法务部工作制度

合同评审办法第一章总则第一条为加强公司内部协作关系，降低公司经营风险，提高合同评审效率，现根据公司实际情况，特制定本办法。

第二条合同的评审实行合同经办部门主导、各部门对口评审相结合的原则。

第三条凡以公司名义对外签订的合同，均适用本办法。

第二章合同评审流程第四条合同评审的一般流程：经办人拟定合同——经办部门负责人评审——相关部门会签——法律事务部评审——公司主管总（副总）经理审批——董事长审批第五条评审的原则；参加评审部门应从各自的专业角度，分别本着下列原则进行评审：依法防范风险的原则，确保经济效益和社会效益的原则，技术支持保障的原则第三章评审的提出第六条在合同谈判工作开始前，先由业务主管部门起草合同文件并把关，合约预算部配合评审组织部门起草合同文件，合同文件应优先依据政府主管机关或行业协会制定的示范合同文本起草；如果政府主管机关或行业协会未制定相应的合同示范文本，则可由合约预算部配合评审组织部门结合实际情况起草或与合同对方共同起草合同文本；第七条评审组织部门原则上应至少提前2个工作日将待评审的合同文件送交各评审参加部门第四章评审的实施第八条原则上采用书面传阅会签的形式，对于评审中出现重大争议的合同，可由审批人决定采取召开专题会议的形式。

第九条评审参加部门应在收到合同文件后1个工作日内向评审组织部门提出书面评审意见；评审组织部门将合同文件和汇总后的评审参加部门的评审意见报审核人，审核人在收到后1个工作日内提出书面审核意见；第十条评审组织部门将合同文件及汇总后的审核意见和评审意见报审批人审批；审批人在收到合同文件、审核意见和评审意见后1个工作日内做出批示；第十一条如果审批人不批准按报审的合同文件签订合同，则评审组织部门应根据审批意见继续完善合同内容并与合同对方进一步协商后形成修订后的合同文件，再次报请审批人审批。

第十二条审批人批准签订合同文件后，评审组织部门负责按经过批准的合同文件与合同对方办理协商签约事宜；第十三条合同的审核、审批及签署权限详见《合同审核、审批及签署权限划分表》（附件1）。

第五章评审记录的保存第十四条评审组织部门负责保存书面的合同评审记录（合同评审记录格式见附件2）。

第十五条合同文件变更、解除的评审：发生合同条款变更（如价格条款、计价条款、支付条款、质量条款、工期条款、违约条款变更等）或解除时，应采用书面形式，如补充协议、备忘录、会议纪要等文件形式，合同条款变更或解除评审程序参照合同签订评审程序执行。

第十六条紧急情况处理：当遇到紧急情况，来不及进行书面评审时，可先行口头评审、审核、审批，但必须在紧急情况消除后的第一个工作日内，补做书面的评审记录。

第十七条合同签订份数：必须确保公司持有至少叁份合同文件原件，正本原件交财务资金部存档，副本原件分别由合约预算部和相关业务部或职能部门各保管壹份。

第十八条合同交底：评审组织部门负责向负责具体执行合同的有关人员做合同交底并形成书面的合同交底记录（合同交底记录格式详见附件3），交底记录由评审组织部门存档备查。

第六章附则第十九条本办法由法律事务部负责解释，经董事会授权后，由法律事务部负责修订，本办法自发布之日起执行。

公司合同评审记录表合同名称合同编号/ 签约对方工程名称/主办部门拟稿人/经办人是否在材料厂家名录内签约日期合同总价款核定总价款是否格式文本总价款是否超过50万元主管领导拟定合同所需评审部门评审部门评审意见评审人签字负责人签字设计要求工期质量造价技术参数付款方式合同条款修改意见可附说明1．人事行政部2. 财务部3 开发部4．销售部5．工程部6．成本部7 成本核算中心8．成本监控中心9 法务部主管副总意见□同意签约□不同意签约总经理意见□同意签约□不同意签约副董事长批示□同意签约□不同意签约董事长批示□同意签约□不同意签约*同意打“√”，不同意请写上意见（可附页） *合同（协议）盖章后附此表原件交档案室存档诉讼管理办法一、目的：为及时收回公司有关的应收账款，保障公司的合法权益，特制定本办法。

二、适用范围：本办法适用于经多次催要无果，对方无理拒付，且在诉讼时效内的拖欠工程款。

三、费用承担：因追讨应收账款发生的诉讼费、律师费及其他费用由公司承担。

四、审批程序（一）申请发生拖欠应收账款纠纷后，相关部门应尽快向公司法律事务部提出书面诉讼申请，并附相关证据材料。

申请应写明纠纷的事实、理由、催讨经过等内容，申请书应由部门负责人签署意见。

证据材料应包括：公司财务部出具的欠款数目凭证、历次催款的证据，该工程的签证手续、验收单、决算书等。

（二）审核和接收法律事务部应仔细审查分公司报送的诉讼申请和证据材料，经形式审查符合诉讼要求的，予以接收并出具收据。

不符合诉讼要求的，通知其在一定期限内补正，有关部门不得无故拒绝。

（三）汇报法律事务部应在接到申请后立即向公司主管领导汇报，并在三日内提出处理意见。

（四）审批公司主管领导可视情况，集体研究讨论，对法律事务部意见作出批示，并决定是否起诉及是否聘请律师等重要事项。

五、诉讼准备经主管领导批示，案件由法律事务部承办的，法律事务部应立即开展必要的调查取证和诉讼文书的起草等工作。

需要部门协助的，有关人员不得拒绝。

经主管领导批示，由签约律师事务所代理诉讼的，法律事务部应立即与其联系，并会同有关部门人员协助律师事务所开展相关工作。

六、诉讼过程通报案件诉讼过程中，一切重大事项均应及时向主管领导通报，承办人员应根据相关指示代理案件。

七、归档法律事务部应于结案后及时将诉讼卷宗归档备查。

八、资信监控法律事务部对历次诉讼中不依约履行义务的外部单位，进行重点监控，并定期公布监控单位名单。

凡与重点监控单位签订经济合同的，须由分公司报请公司主管领导同意后方可进行。

九、本办法自公布之日起施行制定《提供法律服务文书管理细则》一、在提供集团公司法律服务的过程中，根据不同的法律服务内容将制作不同的法律服务文书，便于法律服务文书的管理和整理，特制定本细则。

二、根据法律服务事项制作以下法律服务文书：1.《法律意见书》2.《法律风险提示》3.《紧急情况反映》4.《法律谏言》5.《法律工作简报》6.《法律情况说明》7.《法律信息》8.《问题请示》9.《法律工作日志》10.《法律顾问服务记录》11.《日常法律咨询服务记录》12.《谈判事项法律服务跟踪表》13.《会议纪要》三、法律服务提供的文书分为建议性法律文书、说明性法律文书、请示性法律文书、记录性法律文书。

建议性法律文书指提供法律顾问建议的法律文书；说明性法律文书指对特定问题提供说明的法律文书；请示性法律文书指需要公司认可，予以回复的法律文书；记录性法律文书指对法律服务状态或过程进行记录的法律文书，主要用于备案。

四、《法律意见书》主要针对合同、法律文件、其他法律事项涉及的法律问题提供法律分析、修改意见、风险提示、解决方案、建议等提供的建议性常用法律服务文书。

五、《风险提示》主要对于公司涉及的法律事项不适合出具法律意见书，或者仅需对某种法律风险作出特别提示的情况下，出具的风险提示法律服务文书。

六、《紧急情况反映》用于对公司有重大影响，时间较为紧迫的事项，包括需要及时采取补救措施，或者需要公司紧急作出决策的事项。

七、《谏言》是法律服务过程中，发现公司存在的某种普遍或具有一定代表性的事件，而提供法律建议，用于提示公司防范某种普遍行为。

是《法律意见书》服务事项的延伸。

八、《工作简报》按照《法律工作简报法律服务细则》制作和管理的一种法律服务延伸文书。

具有综合性，包括建议性、说明性和记录性内容。

九、《情况说明》是针对法律问题提供的说明性法律服务文书，为公司了解法律事项的相关情况提供帮助。

十、《法律信息》是提供给公司，对公司有影响的新法律、法规、规章、或政策信息。

十一、《请示》是在从事某项须经公司同意的法律服务之前，向公司提出的书面请示性法律服务文书，在请示中应当就从事活动的必要性、具体情况等予以说明。

十二、《工作日志》是法律服务事项的简单记录，按照日期记录。

十三、《法律顾问服务记录》是律师服务过程中，根据服务事项填写的记录性表格，表明服务内容、法律意见等主要事项。

十四、《日常法律咨询服务记录》是对于公司口头或电话咨询事项填写的记录性表格，按照《日常法律咨询记录归档细则》制作和管理。

十五、《谈判事项法律服务跟踪表》是按照《参与谈判事宜法律服务细则》提供谈判法律服务过程中，对谈判法律服务事项进行记录的法律服务文书，按照一事一表的原则进行管理、归档。

十六、《会议纪要》是参与公司召开的会议或者与公司进行法律服务事项会谈时，制作的记录性法律服务文书，会议纪要按照固定格式制作和管理。

第二部分：制定《审查文件实施细则》一、为规范合同审查及其他文件审查法律服务活动，特制定审查文件实施细则。

二、本细则所指审查文件包括：公司与其他各方签订的合同、公司对外发布的广告文稿、宣传资料、招标投标文件、公司内部管理规章、规范性文件等涉及法律问题的文字性材料。

公司在签署上述文件前，须将相关文件提交法律顾问审查。

涉及金额在万元以下的文件可以不经审查，但公司认为需要审查的，按照本细则简化办理。

三、审查文件应当恪守职业道德和执业纪律，以事实为依据，以法律为准绳，勤勉尽责、高效快捷。

四、审查文件应当以公司提供的合同文本及其他材料，结合具体经办人提供的信息为依据，严禁主观想象、臆造、假设、推测有关情况作为审查依据。

五、原则上，普通文件24小时内审核完毕；重大、复杂的文件根据公司要求及时完成。

六、在审查过程中，认为有关情况不清楚或不明确的，可以向公司具体经办人或经办部门核实；必要时可向公司提出书面询问意见。

七、审查文件，在明确相关信息后，根据不同情况作出以下处理：1、提供《法律意见书》；2、公司提供电子文档的文件，在合同中以修订格式直接修改，并填写《法律顾问服务记录》；3、对于加急审查文件，无法制作《法律意见书》的，在合同中直接予以修改，并填写《法律顾问服务记录》；4、对于简单文件，无须出具《法律意见书》的，在《合同会审单》中写明修改意见，并填写《法律顾问服务记录》；5、对于简单合同，无须出具《法律意见书》，也无须填写《合同会审单》，由法律顾问口头作出修改答复，并填写《日常法律咨询记录》。

八、法律顾问出具的《法律意见书》或其他形式的修改意见，提供给具体经办人，同时提交公司董事会、总经办。

由董事会或总经办监督文件修改情况。

九、在提交法律意见书后，公司认为有关内容确实无须修改，经公司负责人签字确认后，可以在文件流转表中签字。

但确有重大法律风险的，法律顾问应当制作《风险提示》或《紧急情况反映》。

十、审查文件，若认为必要或应公司要求，可制订规范性文件，如固定合同范本、内部规章等，经公司认可后进行推广使用。

十一、审查文件中，若认为有关事项重大、情况复杂，可提议召开专项讨论会或座谈会，根据讨论会或座谈会结果提供法律顾问审查意见或法律方案等。