最新2019年新版证券从业资格证知识点总结(日期记忆,习题)
2019年证券从业资格考试基础知识,交易考点总结--精炼版word资料13页
基础1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）2019.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）2019.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2019.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49%2019.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2019.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。
股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10%1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2019.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付2019.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的2019.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》2019.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。
2019年证券从业资格考试证券交易重点总结小抄
第一章 : 证券交易概念一.发展历程1.新中国证券交易市场建立始于1986年。
2.1990年12月19日，上海证券交易所成立；1991年7月3日，深圳证券交易所成立。
3.1993年12月上海,1994年10月深圳开展了”国债质押式回购交易”.4.1998年4月1日,上海交易所推行”指定交易制度”.5.3.1999年7月1日，《证券法》正式实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
6.2003年5月8日,两市交易所实行退市风险警示制度.7.2004年5月,中小板在深圳上市交易.8.2005年4月底，我国启动股权分制改革试点工作。
9.2005年10月，重新修订的《证券法》颁布，并于2006年1月1日开始实施。
10.2006年1月16日,代办股份转让试点.11.2008年5月，上海证券交易所推出了“大宗系统专场业务”12.2009年1月12日，深圳交易所启用综合协议交易平台，取代原有大宗系统。
13.2009年10月30日，创业板在深圳交易所上市。
14.2010年3月31日，上海和深圳交易所开始接受融资融券交易申报。
15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
二.基本要素●交易种类：1.股票交易2.债券交易（①政府债券、②金融债券、③公司债券）3.基金交易4.金融衍生品交易①权证交易②金融期货交易（外汇期货、利率期货、股权类期货）③金融期权交易（股权类期权\利率期权\货币期权\金融期货合约期权\互换期权）④可转换债券交易具有债权和期权的双重特性。
●证券交易的特征:流动性\收益性\风险性●交易方式：1.现货交易：“一手交钱，一手交货”。
2.信用交易：融资融券交易。
3.远期交易和期货交易：远期交易是非标准化的，场外进行，猎取标的物为目的；期货交易是标准化的，场内进行，不进行实物交割。
4.回购交易：短期融资属性，一般不超过1年，属于货币市场。
●交易参与人：合格境外机构投资者，是符合中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局发布的规定条件，批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司及其他资产管理机构，可投资国债、A股、权证,委托境内商业银行托管,委托境内证券公司办理交易.,●证券公司：1.近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
2019年证券从业资格考试《证券投资基金》考点汇总
证券从业资格考试《证券投资基金》考试重点汇总证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
与股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。
基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
证券投资基金(简称“基金”)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券的分散化组合投资。
基金投资者是基金的所有者。
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。
每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募说明书。
有关基金运作的各个方面，如基金的投资目标与理念、投资范围与对象、投资策略与限制、基金的发售与买卖、基金费用与收益分配等，都会在招募说明书中详细说明。
基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。
一方面，证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象；另一方面，基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。
证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国和中国香港特别行政区被称为“单位信托基金”在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”在日本和中国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”证券投资基金的特点：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明；（5）独立托管、保障安全。
2019年证券从业考试大纲教材知识点总结证券交易考前培训-19页精选文档
2019年证券从业人员资格考试《证券交易》考试大纲【目的与要求】本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）【例1·多选题】证券交易的特征有（）。
A.收益性B.流动性C.安全性D.风险性『正确答案』ABD『答案解析』证券交易的特征有：（1）流动性。
（2）收益性。
（3）风险性。
【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（）A.正确B.错误『正确答案』A『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
（二）我国证券交易市场的发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
2019证券从业资格证金融市场基础知识经典习题一.doc
2019证券从业资格证金融市场基础知识经典习题一2019年证券从业资格证金融市场基础知识经典习题一1.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列()事项。
①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公司成立日期A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤答案：D考点：考查股票应当载明的主要事项：公司名称;公司成立日期;股票种类、票面金额及代表的股份数;股票的编号。
(没有公司地址)2.相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是()。
A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限答案：D考点：考查有面额股票和无面额股票的特点。
有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。
3.我国公司获得利润的分配顺序为()。
①提取法定盈余公积②提取任意盈余公积③缴纳企业所得税④弥补亏损⑤分配现金股利A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④答案：B考点：企业利润应当先缴纳所得税，再进行分配，分配顺序为：弥补亏损、提取法定盈余公积、提取任意盈余公积、分配股利。
4.关于国家股，下列说法错误的是()。
A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认答案：A考点：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。
5.境外上市外资股包括()。
①C股②N股③H股④S股⑤B股A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤答案：A考点：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
6.在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为()。
①国家股②公司股③法人股④外资股⑤有限售条件股份A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④答案：D考点：按照投资主体的不同，可以把股票划分为国家股、法人股、社会公众股、外资股等不同类型。
7.以下()股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。
2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总_0.doc
2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总(一)新中国成立以来我国金融市场的发展历史1.1949〜1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系2.1979〜1983年：多元混合型金融体系3.1984〜1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成。
4.1994〜2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系5.2004〜2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系。
6.2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。
(二)我国金融市场的发展现状1.货币市场我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立。
中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(Shibor)。
2.债券市场我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。
下面四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算：上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司;深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司;银行间市场对应于中央国债登记公司;国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。
2017年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场产品创新丰富第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进，包括完善债券市场发行管理制度，健全债券市场交易制度，强化地方债务管理规范，加强金融基础设施建设，发布债券市场新指数。
第三，债券市场扩大开放，包括建立内地与中国香港债券市场互联互通机制，债券评级市场对外开放。
第四，信用风险事件有所减少。
3.股票市场我国多层次股票市场体系初步形成。
我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统(新三板)，场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。
我国股票市场参与主体日益成熟。
2019证券从业《证券发行与承销》重点记忆精品文档29页
第一章证券经营机构的投资银行业务投资银行业起源于：19世纪投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问1933年，美国通过《证券法》、《格拉斯.斯蒂格尔法》1864年，《国民银行法》：禁止国民银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务，混业经营，公司债券为投资热点证券公司债券，不包括可转债和次级债（可能考判断）“脱媒现象”：证券公司业开办存款，抢了银行的负债业务承销业务原始凭证保存：7年投资银行业务发展变化表现为：发行监管、发行方式、发行定价三方面2019.11 《金融服务现代化法案》——（每年必考），名称上不提银行，而提金融服务，意味着要涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。
意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，标志着美国乃至全球金融业进入金融自由化和混业经营的新时代。
2019,7月《金融监管改革法案》核准制：政府主导（我国）；注册制：市场主导2019年以前，我国股票监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制资产支持证券是把资产信托给受托机构，由受托机构发行自办发行特点：面值不统一，发行对象为内部职工或地方公众，没承销商（不包括电子化这个选项）网下发行方式：有限量，无限量，全额预缴，储蓄存款网上发行方式：上网竞价，上网定价2019年，中国《证券法》出台2019．2.1 《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施2019.9.19 《证券发行与承销管理办法》实施1993.8 国务院发布《企业债券管理条例》2019.5.23 中国人民银行发布《短期融资券管理办法》（短期融资是银行间的，不是公众）2019.10.9 国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场发行11.3亿和10亿人民币债券。
投资银行业务包括：股（含B），可转债，国债，企业债的承销与保荐；具有主承销商资格的证券公司可从事：股（含B），可转债的承销发行人要聘请保荐人的情况：股票首发，新股，可转债，就是卖股票的时候经营单项业务承销与保荐：注册资本1亿，经营承销与保荐＋自营/证券资产管理/其他：注册资本5亿对保荐机构资格申请：核准45工作日，对保荐代表人资格申请：核准20工作日保荐机构资格：1.注册资本1亿，净资本5000万；2.治理和内控制度，风险控制指标符合规定；3.业务部门规程健全，有料；4.从业人员不少于35，3年保荐业务人员不少于20；5.保荐资格人不少于4；6.3年无行政处罚凭证式国债承销团成员：不超过40家，记帐式：不超过60家（甲类不超过20家）－记帐才分甲乙两类。
2019证券投资基金从业考试笔记精华版精品文档48页
第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题：1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。
2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。
3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。
4、基金资产由基金托管人保管。
5、基金资产由基金管理人进行组合投资。
6、基金投资者是基金的所有人。
7、基金盈余全部归基金投资者所有。
8、证券投资基金是一种间接投资工具。
9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。
10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。
11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。
二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现）（一）集合理财，专业管理（二）组合投资，分散风险（三）利益共享，风险共担（四）严格管理，信息透明（五）独立托管，保障安全三、证券投资基金与其他金融工具的比较（一）基金与股票、债券的差异（共3条，常以多项选择题出现）1、反映的经济关系不同。
股票反映的是一种所有权关系；债券反映的债权债务关系；基金反映的是一种信托关系。
2、所筹资金的投向不同。
股票、债券是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。
基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
3、投资收益与风险大小不同股票：高风险、高收益。
债券：低风险、低收益。
基金：介于股票和债券之间，风险相对适中、收益相对稳健。
（二）基金与银行存款的差异（有3条差异，常以多项选择出现。
）考点主要有两个：基金通过银行代销，但不是银行发行的。
2019证券从业资格考试证券交易各章重点知识总结word资料16页
第一章：证券交易概（一）证券交易的概念、特征、原则。
1）证券交易的概念---指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
2）证券交易的特征---流动性、收益性和风险性。
3）证券交易的原则---公开原则＝(市场信息的公开化)公平原则、公正原则。
我国证券市场的发展历史1986年建立证券交易市场1988年4月我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1、1990年12月19日上海证券交易所正式运营2、1991年7月3日深圳证券交易所正式运营3、2019年7月1日《中华人民共和国证券法》正式实施。
2019年10,对《证券法》又一次修订。
4、2019年4月底启动股权分置改革试点工作。
1992年初B股上海上市。
二）证券交易核心＝证券买卖标的物证券交易的种类有：股票、债券、基金、金融衍生工具1）股票报价：口头、书面、电脑。
目前采用电脑报价。
2）债券交易有：政府、金融、公司债券3）基金基本类型：封闭和开放两种。
ETF：交易型开放式指数基金。
有两种交易方式：LOF：上市开放式基金。
4）金融衍生工具交易{1}权证交易：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定的价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
权证行权所买卖的标的的股票来源不同：认股权证和备兑权证。
持有人权利性质不同：认购权证和认沽权证。
持有人行权时间不同：美式权证、欧式权证、百慕大式权证。
结算方式不同：给付结算型和现金结算型。
包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
三）证券交易的方式：现货、远期和期货1、现货交易一手钱一手货2、远期交易双方在未来某时间按现在确定价格交易3、期货交易在交易所进行标准化的远期交易期货合约由双方订立，约定未来日期交割某种商品的标准化协议4、回购交易回购债券不超过1年5、信用交易投资者交保证金取得经纪人信用交易四）证券投资者自然人，法人，政府，金融机构，企事业法人及各类基金。
2019证券投资基金从业考试笔记非常详细版-48页精选文档
第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题：1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。
2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。
3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。
4、基金资产由基金托管人保管。
5、基金资产由基金管理人进行组合投资。
6、基金投资者是基金的所有人。
7、基金盈余全部归基金投资者所有。
8、证券投资基金是一种间接投资工具。
9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。
10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。
11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。
二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现）（一）集合理财，专业管理（二）组合投资，分散风险（三）利益共享，风险共担（四）严格管理，信息透明（五）独立托管，保障安全三、证券投资基金与其他金融工具的比较（一）基金与股票、债券的差异（共3条，常以多项选择题出现）1、反映的经济关系不同。
股票反映的是一种所有权关系；债券反映的债权债务关系；基金反映的是一种信托关系。
2、所筹资金的投向不同。
股票、债券是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。
基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
3、投资收益与风险大小不同股票：高风险、高收益。
债券：低风险、低收益。
基金：介于股票和债券之间，风险相对适中、收益相对稳健。
（二）基金与银行存款的差异（有3条差异，常以多项选择出现。
）考点主要有两个：基金通过银行代销，但不是银行发行的。
【2019年从业资格考试】证券从业资格考试必过知识点
证券从业资格考试必过知识点第一章证券交易概述知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1988年我国开放了国库券转让市场。
1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。
1992年B股在上交所上市。
1999年7月1日，《证券法》开始实施。
2005年4月启动股权分置试点改革。
2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
其他有回购交易和信用交易。
1、现货交易。
现款买现货。
2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。
具有短期融资的属性。
4、信用交易。
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。
10天过两科-2019年证券从业资格考试市场基础知识习题及答案共56页
2019证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(6)2019证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(6)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股A2.我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。
A.60B.70C.80D.90C第 1 页3.关于证券市场下列说法错误的是()。
A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体C4.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A 。
全国人大B 。
国务院C 。
全国人大常务委员会D 。
中国人民银行B5.证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。
A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A6.1OF的汉译名称为()。
A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额C7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。
A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量A8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A.累计询价方式B.询价方式第 3 页C.上网竞价方式D.协商定价方式B9.股票的内在价值是指()。
A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。
10.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同B11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()。
2019年11月证券从业考试《证券交易》考前辅导知识点精要共139页
2019年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要（根据2019年6月考试新教材编写适用2019年9月-2019年6月考试）前言一、2019年考试大纲及教材的变化情况（一）考试大纲变化情况第四章部分考点发生变化，其余章节考点均未发生变化。
（二）教材变化情况二、考试题型（供参考）1.单项选择题60道（一个0.5分，共30分）2.多项选择题40道（一个1分，共40分）3.判断题60道（一个0.5分，共30分）三、历年来考试出题规律1.均为客观题，难度不大。
2.根据数字出题。
3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。
4.根据重要规则、规章制度出题。
5.根据容易使学员混淆的内容出题。
四、学习建议1.学习思维路线▲抓住考题均是客观题的特点，在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握，不要死记硬背。
▲抓住教材的行文逻辑路线，关注数字和日期。
2.学习战略安排▲以教材为基础，以听课为重点，以做题为巩固。
五、报名时间和报名方式1.每年四次考试。
2.报名采取网上报名方式。
考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
第一章证券交易概述本章主要考点：1.掌握证券交易的定义、特征和原则。
2.熟悉证券交易的种类。
3.熟悉证券交易的方式。
4.熟悉证券投资者的种类。
5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
6.熟悉证券交易场所的含义。
7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
8.熟悉证券交易机制的种类、目标。
9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
10.熟悉证券交易所会员的日常管理。
11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）【例题·判断题】证券交易是指证券在证券市场上买卖或转让的活动。
（）A.正确B.错误『正确答案』B（二）我国证券交易市场发展历程【例题·单选题】我国上海证券交易所正式开业的时间是（）。
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证券基础法律法规 1． 公开发行新股的公司最近 3 年财务会计文件无
虚假记载 2． 公司申请公司债券上市交易的，公司债券的期限
应当为 1 年以上 3． 公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发
行额要求不少于人民币五千万元 4． 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，
30 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露 的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导 意见，并在前述定期报告披露后的 15 天内向派出机 构报告。
31 利用未公开信息交易罪立案追诉标准：证券交易成 交额累计在 50 万元以上的。（2）期货交易占用保证 金数额累计在 30 万元以上的。（3）获利或者避免损 失数额累计在 15 万元以上的。（4）多次利用内幕信 息以外的其他未公开信息进行交易活动的
38 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金 额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大 会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
39 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当 经其他股东过 1/2 同意。
40 公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权 人，并于 30 日内在报纸上至少公告 3 次。不按规定 通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以 1W-10W 的罚款。
24 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、 期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日 起满 18 个月后自动失效。
25 对于保荐代表人变更保荐机构申请，协会于受理之 日起 20 个工作日内审核完毕
26 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚 处分信息，应自处罚处分决定生效之日起 10 个工作 日内向协会诚信管理系统申报
公募债券
36 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当 经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项 书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面 通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让。
37 股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会 应于创立大会结束后 30 日内，向公司登记机关—— 工商行政管理机关申请设立登记。
14 委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委 托人应当自终止之日起 5 个工作日内向中国证监会 报告
15 董事长副董事长不能履行职务的，由半数以上董事 共同推举一名董事主持。
16 股份有限公司股东大会召开前 20 日内或者公司决 定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行前款规定 的股东名册的变更登记。
21 整改符合法规规定以及持续性经营规则要求的期 货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕
之日起 3 日内解除对其采取的有关措施。 22 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行
期货交易的，对直接负责人处 1W-10W 的罚款。 23 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范
围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理 人员任职资格的申请，自受理之日起 45 个工作日 内作出批准或者不予批准的书面决定。
9． 国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、 撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请， 自受理之日起 30 个工作日内作出决定。国务院证券 监督管理机构对证券公司要求审查董事、监事任职 资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内作出批准
10． 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证 券业协会应当自收到申请之日起 30 日内，向中国 证监会备案，颁发执业证书。
其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时， 属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的 重大事件。 5． 投资者持有上市公司已发行的股份达到百分之 五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加 或者减少百分之五，应当依法进行报告和公告。在 报告期限内和作出报告、公告后 2 日内，不得再行 买卖该上市公司的股票。 6． 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购 人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管
11． 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证 券公司应当在 10 日内向协会进行离职备案。
12． 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经 营问题的，该违规人员至少 2 年内不得转任其他证 券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管 理人员。
13． 收购要约期届满前 15 日内，收购人不得更改收 购要约条件
27 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日 起 5 个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除 协议。
28 自前次披露之日起超过 6 个月的，投资者及其一致 行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动 报告书，履行报告、公告义务
29 以协议方式收购上市公司股份超过 30%，收购人拟 按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购 协议之日起 3 日编制上市公司收购报告书
32 基金管理人保存基金的会计账册、记录 15 年以上 33 中国证监会在上海、深圳等地设立 9 个稽查局，中
国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共 设立 36 个证监局 34 证券公司申请融资融券业务资格，公司及其董事、 监事、高级管理人员最近 2 年因违法违规经营受到 行政期，1987 年 10 月，财政部在德国法兰克福发行了 3 亿马克的
17 包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超 过 90 日
18 擅自公开发行证券的，处以 非法所募资金金额 1%-5%罚款。
19 发行人骗取发行核准，尚未发行证券的，30W-60W 罚款;已经发行证券的，1%-5%罚款。负责人 3W-30W 罚款。
20 期货公司要求其主要股东最近 3 年无重大违法违规 记录
理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
7． 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不 按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该 事实发生之日起 3 年内不得收购上市公司，中国证 监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
8． 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过 证券公司注册资本的 30%