技术贸易

1.国际技术贸易的特点:(1)国际技术贸易的标的是技术知识。

作为商品的技术比较特殊，没有固定的形状，可以多次进行贸易。

技术贸易必须含有无形技术知识的成分。

单纯机器设备的买卖就是一般国际商品贸易，不属于国际技术贸易范畴。

（2）国际技术贸易所转让的只是技术的使用权。

在国际技术贸易中，技术接受方从供应方转让得到某项技术后，并不代表取得该技术的所有权，而只是取得在一定期限内该技术的使用权，制造权和该技术产品的销售权，国际技术贸易通常不发生技术所有权的转让。

（3）国际技术贸易当事人之间是合作与竞争并存的关系。

国际技术贸易通常不是简单的一次性银货两讫，贸易双方要在相当长的一段时间内进行合作。

技术贸易的双方当事人在技术业务上是同行，彼此之间潜伏着利益的矛盾和冲突。

因为，技术接收方希望从供方那里获得先进技术，以提高自己的生产能力和水平来满足本国的需要，并出口占领国际市场；而技术供应方则想通过转让技术获得更多的利润，但是并不希望对方增强竞争力，以免抢夺自己的市场份额。

所以，这样就构成了国际技术贸易双方的合作与竞争并存的关系。

（4）国际技术贸易的作价方法特殊。

一般国际商品的作价大多是以成本为基础加适当的利润，但国际技术商品的作价却不这么简单，其研究和开发的成本只能作为考虑的因素之一。

首先，技术开发者开发技术的目的一般是为了自己使用，自己使用过后才会再转让；其次，技术商品中的技术可以多次转让，每转让一次，要收一次报酬；最后，技术商品的作价与使用该技术的经济效益有很大的关系，技术使用后效益越好，技术的价值也就越大。

（5）国际技术贸易履行方式复杂。

一般国际商品卖方按照合同交付货物，买方按时付款，合同即履行完毕。

而国际技术贸易中技术供方除交付技术资料后，还要进行技术培训，提供改进技术等。

技术受方按合同要求付款，并承担保密义务等，履行方式更为复杂。

2.技术创新技术创新是指以市场为导向，以提高产品竞争力为目标，从新产品，新工艺的设想开始，经过技术获取，工程化，商业化生产到市场应用的全部过程的综合。

奥地利著名经济学家熊彼特把技术创新定义为是把一种没有过的生产要素的新组合引入到生产体系，包括引进新产品，新技术，新市场，原材料的新来源以及组织结构的新组合。

技术创新不同于技术发明：技术发明是一个从无到有的创造过程；技术创新是对现有技术要素的重新组合，是一种技术进步。

在引进技术的基础上，又创造出自己的知识产权，包括创造出专有技术，专利技术，商标，商誉等都是引进创新，否则就是单纯的技术引进或者叫模仿。

技术创新分为研究开发创新，产品设计创新，工艺创新，制造创新，管理创新，市场开拓创新等六类。

从大的分类来看，前面四种创新是技术方面的创新；后面的两种创新是管理方面的创新。

引进而不创新，将会形成对技术转让方的技术依赖，在市场竞争中受制于人，永远处于被动地位。

3.许可贸易许可贸易是指一国许可方与另一国被许可方签订许可协议，授权对方在一定期间和范围内使用本公司的专利，商标，服务标志，版权，专有技术或操作诀窍等从事生产和销售，以向对方收取许可费用作为回报。

(1)独占许可，指在一定期限和一定区域内，接收方对许可证协议下的技术享有独占使用权，许可方不在该时间，该地区使用此技术，也不向第三方转让。

这种许可方式的技术使用费最高。

发达国家使用较为普遍。

(2)排他许可，指在一定期限和一定区域内，许可方在合同规定的期限和地域内允许引进方利用其技术；许可方不得再将此项技术转让给第三方，但许可方有自己保留利用此项技术的权利。

大学研究机构等部门使用较为普遍。

(3)普通许可，指在一定期限和一定区域内，除了许可方自己可以继续使用外，也可以将许可证协议下的技术转让给第二方使用，还可以将这项技术转让给第三方。

是许可方授予被许可方权限最小的一种授权，其技术使用费也是最低的。

发展中国家使用较为普遍。

(4)可转让许可，也称分许可，指技术接受方可将被许可使用的技术再转让给第三者使用。

通常只有独占许可或排他许可的被许可方才获得这种可转让许可的授权。

跨国公司或垄断集团由于某种原因不能直接出让许可给第三者时，就将技术先出让给其子公司或海外机构，然后让他们与第三方签订这种分许可合同进行技术出让。

(5)交叉许可，又称互换许可，指交易双方或各方以其拥有的知识产权或专有技术，按各方都同意的条件互惠交换技术的使用权，供对方使用，一般不收取费用。

一般用于双方合作生产，合作设计，共同研究开发等项目中，因而双方的关系更多的是合作关系。

4.创办新企业又称绿地投资，有两种基本形式：一是建立国际独资企业，其形式有国外分公司，国外子公司和国外避税地公司；二是建立国际合资企业，其形式有股权式合资企业和契约式合作企业。

为了控制核心技术，跨国公司往往倾向于采用绝对控股的方式来经营，一般都是在东道国内直接设立独资子公司或者是分支机构，独立经营；即使采取合资的方式，也严格控制新技术的扩散。

对于刚开发出的新技术，一般采取合资的方式。

因为，一方面，技术供给方欲迅速建立技术标准，以确保行业垄断地位；另一方面，由于新开发技术的风险比较大，采取合资的方式，可以分散风险。

而对于技术含量高已处于成熟期的技术，一般会采取独资的方式。

5.ODM(Original Design Manufacture)是原始设计商的缩写，指一家厂商根据另一家厂商的规格和要求，设计和生产产品。

受委托方拥有设计能力和技术水平，基于授权合同生产产品。

OEM和ODM的主要区别就在于前者是由委托方提出产品设计方案------不管整体设计是由谁来完成的----且被委托方不得为第三方提供采用该设计的产品；而后者从设计到生产都由生产方自行完成，而在产品成型后由贴牌方买走。

生产方是否能为第三方生产同样的产品，取决于贴牌方是否买断了该设计方案。

OEM产品是为品牌厂商度身订造的，生产后也只能使用该品牌名称，绝对不能冠上生产者自己的名称再进行生产。

而ODM则要看品牌企业有没有买断该产品的版权。

如果没有的话，制造商有权自己组织生产，只要没有企业公司的设计识别即可。

总之，OEM和ODM的不同点，核心就在于产品究竟是谁享有知识产权，如果是委托方享有产品的知识产权，那就是OEM；而如果是生产者所进行的整体设计，那就是ODM。

从OEM到ODM，是一个企业经过加工到设计的过程。

当OEM企业经过长时间的生产运作，在资金，技术和管理水平都有了提高以后，就应该根据市场的需求积极主动的投入人力，物力来设计产品。

此时，企业不再是合作中的被挑选者，研发和设计上的优势会给企业带来更多与品牌商和采购商博弈的资本。

但是，企业不应该满足此目标，而应该向更高级的模式发展。

OBM（Own Branding&Manufacturing）是企业最终发展目标。

OBM称作自有品牌生产，亦作原创品牌设计，指生产商有自行建立自由品牌，并以此品牌行销市场的一种做法。

由设计，采购，生产到销售皆由单一公司独立完成。

OEM企业发展的过程实质就是企业从单纯的制造功能向设计，营销等功能的逐步延伸，当企业的OEM业务发展到一定规模，形成了自己的核心制造和研发优势，企业就应该从后台走到前台，形成自有品牌。

从企业的发展角度看，从OEM到OBM，是企业的一种发展模式，也是企业追求持续发展，积极地迎接挑战，创造价值和获取利润的一种必然选择。

6.BOT的概念，BOT是英文Build-Operate-Transfer(建设-经营-转让)的缩写，指政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该项基础设施无偿移交给政府。

BOT的当事人，（1）政府，政府是BOT项目的控制主体，决定着是否设立此项目，进行公开招标和评标，授予项目公司特许权。

同时政府在谈判中也占据着有利地位，它有权在项目进行过程中对必要的环节进行监督。

在项目特许到期时，它还享有无偿收回该项目的权利。

（2）项目公司，项目公司是BOT项目的执行主体，它处于中心位置。

作为国际BOT投融资方式中的项目公司，其股东大部分或全部是外国私人投资者。

在法律上，项目公司是一个独立的法律实体，具有独立的法人资格。

项目公司一般是特许协议的一方当事人，根据协议取得特许权，并在特学期间内全权负责项目的投资，设计，建设，采购，运营和维护。

项目发起人是项目公司的投资者，筹措贷款，而项目公司以自己的名义向贷款人贷款。

所以，项目公司，项目发起人，贷款人三者之间是基于资金借贷而形成的平等主体间的经济法律关系。

（3）银行或集团，通常是BOT项目的主要出资人。

对于中小型的BOT型项目，一般单个银行足以为其提供所需的全部资金，而大型的BOT项目往往令单个银行感觉力不从心，从而组成银团共同提供贷款。

由于BOT项目的负债率一般高达70%--90%，所以贷款往往是BOT 项目的最大资金来源。

（4）投资人，是BOT项目的风险承担主体，他们以投入的资本承担有限责任。

尽管原则上讲政府和私人机构分担风险，但实际上各国在操作中差别很大，发达国家在BOT项目中分担的风险很小，而发展中国家在跨国BOT项目中往往承担很大比例的风险。

7.新古典贸易理论阶段古典国际贸易理论是以许多重要假定为前提的，使得该理论在多种要素存在的情形下难以解释比较优势的来源。

新古典理论代表人物，瑞典经济学家赫克歇尔和俄林从劳动，土地和资本要素禀赋差异中寻找产品成本差异进而得出国际分工的基础，提出了要素禀赋论。

在赫克歇尔和俄林看来，现实生产中投入的生产要素不只是一种-----劳动力，而是多种。

而投入两种生产要素则是生产过程中的基本条件。

根据生产要素禀赋理论，在各国生产同一种产品的技术水平相同的情况下，两国生产同一产品的价格差别来自产品的成本差异，这种成本差别来自生产过程由所使用的生产要素的价格差别，这种生产要素的价格差别则取决于各国各种生产要素的相对丰裕程度，即相对禀赋差异，由此产生的价格差别导致了国际贸易和国际分工。

各国在密集使用本国数量多，价格便宜的要素的产品生产上具有比较优势。

如果按照要素的丰缺状况进行分工，就能使生产要素得到更有效的利用。

要素禀赋论指出国与国之间的比较成本的差别来自各国要素相对禀赋的不同，完全放弃了技术知识的国别差异。

尽管理论逻辑严密，形式完美，但现实世界毕竟有许多条件与理论前提不符。

20世纪50年代“里昂惕夫悖论”的提出，刺激了西方理论界对新古典贸易理论的重新审视，通过对H—0模型进行改进，引入人力资本，土地等生产要素，进而在更广泛的基础上来考虑国家之间要素禀赋结构的差异，取得了一定成效。

其中，一个发展方向就是新要素理论。

国际贸易新要素理论者扩展了生产要素的范围，赋予生产要素新的含义。