风险 和机遇识别评价表

有效
风险分析 类别 环境/要求 环境/要求描述 相关过程 风险/机遇 风 处置 严重 发生 险 风险 难易 程度 概率 级别 度 系 数 目标 控制措施/方案
运行控制措施 措施有效性 责任单位 备注
产品制造过程中生产达 成，产品良率达成及其他 要求
风险：生产不能准时完成计 产品制造 划；不良率过高；效率太低； 产品标识不清、混料。
有效
合规义务
外 部 环 境
2016年5月1日起开始实施 的“全面推开营改增试点方 案” 自动化技术开发技术保护
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机遇：营改增全面推开后，公 司厂房建设、材料采购等均可 抵扣进项税额，有利于降 低成本 风险：同行业学习我司技术后 成为我司竞争对手
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财务部
有效
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低
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技术
自动化智能化取代人工作 业 各行个月已普及采用电子 无纸化信息平台，现内部 需要推行无纸化办公，以 提升效率 几个国内品牌智能手机销 量激增
风险和机遇识别、评价及控制措施表
更新日期：20170609
风险分析 类别 环境/要求 环境/要求描述 相关过程 风险/机遇 风 处置 严重 发生 险 风险 难易 程度 概率 级别 度 系 数 目标 控制措施/方案 运行控制措施 措施有效性 责任单位 备注
欧盟法规《化学品的注册 、评估、授权和限制》即 REACH法规中SVHC高关注物 质将不断增加
各生产部
有效
顾客导向过 程环境 产品交期要求、产品品质 要求 产品交付 风险：不能按时交付；交付的 产品不符合客户的要求。 5 3 3 45
企划管理部
有效
内 部 环 境
顾客投诉处理管理
顾客反馈 风险：顾客投诉未能有效解决 处理 。
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30
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人 负责处理并及时回复客户。客诉处理一律 客户投诉件 市场部 以8D报告格式存档； 高 数 品质规划部 相关文件： OP-2009客户投诉处理程序 1.制订风险对策。 相关文件： OP-2035风险和机遇的应对控制程序
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风险：非金属件产品有害物质 超标
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1.修订内部有害物质管控标准； 2.非金属件物料供应商进行高关注物质调 查； 有害物质超 高 3.供应商签订不使用有害物质声明； 标事件件数 相关文件： OP-2023供应商管理控制程序 OP-2014有害物质禁限用管理程序
品质规划部
有效
合规义务
法律法规
2015年1月1日起开始实施 《中华人共和国环境保护 法》被称为史上最严环保 法规，近年来各地违法企 业倒闭，按日计罚案件不 计其数
市场中心
有效
市场竞争 原有A客户产品海内外畅销 / 机遇：维护A客户关系，业务 拓展 / / / / / / 市场中心 有效
风险分析 类别 环境/要求 环境/要求描述 相关过程 风险/机遇 风 处置 严重 发生 险 风险 难易 程度 概率 级别 度 系 数 / / / / / 目标 控制措施/方案
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利用政治及经济优势，寻求政府支持，在 本工业区内租赁厂房，扩大公司规模
有效 综合安全部
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自然
风险：废水排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 等风险。
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1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改善； 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转 政府部门罚 移协议，针对危险废物进行转移处理； 高 款，停产停 综合安全部 3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发 业整顿次数 现不合格立即整改； 相关文件： OP-2060环境保护控制程序
内部审核管理
风险：审核人员业务技能不熟 悉，导致审核浮于表面；审核 内部审核 发现的不符合项目未能及时改 善和跟进，导致问题长期存在 。
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2
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1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内 审证书。安排内审员时必须是获得内审员 资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须 不符合项关 落实改善对策，审核员持续跟进，直至不 低 闭及时率 符合项目关闭。 相关文件： OP-2004内审控制程序 OP-2007纠正预防措施 OP-2013不合格品控制程序 1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入 落实到责任部门； 2.总经理确保每一项输入均得到评审； 3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“ 管理评审改 什么时候完成？”，以确保管理评审的输出 低 进事项关闭 得到有效落实； 率 4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执 行情况。 相关文件： OP-2003管理评审控制程序 1.明确不合格的范围； 2.意识培训； 纠正预防措 3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施 低 施按时关闭 培训。 率 相关文件： OP-2007纠正预防措施 OP-2013不合格品控制程序
有效
数据分析和评价管理
数据分析 风险：数据信息不准确，导致 和评价 分析的结论不合理。
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各部门
有效
风险分析 类别 环境/要求 环境/要求描述 相关过程 风险/机遇 风 处置 严重 发生 险 风险 难易 程度 概率 级别 度 系 数 目标 控制措施/方案
运行控制措施 措施有效性 责任单位 备注
运行控制措施 措施有效性 责任单位 备注
我们的产品/技术并非不可 替代，竞争对手越来越 多，价格竞争越来越激烈 市场竞争 汽车市场、医疗产品、智 能穿戴产品主品 牌
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成立OEM市场中心
市场中心
有效
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机遇：可开发在汽车、医疗及 智能穿戴领域内的客户群
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市场中心非A团队重点关注汽车、医疗及智 能穿戴领域内业务
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1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足 的所有要求，包括客户提出的、隐含的、 以及法律法规或行业特定的要求。 过程指标总 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、 管理代表 低 改进，最终确定，以确保控制措施的有效 达成率 各部门 性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过 程发展。 1.要求用于数据分析的数据必须保持准确； 2.公司品质部负责对数据的真实性实施监督 纠正预防措 和验证。 低 施关闭率 相关文件：OP-2008目标指标及管理方案 控制程序
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风险：不利内部人才发掘
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风险：管理落后，无法满足高 端客户要求，导致业务受影响
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低
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市场营销管理需要对市场 发展趋势做判定，参与新 产品评审
风险：对市场需要产品的发展 市场营销 趋势判断失误；参与评审新产 品新市场相关信息不够。
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1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过 反复论证； 营业额达成 2.参与评审新产品新市场时应收集相关信息 市场部 低 率 产品开发部 。 相关文件： OP-2029产品开发控制程序 1.业务管理部负责新产品报价和项目确立过 程的市场调查、内部沟通、信息提交、信 息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等 客户报价及 工作； 市场部 低 2.产发部负责提供成本和利润指标信息； 产品开发部 时率 3.总经理负责对可行性评审报告的审批。 相关文件： OP-2029产品开发控制程序 1.对客户的要求实施监视和测量； 2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事 订单评审完 高 宜。 成率 相关文件： OP-2017合同管理与订单评审程序
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机遇：加强内部文化建设
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以可持续发展为原则，满足社会责任及职 业道德准则，以利于内部文化建设。
人力资源部 综合安全部
有效
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机遇：有利于公司员工解决子 女入学难题，稳定员工队伍
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人才引进，利于员工解决子女入学难题， 稳定员工队伍
综合安全部
有效
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机遇：寻求政府支持，扩大企 业规模
有效
内 部 环 境 顾客导向过 程环境
新产品报价和项目确立需 做调查
风险：新产品报价和项目确立 报价及项 过程的市场调查判断失误提供 目确定 成本和利润指标信息不够，报 价不及时。
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16
有效
订单评审时评审客户要求
风险：客户要求识别不完整； 订单管理 未能确保能够满足客户要求就 签署合同。
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20
有效
风险和机遇管理
风险和机 遇的应对 风险：风险识别不齐全；风险 措施及运 没有制订相应的措施；措施没 行策划过 有得到有效的实施。 程
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低 /
各部门
有效
管理过程环 境
质量目标和实施管理
风险：策划质量管理体系时， 质量目标 遗漏了的要求；策划的控制措 及其实施 施不能满足质量管理体系各项 的策划 要求的控制。
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风险：三废排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 等风险。
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80
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改善； 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转 政府部门罚 移协议，针对危险废物进行转移处理； 高 款，停产停 综合安全部 3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发 业整顿次数 现不合格立即整改； 相关文件： OP-2060环境保护控制程序 财务部关注相关新政策，针对各类可抵扣 税额部分，给公司节省成本