售程序、业务流程说明；是否有一些工具;请说明9.销售人员的地域分布及人数;人均销售收入四、生产及研发(一)供应1.公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料;包括用途及在原材料中需求中的比重；2.上述原材料主要供应商的情况;公司有无与有关供应商签订长期供货合同;若有;请说明合同的主要条款；3.请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；4.公司主要外协厂商名单及基本情况;外协部件明细;外协模具明细及分布情况;各外协件价格及供货周期;外协厂商资质认证情况；5.公司有无进口原材料;若有;该进口原材料的比重;国家对进口该原材料有无政策上的限制；6.公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易；7.公司对主要能源的消耗情况..(二)公司主要固定资产和经营设施1.公司主要固定资产的构成情况;包括主要设备名称、供应商、原值、净值、数量、使用及折旧情况、技术先进程度；2.按生产经营用途、辅助生产经营用途、非生产经营用途、办公用途、运输用途和其他用途分类;固定资产分布情况；3.公司所拥有的房屋建筑物等物业设施情况;包括建筑面积、占地面积、原值、净值、折旧情况以及取得方式；4.公司目前所拥有的土地的性质、面积、市场价格、取得方式和当时购买价格租赁价格；5.租赁的资产清单及协议6.外借的资产清单及协议7.历年进口设备的清单、原始凭证、海关纳税凭8.所有进口保税设备包括外商提供的不作价设备清单、有关原始凭证、政府部门的批准文件、海关监管手册等9.公司的固定资产之上是否设定了任何抵押、担保..如设定了抵押或存在其他权利受限情形;请提供抵押协议、抵押登记文件、主债务合同及其他相关合同(三)投资项目1.在建项目的主要情况介绍：包括项目可行性、立项情况、用途、投资总额、计划开工日期、项目背景资料、投资回收器、财务收益率;达产后每年销售收入和盈利情况；应包括：a)所有在建工程清单b)投资项目的相关批准文件c)工程立项批文d)土地使用权证e)土地规划许可证f)工程规划许可证g)工程开工许可证h)在建工程的相关合同包括垫资建设房产协议i)在建工程的进展情况;包括但不限于预计总投资额和已投资额;工程实际进度与计划进度的较大差异如有及其原因j)有无重大的工程质量问题2.投资项目的技术含量;技术先进程度;未来市场发展前景和对整个公司发展的影响；3.公司目前已经完成主要投资项目有哪些;完成的主要投向项目情况介绍..(四)工艺设备状况：1、生产流程介绍;应包含主要工序情况..2、以现有产品为基准;设计产能和实际产能如何;如实际产能小于设计产能;请说明原因..3、各关键工序的工序能力分析..4、请提供配料、涂布、滚压、分切设备的详细技术规格..5、请对以下具体技术问题进行说明：a)浅田、PRIMINX与井上搅拌机;天津比克最终选择了井上;从技术的角度;井上优势实际使用效果如何b)平野、东丽挤涂涂布机;天津比克选择了平野涂布机;平野优势是什么c)据说公司调试了将近快2年;是不是遇到技术上的问题现做何评价平野涂布机技术实力d)平野涂布头为自产;在外界评论遇到形变不等难调节的技术难题;导致涂布均匀性差在公司是否遇到同样问题现在该涂布机状态如何;是否超过了供应商的保修期限e)涂布机涂布头是否同时满足磷酸铁锂和三元材料涂布需求f)涂布机是否同时满足卷绕和叠片工艺要求6、公用设备情况说明..7、仪器仪表情况说明8、工装清单;状态评价报告9、设备管理和维护人员组织结构、人员情况介绍..(五)产品质量状况1、公司的质量管理体系情况介绍..2、该管理体系下;动力电池质量控制要求和结果描述..3、磷铁材料对温度比较敏感;请介绍公司在检测分容工艺技术的控制方式..4、在确保单体电池和系统产品一致性上;请公司介绍公司的工艺布局和设备配置..5、圆柱钢壳电池容易生锈;请介绍生产和存储工艺的控制和预防措施..6、请提供公司在26650-2.2AH和36800-6.8AH产品直通率、合格率和配组率的数据7、请公司介绍配组率所采用的指标;并介绍这些指标对系统的影响..(六)研究与开发1、请详细介绍公司技术部门的情况;包括成立的时间;研究开发实力、已经取得的研究开发成果;研究开发程序、研究开发组织管理结构等情况；2、请详细介绍公司技术部门主要研究设备、研究开发手段等情况;包括BMS及系统开发软件、工具情况3、开发人员的结构;工程师和主要技术开发人员的简历;主要的分工情况..电池、BMS和系统部分请分开描述；4、与公司合作的主要研究开发机构名单及合作开发情况；合作单位主要情况介绍；5、公司产品的技术现状：电池、BMS和系统部分请分开描述；电池部分应提供以下数据：a)比克动力电池主要还是以圆柱电池18和26型号为主;目前磷铁体系单体电池和系统能量密度..b)常温和高温循环循环寿命3.低温性能水平4.存储性能是否做过储能相应标准的测试 5.与国际一线厂家相比;存在哪些差距..c)单体电池和系统成本人民币/Wh;材料成本、制造成本、管理成本占比例d)成本与三星、LG、Sanyo等相比如何6、系统开发产品情况;与整车厂的配套情况..7、公司目前自主拥有的主要专利技术、自主知识产权、专利情况;包括名称、用途、应用情况;获奖情况；8、公司每年投入的研究开发费用及占公司营业收入比例；及其在多大程度上影响企业未来的销售或可带来的回报预测9、公司目前正在研究开发的新技术及新产品有哪些；10、公司新产品的开发周期;11、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等..并提供以下资料：a)针对电动车和储能市场;公司对产品发展规划b)技术发展趋势和路线;尤其是高能量密度体系电池..c)请介绍已开发的26650-5AH电池的目标市场情况、安全性能控制情况和组合后的系统安全性能控制情况d)未来贮能发展公司以大电池方向为主还是继续以圆柱26650为主大电池是大圆柱还是方形请介绍确定该技术发展方向的原因..e)公司开发36800-6.5AH电池1C温升情况的数据报告..。
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尽职调查文件清单一、组织性文件（法务部）（一）、公司的组织性文件1、公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
2、公司的全部证照的正副本，包括营业执照、组织机构代码、税务登记证、开户许可证、信用代码证、贷款卡等，以及发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
3、公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
4、提交工商注册机关加盖查询印章的全部工商注册资料，包括但不限于公司历次股权变更的证明文件及相关的股东会决议、股权转让协议、公司章程或章程修正案等5、公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
6、所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
7、公司自设立以来的公司文件记录，包括：①董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；②向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；8、公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。
（二）、下属企业的组织性文件1、下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。
2、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。
3、每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
4、每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。
5、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
（三）、公司股东的文件(公司如果是法人股东，按照上述文件资料再提供法人股东的相关资料，直至到公司的自然人股东至)公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
（四）公司股东必须明确该公司是否是代持股情况，公司的实际控制人的相关情况。
二、业务文件（法务部、土地拓展中心）1、公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。
2、公司和/或下属企业是否在中国大陆以外经营，如存在，请提供境外投资或经营的有关国内方面的批准文件。
3、公司和/或下属企业的业务是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。
4、公司和/或下属企业的业务发展目标。
5、拥有的土地，房产的文件①土地使用权和房产产权（包括拥有的、占有的房产和土地）的清单（请注明地址、面积、用途和使用年限）。
②划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。
③出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。
④土地使用费和土地出让金交纳凭证。
⑤转让土地的土地批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证。
⑥房产的所有权证。
⑦有关土地、房产的抵押合同及登记注册（如有）。
⑧对于未领取权属证明的土地及/或房产，请说明具体情况（包括但不限于地址、面积、用途及未能取得权属证明的原因）。
6、租赁的土地，房产的文件①租赁的土地，房产清单。
②土地，房产租赁协议及其登记证明。
③租赁土地的土地使用证。
④租赁房产的房产证。
⑤租赁房产的业主的房屋租赁许可证。
7、对公司和/或下属企业物业使用权所设的限制和其他债权。
8、公司和/或下属企业主要物业权益的任何估价报告，以及有关物业业权的调查及评估报告。
9、任何重大在建工程的批文。
10、公司和/或下属企业拥有的主要生产经营设备的产权状况。
三、财务文件（财务）第一阶段：初步接触阶段需提交资料（一）最近三年审计报告及最近一期财务报表；（二）公司成立以来的验资报告、股权变更及增减资验资报告（三）包含最末级明细及核算项目的科目余额表；（四）项目所有收入、支出情况及项目资产、债权、债务情况说明（五）公司成立以来经营情况简介及未来三年的盈利预测（六）企业职工人数、缴纳五险一金的人数（七）适用的税种、税率及所享受的税收优惠政策说明，是否是国地税共管账户，税务登记证证正副本复印件第二阶段：深入调查阶段，需提供资料及调查重点及程序（一）提供财务账薄、凭证、报表、合同等，企业成立不久，财务资料不多的一一核对，企业成立有一定年限的对不同科目设置不同金额标准一一进行抽查核对发现存在的潜在问题。
（二）财务组织架构与财务管理制度，包含但不限于以下资料：1、财务组织架构及岗位职责；2、财务处理流程及内控制度；3、财务信息化的水平：使用财务软件版本及公司管理软件版本；4、审计制度（内部与外部）；5、工资、奖金、补贴和招待、通讯、交通、差旅等费用政策与管理制度；6、投资、资产购置、低值易耗品管理制度；7、现金管理制度；8、授权审批制度等。
（三）财务审核重点：1、考查核实现金及现金等价物余额；库存现金盘点、银行对账单、余额调节表、银行贷款卡信用记录等一一进行核对。
查明所有开户银行，避免休眠户及隐形账户。
2、存货明细（原料、在建工程、成品等）及存货可变现净值考查，存货账面值与盘点记录比较；对于支付的款项是否关注是否属于该项目的支出并与银行对账单、合同、发票核对看是否相符，对于现金大额支出及支付的拆迁补偿费等要列出具体明细，与拆迁协议一一对应，关注拆迁协议约定，分析是否存在超过约定期间而存在的潜在翻倍支付的可能。
3、预付及应收款明细：欠款追讨、质量、准备金、疑问账目、注销记录、追索、过期账目、帐龄分析、应收款政策等,协议及往来询证函；初步判断是否能收回来；4、固定资产明细，折旧情况，编制固定资产盘点表；注意计入的固定资产是否是公司名下5、长期投资明细及长期投资核算办法，是否合并报表，是否正常分配收益。
被投资企业验资报告，投资企业的审计报告，、被投资企业分红决议等6、银行长短期借款明细；借款合同，借款利息是否按时支付。
7、预收账款明细，以及结转的收入明细，检查是否销售合同对应8、其它负债情况说明包括：应付工资、应付税金、应付债券等等，支出的工资要与工资表核对并与银行代发明细核对。
9、或有负债说明：包括担保以及由担保引起的资产变动等。
10、近三年纳税申报表并与完税凭证核对。
11、合同台账及支付情况核对（执行情况由经营部门负责）12、结转的成本、费用、税金等按照一定的金额标准与合同、发票、银行付款单据等一一进行核对，交房的提交交房资料。
四、全部协议和合同（成本部、法务部）1、任何以公司和/或下属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于代理合同、销售合同及购买/采购合同。
2、任何以公司和/或下属企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。
3、任何限制公司和/或下属企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议。
4、任何以公司和/或下属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划，职工入股计划，以及购买股份和私募配售股份的协议）。
5、列表说明公司和/或下属企业所有重要的保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额。
6、提供已有的及可能有的就这些保险提出的重要索赔。
7、所有公司和/或下属企业与政府机构或其他企业、团体或组织签订的履行期超过一年的重大合同。
8、所有公司和/或下属企业为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同。
9、为公司和/或下属企业的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份而引起的责任提供保险或补偿的合同或安排的文件。
10、任何以公司和/或下属企业为当事方所签订的关于限制竞争的协议。
11、不在公司和/或下属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺。
12、公司和/或下属企业在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常业务以外，对应收款帐目作出重大的降低帐面值，或注销帐面值的任何文件。
13、所有公司和/或下属企业为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议。
14、任何界定或限制公司和/或下属企业股东权利（包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制）的协议或文件，包括以受托人身份持有股份的信托协议、表决委托或依然有效的委任代表书。
15、公用设施服务协议（水、电、气、热）。
16、所有要求公司和/或下属企业在本次收购前需要取得协议对方同意的协议或因本次收购而需要修改的协议。
17、所有未包括于前述的其他任何重大协议和合同。
五、融资文件（法务部、财务部）1、公司和/或下属企业的人民币或外汇贷款协议、债券和其他债务契据和借款安排。
2、其他融资文件，包括分期付款、销售后立即返租及融资租赁文件。
3、所有在国家和地方外汇管理局进行的外债登记。
4、列表说明在公司和/或下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。
5、第三者为公司和/或下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证。
6、公司和/或下属企业自设立以来与贷款人和担保人的函件。
由独立会计师向债权人提供的借贷协议执行情况的报告。
7、与未列入资产负债表的任何项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关的文件。
8、在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司和/或下属企业为第三者的债务所提供的担保和保证协议。
9、任何有关由国家、省或地方政府发给公司和/或下属企业的补助及／或补贴的协议，批准或其他安排，及政府机构及非政府机构对其提供的融资及该融资条款的文件，包括依据法律、法规、政策或融资惯例的所施加的限制。
10、任何债转股协议或意向书。
六、知识产权（法务部）1、列表说明公司和/或下属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或下属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书。
2、公司和/或下属企业拥有的技术秘密。
3、公司和/或下属企业为当事方的知识产权转让或许可协议。
4、公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的其他协议。
5、公司作为一方的所有研发协议和咨询协议。
七、雇员及员工事宜（经管中心）1、公司的管理架构图。
2、公司和/或下属企业的董事、监事和高级管理人员的名单和简历。
3、公司高级管理人员在公司以外的其他企业的任职情况。
4、公司高级管理人员自设立以来的变化情况。
5、如公司和/或下属企业的主要管理或技术人员曾受雇于其他单位，或曾作为当事方与以前的工作单位签订过保密或不竞争协议，请提供有关资料。