内部审核检查表-ISO19001-2015(业务部)
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审核部门 审核员
业务部
内部审核检查表
审核日期 陪审员
标准条款
审核内容
审核记录
上一次内审 与最近外审 的问题点
4.1
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其
理解组织及其 实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因 《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017
环境
素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
依照《顾客和外部供方财产管理控制程 序》XX-QP-017处置；
√
产品交付后的相关要求是否有经过确认？
是，在订单合同评审时对客户相关要求 进行评审；
√
交付后的要求（法律法规要求、产品潜在不良、产
8.5.5 交付后 品使用特性、使用寿命等）是否转化为产品输入标
的活动
准？上述要求经过内部验证且能满足？
评审后针对客户要求转化为内部规范、 标准；
《顾客和外部供方财产管理控制程序》 XX-QP-017
√
在订单评审时是否对客户的要求、法律法规要求、 8.2.2 产品和 产品使用标准的要求进行评审?
《订单评审记录表》
√
服务要求的确
定
这些要求是否被转化为文件信息提供给客户,并按 照要求进行内部管控？
Fra Baidu bibliotek
是
√
是否建立客户订单（包括口头要求、传真、合同、 订单标书等）评审机制？
如何处理？
客户满意度实绩90.26分，目标达成；
√
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标
准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受 控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文
文件有经审核批准后受控发行；
√
7.5. 成文信 件格式满足成文信息管理要求？
息
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？ 现场表单记录填写完整？
表单记录填写完整；
√
客户相关产品和服务信息是通过何种渠道提供？ 通过电话、邮件、网络等工具沟通；
√
客户订单信息是通过何种方式与客户确认？
订单确认回签；
√
8.2.1 顾客沟
通
是否有客户抱怨、客户投诉处理流程，确保能有客 户有效充分沟通？
《客诉客退处理控制程序》XX-QP-027
√
是否有流程规定客户财产的处置？
√
善？
9.1.3 分析 与评价
部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被 用于检讨改善？
针对客户满意度、客户批退、客户抱怨 进行统计分析；未达标项目由责任单位 分析改善；
√
* 判定栏符 号* 说每明项：审“核√ 记录和判定必
审核地 点：
LY-DC-4-007 A-1
4.2
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关
理解相关方的 方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视
需求和期望 和评审？
《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4016
5.3组织的岗
1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员 职责、权限及其相互关系？
《业务部岗位职责说明书》
位、职责和权 2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方
限
面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门 清楚
人员否清楚本岗位职责？
版本 01
判定
严 重
轻 微
观 察
OK
√ √ √ √
本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目 6.2 质量目标 标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？
客户满意度调查≥90分；
√
及其实现的策
划
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？ 客户满意度调查≥90分；1705月月报，
是
√
善解决？
⑶组织有能力确保满足规定的要求？
识别了哪些顾客或外部供方的财产？
客户资料；
√
8.5.3 顾客或 是否按照法律和顾客要求采取了保护措施？
按照对应要求处理；
√
外部供方的财
产
当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况 时，是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客 报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？
√
客户抱怨和客户反馈转化为内部输入并予以改善结 案？
针对客户抱怨由品质部组织召集检讨会 议，并制定改善对策，固化措施防止后 续异常再发；
√
是否有对客户满意度调查获取、监视和评审的方 法？
《客户满意度调查控制程序》XX-QP-021
√
9.1.2
顾客满意
查阅客户满意度汇总资料，有否进行分析？量化目
标是否达到？是否有针对客户不满意项目提出改 《客户满意度评估报告》XX-OP-4-011
《合同评审控制程序》XX-QP-007
√
8.2.3 产品和
LY-DC-4-007 A-1
评审内容（价格、技术质量要求、交付期、付款 8.2.3 产品和 等）是否全面、必需？
是
√
服务要求的评
审
抽查交付及交付后活动记录，验证通过评审是否能
确保
⑴产品要求最终确定并被理解？ ⑵与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥
业务部
内部审核检查表
审核日期 陪审员
标准条款
审核内容
审核记录
上一次内审 与最近外审 的问题点
4.1
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其
理解组织及其 实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因 《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017
环境
素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
依照《顾客和外部供方财产管理控制程 序》XX-QP-017处置；
√
产品交付后的相关要求是否有经过确认？
是，在订单合同评审时对客户相关要求 进行评审；
√
交付后的要求（法律法规要求、产品潜在不良、产
8.5.5 交付后 品使用特性、使用寿命等）是否转化为产品输入标
的活动
准？上述要求经过内部验证且能满足？
评审后针对客户要求转化为内部规范、 标准；
《顾客和外部供方财产管理控制程序》 XX-QP-017
√
在订单评审时是否对客户的要求、法律法规要求、 8.2.2 产品和 产品使用标准的要求进行评审?
《订单评审记录表》
√
服务要求的确
定
这些要求是否被转化为文件信息提供给客户,并按 照要求进行内部管控？
Fra Baidu bibliotek
是
√
是否建立客户订单（包括口头要求、传真、合同、 订单标书等）评审机制？
如何处理？
客户满意度实绩90.26分，目标达成；
√
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标
准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受 控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文
文件有经审核批准后受控发行；
√
7.5. 成文信 件格式满足成文信息管理要求？
息
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？ 现场表单记录填写完整？
表单记录填写完整；
√
客户相关产品和服务信息是通过何种渠道提供？ 通过电话、邮件、网络等工具沟通；
√
客户订单信息是通过何种方式与客户确认？
订单确认回签；
√
8.2.1 顾客沟
通
是否有客户抱怨、客户投诉处理流程，确保能有客 户有效充分沟通？
《客诉客退处理控制程序》XX-QP-027
√
是否有流程规定客户财产的处置？
√
善？
9.1.3 分析 与评价
部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被 用于检讨改善？
针对客户满意度、客户批退、客户抱怨 进行统计分析；未达标项目由责任单位 分析改善；
√
* 判定栏符 号* 说每明项：审“核√ 记录和判定必
审核地 点：
LY-DC-4-007 A-1
4.2
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关
理解相关方的 方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视
需求和期望 和评审？
《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4016
5.3组织的岗
1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员 职责、权限及其相互关系？
《业务部岗位职责说明书》
位、职责和权 2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方
限
面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门 清楚
人员否清楚本岗位职责？
版本 01
判定
严 重
轻 微
观 察
OK
√ √ √ √
本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目 6.2 质量目标 标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？
客户满意度调查≥90分；
√
及其实现的策
划
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？ 客户满意度调查≥90分；1705月月报，
是
√
善解决？
⑶组织有能力确保满足规定的要求？
识别了哪些顾客或外部供方的财产？
客户资料；
√
8.5.3 顾客或 是否按照法律和顾客要求采取了保护措施？
按照对应要求处理；
√
外部供方的财
产
当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况 时，是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客 报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？
√
客户抱怨和客户反馈转化为内部输入并予以改善结 案？
针对客户抱怨由品质部组织召集检讨会 议，并制定改善对策，固化措施防止后 续异常再发；
√
是否有对客户满意度调查获取、监视和评审的方 法？
《客户满意度调查控制程序》XX-QP-021
√
9.1.2
顾客满意
查阅客户满意度汇总资料，有否进行分析？量化目
标是否达到？是否有针对客户不满意项目提出改 《客户满意度评估报告》XX-OP-4-011
《合同评审控制程序》XX-QP-007
√
8.2.3 产品和
LY-DC-4-007 A-1
评审内容（价格、技术质量要求、交付期、付款 8.2.3 产品和 等）是否全面、必需？
是
√
服务要求的评
审
抽查交付及交付后活动记录，验证通过评审是否能
确保
⑴产品要求最终确定并被理解？ ⑵与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥