XXXX证券交易真题及答案new
证券交易题库章节习题（三）含答案
证券交易题库章节习题（三）含答案证券交易第3章【单选】1、从内容上看,认股权证具有( )的性质。
A 债权B 场外交易C 基金D 期权2、下列债券交易价格的描述,正确的是( )A 全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割B 全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割C 净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割D 净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割3、债券市场上的交易品种不包括( )A 政府债券B 公司债券C 企业债券D 金融债券4、在净价交易方式下,利息的计算周期是( )A 日B 周C 月D 年5、目前我国国债交易采取的是( )A 拍卖交易B 对敲交易C 全价交易D 净价交易6、从( )开始,我国在国债交易中采取净价交易方式。
A 2002年3月25日B 2002年4月1日C 1990年12月19日D 1991年7月3日7、下列关于基金的叙述,正确的是( )A 封闭式基金的总量是不固定的B 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C 开放式基金是在交易所进行交易的基金D 开放式基金以市场价格交易8、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是( )A 在资产净值的基础上加一定的手续费B 以资产净值确定C 在资产总值的基础上加一定的手续费D 以资产总值确定9、以下关于可转换债券的叙述,正确的是( )A 可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B 可转换债券具有债权和收益权的双重性质C 可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D 可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息10、可转换债券是指该债券能在一定时期内可以兑换成( )A 基金B 任意证券C 优先股D 普通股11、上市公司应在每个会计年度结束后( )日内编制完成年度报告。
A 120B 60C 90D 15012、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后( )内编制完成中期报告。
A 60日 B 30日 C 90日 D 120日13、上市公司应当在配股缴款结束后( )个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
证券交易考试真题
证券交易考试真题一、选择题1.证券交易中，以下哪种情况不属于证券交易的种类？ A. 股票交易 B.债券交易 C. 外汇交易 D. 期货交易答案：C. 外汇交易2.下列哪种公司股票不能在证券交易市场上买卖？ A. 上市公司 B. 中小企业板上市公司 C. 创业板上市公司 D. 新三板挂牌公司答案：D. 新三板挂牌公司3.在证券交易中，以下哪种交易方式是指股票在某个价格区间内可以任意买卖的方式？ A. 盘前集合竞价 B. 跨市场交易 C. 大宗交易 D. 限价委托交易答案：A. 盘前集合竞价4.证券交易所是指股票交易的场所，以下哪个属于我国的证券交易所？A. 纽约证券交易所B. 伦敦证券交易所C. 上海证券交易所D. 东京证券交易所答案：C. 上海证券交易所5.证券交易中，以下哪项不属于交易费用？ A. 佣金 B. 印花税 C. 交易所手续费 D. 证券账户管理费答案：D. 证券账户管理费二、判断题1.证券交易发生在证券交易所内，而不会发生在柜台交易机构。
答案：错误2.中国证券市场分为上交所、深交所和港交所三个交易所。
答案：错误3.证券交易需要支付买卖双方的佣金，但不需要支付交易所的手续费。
答案：错误4.证券交易所是一个中央交易机构，负责股票的发行和交易。
答案：正确5.限价委托交易是指投资者在限定的价格范围内进行买卖股票的交易方式。
答案：正确三、简答题1.请简要介绍一下证券交易所的基本功能。
证券交易所是一个有着完善的交易制度和专业的交易所组织，负责各类证券的发行和交易的机构。
证券交易所的基本功能包括： - 股票发行：证券交易所负责监督和组织股票的发行，确保发行符合法规、公正、公平。
- 交易撮合：证券交易所提供一个集中交易的平台，通过撮合买卖双方的委托交易，促成股票的买卖。
- 信息公示：证券交易所负责公开披露上市公司的信息，提供市场参与者所需的信息，保证市场的透明度。
- 监管监察：证券交易所监督市场交易活动，防范市场风险，维护市场秩序和投资者权益。
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。
证券从业资格考试《证券交易》综合检测题含答案
十一月上旬证券从业资格考试《证券交易》综合检测题含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A、9：10～11：30B、9：15～11：30C、13：00～15：30D、15：00～15：30【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。
2、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
见教材第十章第一节，P285。
3、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
见教材第九章第二节，P274。
4、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。
见教材第九章第一节，P270。
5、全国银行问市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。
A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%，200%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式网购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。
证券交易 测试题及答案
一、单项选择题（60题）1、狭义的有价证券是指（）。
A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括（）。
A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。
A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。
A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。
A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、储蓄债券属于（）。
A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债9、股东权利中，最重要的是（）。
A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。
A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住所11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。
A、人民币一千万;人民币三千万B、人民币三千万;人民币五千万C、人民币三千万;人民币六千万D、人民币五千万;人民币一亿12、证券市场的基本功能不包括（）。
A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能13、世界上第一个证券交易所是（）。
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所14、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
证券交易真题及答案解析
2021年证券从业资格测验证券交易真题及答案解析一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合标题问题要求，不选、错选均不得分)1．LOF出售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部分认购上市开放式基金，也可通过〔〕的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金打点人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金打点人2．上海证券交易所的指定交易制度于〔〕起推行。
A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．〔〕可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过〔〕。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少〔〕，应向国务院证券监督打点机构、证券交易所作出版面陈述，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让效劳业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为〔〕提供的股份转让效劳业务。
A．非上市公司B．上市公司的畅通股份C．境外上市公司D．上市公司的非畅通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范〔〕。
A．客户资料丧掉B．调用客户交易结算资金C．设备效劳器故障D．网络中断故障8．〔〕是指投资者开立证券账户时所提供的资料必需真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．尺度性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，那么畅通股的红股到账日为〔〕日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．〔〕是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的效劳。
A．效劳中心B．专人效劳C．讲座、推介会和座谈会D．邮寄效劳11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最持久限不超过〔〕。
2022年3月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(多选
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)1．从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。
A．成长型投资基金B．收入型基金C．开放式基金D．封闭式基金【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。
从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。
故CD选项正确。
根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。
2．下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。
A．证券登记实行证券登记申请人申报制B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
证券登记实行证券登记申请人申报制。
中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。
本题正确答案为ABCD。
3．下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。
A．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B．目前，国债交易采用全价交易C．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0．005元人民币【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。
故B选项说法错误。
《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0．001元人民币。
故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。
4．投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易【ABCD】。
A．撤销当日有交易行为的B．撤销当日有申报C．新股申购未到期D．因回购或其他事项未了结的【答案解析】：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。
证券交易真题及答案
XX年证券交易真题及答案1.同自营业务相比，以下各项中，( )是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性2.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否那么即为违约。
A.转账B.托管C.交割D.变更3.目前按照《证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义( )管理。
A.银证转账B.多个账户C.分类账户D.单独立户4.关于证券经纪业务的要素，以下说法中错误的选项是( )。
A.证券交易所是供已发行的证券进展流通转让的市场B.证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人C.证券投资者既可以是自然人，也可以是法人D.委托人，即证券投资者是买卖证券的主体5.以下关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的选项是( )。
A.以代理人的身份从事证券交易B.尽量使买卖双方按自己的意愿成交C.不以自己的资金进展证券买卖D.收入为买卖价差6.依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算完毕之日起( )日内申请注销。
A.15B.20C.10D.57.客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的身份证件、资金账户卡，查验网上交易协议书填写的( )。
A.准确性和有效性B.真实性和完整性C.准确性和完整性D.完整性和一致性8.自然人客户遗失身份证及资金账户卡，必须凭( )办理补办事宜。
A.证券账户卡及开户营业部出具的交割单B.本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明C.本人有效身份证明及证券账户卡D.本人有效身份证明及开户营业部出具的交割单9.证券公司在客户办理账户业务时，应当进展客户身份识别，并留存客户( )照片。
A.白色背景的彩色正面头部B.办理业务现场的全身C.办理业务现场的正面头部D.白色背景的彩色正面全身10.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下( )工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
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XXXX证券交易真题及答案new2010证券交易真题及答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％ B．30％ C．40％ D．50％3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（C）的规定。
A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算 B．交割 C．交收 D．登记7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％ B．5％ C．8％ D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。
A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（B）。
A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收13．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（D）。
A．地方债券 B．企业债券 C．国际债券 D．金融债券14．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。
A．登记 B．行政许可 C．注册 D．协议15．下面（）不是新股上网竞价发行的优点。
A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性16．目前，我国对（）实行T+3交收方式。
A．A股 B．B股 C．基金券 D．债券17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）A．普通席位 B．特别席位 C．代理席位 D．自营席位18．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。
A．半年 B．1年 C．一年半 D．2年19．（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A．全部业务人员的"证券业从业人员资格证书"B．一半业务人员的"证券业从业人员资格证书"C．主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"D．一半主要业务人员的"证券业从业人员资格证书" 21．从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会 B．交易所或清算机构 C．另一证券公司D．上市公司22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价. AA．100.583 B．120.012 C．113.651 D．124.862 23．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率. BA．5% B．6% C．7% D．8%24．证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。
A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收25．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。
A．柜台交易 B．店头交易 C．场外交易 D．上市交易26．在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A．证券自营风险和代理买卖证券风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险28．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》29．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（A）米。
A．10 B．15 C．20 D．530．证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．股票 B．公司债券 C．有价证券 D．可转换债券31．下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
A．国债 B．公司债 C．转债 D．股票33．工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。
A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 434．证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。
A．中国证监会 B．地方证管办 C．中国人民银行D．交易所理事会35．上市公司应当在配股缴款结束后（B）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
A．10 B．20 C．30 D．1536．《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A．183 B．182 C．181 D．18037．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。
A．交易手续简单 B．费时少 C．比较分散 D．流动性强38．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A．国债 B．股票 C．基金 D．企业债券39．对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（B）。
A．以券融资 B．以资融券 C．以券融券 D．以资融资40．（）不是证券经营机构的监督检查机构。
A．证券经营机构自身 B．投资者 C．证券交易所D．证券管理部门41．（）不属于股票交易中的竞价方式。
A．口头竞价 B．书面竞价 C．电脑竞价 D．间接竞价42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A．一级清算模式 B．二级清算模式 C．三级清算模式D．四级清算模式43．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（B）折合相加而成。
A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值44．从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的（）不属于金融期货。
A．期权期货 B．外汇期货 C．利率期货 D．股票价格指数期货45．标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的( )折合相加而成。
A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值46．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。
A．5 B．10 C．15 D．2047．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（C）A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收48．在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的（）。
A．系统风险 B．非系统风险 C．基本风险 D．主要风险50．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A．国债 B．股票 C．基金 D．企业债券51．差额清算方式的主要优点是可以（）。
A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险52．证券交易风险的监察包括（）A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查53．债券主要有三大类，（）不属于这三大类。
A．个人债券 B．公司债券 C．金融债券 D．政府债券54．证券营业部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55．（）不属于交易费用。
A．委托手续费 B．佣金 C．承销费 D．过户费56．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个57．清算是交割、交收的基础和（）。
A．保证 B．后续 C．内容 D．完成58．证券服务部筹建期为（）个月。
A．3 B．5 C．6 D．959．（）不是经纪商的权利与义务。