基金从业《法律法规》模拟试题及答案 毙考题
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. （）是风险管理中的核心操作环节之一。
A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 D2. 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。
A.1000；10B.3000；10C.3000；5D.5000；10【答案】 B3. 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A.3；中国证监会B.4；中国证监会C.4；基金业协会D.5；基金业协会【答案】 C4. 某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。
A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略【答案】 B5. （2016年真题）对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（）。
A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟【答案】 A6. 当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。
A.-10%B.10%C.90%D.-90%【答案】 B7. (2017年)丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（）份。
A.1999940B.1970503.35C.2000060D.1970443.35【答案】 B8. 关于债券型基金，下列描述正确的是（）。
A.只以债券为投资对象B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的高低进行分类【答案】 D9. 下列属于专业投资者的是。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷含答案讲解
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
A.3B.2C.4D.1【答案】 A2. 与道德相比，法律的调整范围是（）。
A.个人信仰B.行为结果C.心理动机D.个人精神世界【答案】 B3. 独立基金销售机构是基金业协会的（）。
A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】 B4. 基金管理人的前台部门主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。
中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D6. 开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。
A.8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值B.7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值【答案】 D7. 按照《基金法》的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】 D8. 下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D9. 关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.通过持有人大会参与基金投资决策C.分享基金财产收益D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】 B10. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库附带答案单选题（共20题）1. (2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（）。
A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金D.有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管【答案】 D2. 某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票。
那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（）以内。
A.33.33%B.25%C.30%D.20%【答案】 B3. 关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A.采取未知价法B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.必须以金额赎回方式进行【答案】 D4. (2017年)某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（）。
A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答案】 A5. 证券投资基金可分为（）。
A.风险投资基金和私募股权基金B.公募证券投资基金和私募证券投资基金C.对冲基金和封闭式基金D.开放式基金和风险投资基金【答案】 B6. 基金管理人的基金销售业务控制的内容有（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7. 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。
A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.审议批准公司年度合规报告D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. (2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（）(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议【答案】 C2. (2016年)（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
(2016年)（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A.系列基金B.ETFC.避险策略基金D.LOF【答案】 D3. 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。
一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。
A.期货市场B.银行存款C.实业领域D.有价证券【答案】 C4. “四位一体” 的监管格局不包括（）。
“四位一体” 的监管格局不包括（）。
A.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D5. （2020年真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。
该表述存在（）。
（2020年真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。
该表述存在（）。
A.销售合规性风险B.信息披露合规性风险C.投资合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 B6. 下列不属于LOF与ETF区别的是（）。
下列不属于LOF与ETF区别的是（）。
A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同【答案】 D7. 关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。
关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易【答案】 C8. 基金与股票债券的相同点包括（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库提供答案解析
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库提供答案解析单选题（共20题）1. 基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.30日B.15日C.10日D.7日【答案】 A2. (2016年)以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是（）。
(2016年)以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是（）。
A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低D.资本市场基金进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易；但资本市场门槛低，投资者比较容易进入资本市场【答案】 D3. (2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（）。
(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（）。
A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果【答案】 C4. 根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（）个月。
根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（）个月。
A.6B.3C.2D.1【答案】 B5. 基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。
基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。
A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D6. (2016年)基本管理制度的内容不包括（）。
(2016年)基本管理制度的内容不包括（）。
A.收益核算B.投资管理C.信息披露D.公司财务【答案】 A7. (2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 下列属于合规管理的基本原则的是()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（）。
A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任【答案】 B3. 证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C4. 从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（）。
A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】 D5. 对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。
A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C6. 按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。
A.发行市场和流通市场B.承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D7. QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C8. 目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
A.日本B.美国C.瑞士D.德国【答案】 B9. 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失【答案】 C10. 下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。
2020年基金从业资格基金法律法规考试模拟试题及答案
2020年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题及答案1、以下属于QDII公募基金可投资对象的是（）。
I .银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具II.贵重金属或代表贵重金属的凭证”.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券IV.在以与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金A.III、VB.I、II、VC.I、III、VD.I、II、III、V参考答案：C2、证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节？（）I、基金募集和投资管理I、基金资产的托管川、基金份额的注册登记V、基金的估值与会计核算A. I、III、VB. 1,11C.I、II、III、IVD.II、III、IV参考答案：C3、公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料？（）A.中国证券投资基金业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证监会D.中国证监会派出机构参考答案：C4、关于另类投资基金，以下表述正确的是（）。
A.另类投资基金可投资于债券、股票B.黄金基金属于另类投资基金C.另类投资基金是私募基金D.另类投资基金是一种直接投资工具参考答案：B5、关于避险策略基金，以下表述正确的是（）。
|.避险策略基金本质上是一种混合基金，因此需要将大部分资金投资于股票II.为避免投资者提前赎回基金，一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费III.较高的安全垫可以提高风险资产投资比例，增加基金到期保本的安全性IV.作为一种开放式基金，避险策略基金一样每日开放申购赎回A.I、II、III、VB.Il、lllC.I、VD.I、II、V参考答案：B6、某公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，现决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，他对速动比率的影响是（）A. 提高B.下降C.无影响D.无法判断参考答案：B7、2016年2月18日，某投资者通过场外（银行）申购基金30000,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1元。
基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案0322-10
基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案0322-101、对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（）【单选题】A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管正确答案:B答案解析:对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。
2、合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
【单选题】A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门正确答案:B答案解析:合规独立性是指基金管理人（选项B符合题意）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
3、国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的（）。
【单选题】A.兑付功能B.支付功能C.流通功能D.储蓄功能正确答案:B答案解析:国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的支付功能。
4、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。
【单选题】A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门正确答案:C答案解析:公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
5、我国上海、深圳交易所属于（）。
【单选题】A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构正确答案:A答案解析:证券交易所是基金的自律管理机构之一。
我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
基金从业资格考试《法律法规》提升训练_毙考题
基金从业资格考试《法律法规》提升训练1、( )年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。
A.2000B.2001C.2002D.20032、( )又叫创业基金。
A.证券投资基金B.风险投资基金C.私募股权基金D.另类投资基金3、下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是( )。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ4、( )是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。
A.基金销售支付机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金投资顾问机构5、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于( )人。
A.15B.20C.30D.406、( )是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
A.证券交易所B.证券业协会C.中国证监会D.基金业协会7、下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。
A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场8、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过( )实现的。
A.购买大量消费品B.直接向工商企业提供信贷资金C.将储蓄资金转化为生产资金D.提供长期投资9、下列属于内部控制后台部门的是( )。
A.销售部门B.产品研发部门C.清算部门D.财务部门10、基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的( )。
A.公平性、公开性、公正性B.及时性、有效性、正确性C.真实性、准确性、完整性D.实用性、有效性、公开性。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 某公司董事会人数为15人，下列独立董事人数符合要求的是（）。
A.6人B.3人C.2人D.1人【答案】 A2. （2020年真题）某投资人认购新发行的股票型基金，选择后段收费方式缴纳认购费，其持有年限至少超过（）年，则基金管理人可免收其后端认购费。
A.3B.1C.2D.5【答案】 A3. 依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（）。
A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项B.管理并运作基金资产C.持有并保管基金资产D.计算并公告基金资产净值【答案】 C4. 基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）A.从事基金理财业务咨询的人员B.基金研究分析人员C.总部从事基金宣传推介的人员D.负责基金销售业务的管理人员【答案】 D5. 基金财务报表主要是（）。
A.报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表B.该两年度的比较式利润表C.该两年度的比较式所有者权益（基金净值）变动表D.以上都是【答案】 D6. （）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。
A.公募基金B.私募基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 B7. 基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是()A.承销证券B.向基金管理人、基金托管人出资C.买卖股指期货D.从事承担无限责任的投资【答案】 C8. 监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。
A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，―般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会【答案】 B9. (2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.基金销售机构【答案】 B2. (2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
A.企业年金B.第三方保险资产管理计划C.集合资金信托D.投资联结保险账户管理【答案】 C3. （）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 B4. (2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。
(2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。
A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【答案】 A5. （2018年真题）（）构成公司内部控制的基础。
（2018年真题）（）构成公司内部控制的基础。
A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A6. （）往往是周期性衰退公司的股票。
（）往往是周期性衰退公司的股票。
A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股【答案】 B7. FOF产品可以通过不同的（）等维度划分成不同的类型。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库包括详细解答
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库包括详细解答单选题（共20题）1. 货币型基金—般认购费为（）。
A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D2. 目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. (2016年)我国的政府基金监管机构是（）。
A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A4. 基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A5. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.15B.30C.45D.60【答案】 B6. 基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）A.方便快捷功能B.身份验证功能C.安全保护功能D.分权制约功能【答案】 A7. 某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（）。
A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金资产净值D.基金份额上市交易公告书【答案】 A8. (2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。
A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现【答案】 A9. (2016年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。
A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D10. 基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. （2019年真题）关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。
A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】 C2. 客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。
A.诚实守信B.客户利益优先C.客户至上D.专业审慎【答案】 D3. ( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D4. 下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。
A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】 D5. (2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A6. （2017年真题）对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（）。
A.董事会B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 A7. 按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（）。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 C8. 根据法规要求，投资者分为（）。
A.个人投资者和机构投资者B.普通投资者和专业投资者C.单一投资者和复合投资者D.普通投资者和特殊投资者【答案】 B9. 基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（）。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷和答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. （2021年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。
A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行【答案】 D2. （2016年真题）开放式基金非交易过户不包括（）。
A.捐赠B.继承C.司法强制执行D.转换【答案】 D3. 报告期内基金估值程序事项说明属于（）的披露。
A.基金投资组合报告B.基金净值表现C.基金财务指标D.管理人报告【答案】 D4. （2017年真题）下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（）。
A.年度报告B.季度报告C.净值公告D.半年度报告【答案】 A5. 公司型基金借用了相关法律规定的（）的组织方式，依据投资公司章程营运基金。
A.有限责任公司B.股份有限公司C.普通合伙人D.国有独资公司【答案】 B6. 根据法律形式可以将基金分为（）。
A.封闭式基金和开放式基金B.增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动型指数基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 D7. 基金财产可以用于( )。
A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C8. 下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。
A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策【答案】 D9. (2016年)关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。
基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案-毙考题
基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案1.设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列( ）条件。
A.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录C。
对基金管理公司持有10%以上股权的非主要股东，净资产不低于5000万元人民币D.取得基金从业资格证的人员达到法定人数2。
下列属于基金托管人职责的是( )。
I。
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ。
依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅲ。
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.编制中期和年度基金报告A。
Ⅱ、ⅢB.B。
I、Ⅱ、ⅢC。
I、ⅢD。
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3。
存在以下（）情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。
A。
因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾10年B.净资产低于实收资本的100％，或者或有负债达到净资产的50%C。
净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50%D.能清偿到期债务4。
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。
A.1B。
3C。
6D。
125.当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（)利益优先。
A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构6。
基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。
A.1B。
3C.5D。
107.基金财产应当用于下列( ）投资或活动。
A.承销证券B。
未上市交易的股票C。
向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券8。
当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( ）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A。
5%B。
10%C.15%D。
20%9。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( ）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告.A。
1B。
3C.4D.610.下列不属于道德特征的是（)。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. （2016年真题）封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。
A.50B.100C.200D.300【答案】 C2. 基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（）行为。
A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务【答案】 A3. 因受限于政策和运营，只能销售自己的产品，客户如果通过该方式购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。
这属于哪一种基金销售方式?（）A.基金公司直销B.证券公司代销C.独立第三方销售公司D.银行代销【答案】 A4. （）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易【答案】 A5. 契约型基金最基本的法律文件是（）。
A.基金合同B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书【答案】 A6. （）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】 B7. 目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。
A.股票型B.基金型C.债券型D.场外认购型【答案】 C8. 下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。
A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D9. 行政监管的特征不包括（）。
A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性【答案】 C10. 私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。
A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 B11. 基金管理公司内部控制制度由（）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范训练试卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范训练试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 基金监管的首要目标是（）A.保护投资人及其相关当事人的合法权益B.保障基金行业的健康发展C.维护市场秩序D.监督基金机构的稳健运行【答案】 A2. 关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。
A.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议B.基金份额持有人是基金公司的出资人C.基金份额持有人是基金投资收益的受益人D.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用【答案】 C3. 基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】 B4. 公开披露的基金信息不包括（）。
A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B.基金资产净值、基金份额净值C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告D.证券投资业绩预测【答案】 D5. 基金监管原则的“三公”原则重在（）。
A.公开B.公平C.公正D.以上都不是【答案】 C6. （2017年真题）基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（）。
A.核准B.重新注册C.审批D.备案【答案】 D7. （）往往是周期性衰退公司的股票。
A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股【答案】 B8. 投资者保护工作是一项（）的工作。
A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】 C9. (2016年)境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。
A.驾驶证B.护照C.军官证D.警官证【答案】 A10. 对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案版
2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 中国证券投资基金业协会会员分为（）三类。
A. 企业会员、联席会员、特别会员B. 普通会员、联席会员、企业会员C. 普通会员、联席会员、特别会员D. 普通会员、企业会员、特别会员2.(单项选择题)(每题 1.00 分)基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。
A. 基金管理公司高级管理人员合规性复核意见B. 基金托管银行出具的基金业绩复核函C. 基金评价机构出具的业绩表现报告D. 基金管理公司督察长出具的合规意见书3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（）。
A. 投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额B. 投资者申购某开放式基金将增加该基金份额C. 投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则D. 投资申购开放式基金份额适用未知价原则4.(单项选择题)(每题 1.00 分)基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。
A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）。
A. 甲无须主动向监管机构提供违法违规线索B. 甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告C. 甲不是负有监督职责的基金从业人员，无须制止乙某的行为D. 甲无须举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A. 11%B. 10%C. 9%D. 8%7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于合规风险主要种类的是（）。
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2018年基金从业《法律法规》模拟试题及答案
1. 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。
A. 具有5年以上证券投资管理经历
B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C. 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D. 取得基金从业资格
【答案】A
【解析】选项A应为“具有3年以上证券投资管理经历”。
2. 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A. 基金宣传推介材料
B. 招募说明书草案
C. 律师事务所出具的律师意见书
D. 基金合同草案
【答案】A
【解析】注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。
3. 下列不属于合规风险主要种类的是( )。
A. 监管合规性风险
B. 信息披露合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 投资合规性风险
【答案】A
【解析】合规风险的主要种类包括:①投资合规性风险;②销售合规性风险;③信息披露合规性风险;④反洗钱合规性风险。
4. 下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是( )。
A. 投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B. 非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C. 电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
D. 电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
【答案】B
【解析】选项B,从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式。
现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式;非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。
5. 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于( )亿元人民币。
A. 1
B. 5
C. 2
D. 10
【答案】C
【解析】基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。
6. 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。
A. 基金业协会
C. 银监会
D. 证券业协会
【答案】A
【解析】申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
7. 当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A. 基金托管人
B. 监管机构
C. 基金管理人
D. 证券交易所
【答案】C
【解析】当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。
8. 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请( )对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报( )备案。
A. 会计师事务所;中国证监会
B. 会计师事务所;中国基金业协会
C. 律师事务所;中国基金业协会
D. 律师事务所;中国证监会
【答案】A
【解析】基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
9.
甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。
甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。
在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。
甲的做法不符合(
)。
A. 公平对待客户的要求
B. 保守秘密的要求
C. 专业审慎的要求
D. 基金份额持有人优先的要求
【答案】A
【解析】甲的做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的哥哥也是甲的客户，应当受到与其他客户一样的待遇;同时，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益。
10. 私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于( )万元。
A. 500
B. 2000
C. 1000
【答案】C
【解析】私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于1000万元。
11.
制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
上述内容属于合规风险中，( )的主要管理措施。
A. 反洗钱合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 投资合规性风险
【答案】A
【难度】一般
【解析】题干所述内容属于合规风险中反洗钱合规性风险的主要管理措施。
12. 基金会计核算中，承担复核责任的是( )。
A. 证券投资基金
B. 基金管理公司
C. 会计师事务所
D. 基金托管人
【答案】D
【难度】一般
【解析】基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。
13. ( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A. 督察长
B. 总经理
C. 合规管理部门
D. 监事会
【答案】A
【难度】一般
【解析】督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
14. 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是( )。
A. 通知业务机构停止其违法行为
B. 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
【答案】B
【难度】一般
【解析】选项B为合规管理部门应履行的基本职责。
15. ( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A. 合规文化
B. 公司章程
C. 合规政策
D. 合规责任
【答案】C
【难度】一般
【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
16. 下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是( )。
A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
【答案】D
【难度】一般
【解析】选项D为合规管理部门应履行的基本职责。
17. 下列不属于基金售后服务的是( )。
A. 定期提供产品净值信息
B. 提醒客户及时核对交易确认
C. 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D. 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
【答案】D
【难度】一般
【解析】基金售后服务主要包括:①提醒客户及时核对交易确认;②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;③定期提供产品净值信息;④基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。
18. 基金的财务会计报告通常不包括( )。
A. 年报
B. 周报
C. 季报
D. 月报
【答案】B
【难度】一般
【解析】基金的财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。
19.
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在( )个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
A. 1
B. 5
C. 3
D. 10
【答案】C
【难度】一般
【解析】当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
20. 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
这里的“客户”是指( )。
第五章
A. 基金管理人
B. 基金份额持有人
C. 基金托管人
D. 基金服务
【答案】B
【难度】一般
【解析】客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。