投资项目尽职调查清单(精心整理)

5、
请说明公司的资金拆借情况，并提供相应的合同及其他证明文件
、
6、
公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（如有）
。
7、
1. 股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）
8、
2. 涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件（如有）
）
9、
3. 其他重大融资的协议和文件
^
第八部分 重大合同
7、
公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议
、
8、
公司所投资企业的企业法人营业执照、投资协议、现行有效的公司章程以及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告
>
9、
公司所有的对外投资企业的股权结构图和清单（请注明每家公司的准确名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围）
】
4、
股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件
|
5、
股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料
6、
）
公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关协议或合同
。
（2）
组织机构代码证
（3）
<
税务登记证（税务部门年检合格）
（4）
银行开户许可证
…
（5）
银行信贷登记咨询系统贷款卡
|
（6）
社会保险登记证/表
（7）
法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）
`
（8）
公司信用等级证书等资质评价证书（如有）
5、
'
请确认上述知识产权上是否设定了任何质押、担保，如有，请提供质押协议、担保协议、质押登记文件、主债务合同
6、
有关上述知识产权的资产评估报告
【
第四部分 公司财务状况
1、
最近五年资产负债表
)
2、
最近五年的年度审计报告及财务报表(包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补方案等)及附注
3、
…
会计师关于公司财务管理制度、会计制度、外汇支出及其他有关重大财务问题的信函，以及公司相应的回复（如有）
3、
一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来
.
4、
公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件
】
5、
公司的财产险保险合同及其他保险合同和相应文件。
第七部分 债权债务
1、
。
提供公司债务清单
2、
请提供公司目前有效、仍在履行的借款合同清单及合同文本，包括人民币或外汇币种贷款合同及有关批文、登记文件。
、
3、
10、
公司所有对外投资企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
，
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
#
2、
公司在行业中的地位和优势分析
(
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
2、
就所持有或主张的前述知识产权，请确认是否已缴纳相应的费用（如专利年费）并请提供缴费凭证
—
3、
所有现行有效的公司作为一方的知识产权许可使用合同、转让合同以及技术开发合同等，包括但不限于商标、服务标记、著作权、专利和/或专有技术的许可/转让/开发合同及相关登记/备案文件
[
4、
目前拥有的特许经营权（如有）的相关证明文件
[
2、
请提供公司作为一方当事人的法院和仲裁机关的判决、裁决、裁定、调解协议及其他类似协议，以及（如有）对公司判处的罚款
3、
有关公司涉及的未决诉讼、仲裁和其他程序的进展情况的说明
&
4、
公司违反或被控违反卫生、防火、建筑、规划、环保、安全等方面的法律法规的通知或诉讼
~
5、
公司是否受到劳动、环保、税务、工商、质量、海关等部门的行政处罚；如有，请填写法律尽职调查附表13，并相应提供处罚通知书、罚款单及缴纳罚金证明或纠正违法违规行为的说明等相关文件
！
3、
有关政府机关关于土地处置方案的批复（如有）
{
4、
与土地使用权有关的协议和批准文件（如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等）
5、
、
土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明
6、
是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件
《
Ø 4、
Ø 提供交易额排名前10名主要客户最近三年的销售合同
第三部分 公司财产状况
一、土地
'
1、
公司及附属公司所占用的全部土地的清单及产权证明文件，如为划拨地，请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费；
2、
土地使用权证、他项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
，
2、
有关公司业务流程、业务管理的情况说明
3、
公司生产或经营的产品和服务清单；
*
4、
请以书面方式详细描述公司各项产品和服务的业务流程、各项产品和服务的生产经营所对应依赖的资产，包括但不限于房屋、设备/生产线/主要检测仪器、运输、仓储、技术、商标等；
《
5、
Ø 公司的主要客户名单、与其签署的合同副本、公司的所有分销协议、重要的销售合同、公司主要的原材料供应商名单及供货合同
1、
公司存在的任何形式之担保情况清单，并就担保情况提供专项的书面说明。该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定金等，并请提供担保之所有合同、文件、抵押和质押证明等，并提供相应的主合同
2、
%
公司财产保险的汇总，包括但不限于第三者责任险、一般责任保险、产品责任险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等所有保险（社会保障基本保险除外）
）
5、
请说明近三年以来公司出售、拟出售对生产经营有重大影响的，占公司净资产5％以上的资产情况，并提供相应文件
四、无形资产
；
1、
请提供法律尽职调查清单，列举并说明所拥有的，被许可使用的，或正在申请的所有知识产权，包括但不限于专利、商标、服务标识、商号、品牌、著作权、专有技术、域名、商业秘密和技术工艺等，并提供全部专利权证书、商标注册证、其他知识产权证明及有关申请文件
！
8、
公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）
'
9、
除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录
10、
公司现任董事会、监事会人员名单及选举/聘任决议
{
11、
公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍
尽职调查清单
序号
文件明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
>
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文件等，包括：
(（1）Βιβλιοθήκη 公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照。
：
2、
公司各股东的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程、最近一年度的审计报告或财务报告及最近月份的资产负债表，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单
3、
公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）的说明文件
请提供公司的应付账款清单，包括单位名称、金额、期限、担保方式等；并提供该清单所列各项应付款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件。
4、
#
请提供公司的债权清单（包括但不限于对外借款、企业间拆借、应收帐款、其他应收款），包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等；并提供该清单所列各项应收款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件。对公司拥有的债权，请说明公司对这些债权到期期限。同时，请公司说明是否曾经对已到期债权进行过书面催告，债务人是否进行过书面回复，并提供相关书面文件
%
12、
公司总经理、副总经理（如有）及其他高级管理人员选举决议/委派书；
13、
…
公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量
14、
请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的文件
、
2、
与在建工程的建设相关的协议，包括但不限于工程承包合同、建设合同
3、
【
拥有车辆的车辆登记证；
4、
请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。
6、
[
以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评估报告、资产评估备案/核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况（如有）