东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0029.1E91C853
东财《证券投资分析》在线作业三(随机)
东财《证券投资分析》在线作业三（随机）一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。
）1. 从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的分析方法是（）。
. 基本分析. 技术分析. 市场分析. 学术分析正确答案：2. 假设某公司股票当前的市场价格是每股20元，该公司上一年末支付的股利为每股0.4元，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，该股票的β值为1.5。
如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是（）. 6％. 8％. 10％. 15％正确答案：3. （）指标不反映企业偿付长期债务能力。
. 速动比率. 已获利息倍数. 有形资产净值债务率. 权益负债比正确答案：4. 道氏理论认为（）必须验证趋势。
. 价格. 交易量. 形态. 时间正确答案：5. 关于行业分析，下列论述不正确的是（）。
. 行业分析是对上市公司进行分析的前提. 行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁. 行业分析是基本分析的重要环节. 行业分析是投资成功的保障正确答案：6. 直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是（）。
. 中国人民银行. 中国证监会. 中国保监会. 中国期货业协会正确答案：7. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（）. 证券市场线方程. 证券特征线方程. 资本市场线方程. 套利定价方程正确答案：8. 高通胀下的GP增长，将促使证券价格（）。
. 快速上涨. 呈慢牛态势. 平稳波动. 下跌正确答案：9. 下列关于债券贴现率与现值关系的描述，正确的是（）。
. 当给定终值时，贴现率越高，现值越低. 当给定终值时，时间越长，现值越低. 当给定利率时，贴现率越高，现值越高. 当给定利率时，时间越长，现值越低正确答案：10. 假设证券过去12个月的实际收益率分别为1％，2％，3％，4％，5％，6％，6％，5％，4％，3％，2％，1％，那么估计期望方差S2为（）。
东财《证券发行与交易实务》在线作业一
(单选题) 1: 根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A: 合伙设立B: 签约设立C: 发起设立D: 私募设立正确答案:(单选题) 2: 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A: 20％B: 30％C: 50％D: 100％正确答案:(单选题) 3: 对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A: 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力B: 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C: 根据该项资产具有的获利能力D: 根据市价正确答案:(单选题) 4: 2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A: 《证券法》B: 《证券发行上市保荐制度暂行办法》C: 《公司法》D: 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》正确答案:(单选题) 5: ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A: 董事会B: 股东大会C: 监事会D: 经理层大会正确答案:(单选题) 6: 《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。
独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A: 股东大会B: 监事会C: 董事会D: 总经理正确答案:(单选题) 7: 拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A: 部分C: 主体D: 附属企业正确答案:(单选题) 8: 不属于内部融资特点的是()。
A: 自主性B: 有限性C: 低成本性，低风险性D: 高效率性正确答案:(单选题) 9: 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
东财《证券发行与交易实务》单元作业一答卷
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0005
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共13 道试题,共52 分)
1.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.3％
B.5％
C.2％
D.10％
标准答案:C
2.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.15
标准答案:B
3.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度
标准答案:A
4.拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A.部分
B.整体
C.主体
D.附属企业
标准答案:B
5.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A.价值重估
B.股价评估
C.资产评估
D.账务清理
标准答案:A
6.由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案卷3
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。
债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20B.30C.40D.502.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度3.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.20%B.50%C.10%D.30%4.国际推介的对象主要是()。
A.公众投资者B.机构投资者C.境外自然人D.个人投资者5.证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。
()A.正确B.错误6.《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会B.总经理董事会C.股东大会董事长D.董事长监事会7.配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
()A.正确B.错误8.证券交易的特征主要表现在()。
A.收益性、流通性、安全性B.安全性、收益性、流动性C.收益性、流动性、风险性D.风险性、收益性、流通性9.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转10.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的()，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业二-0022
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0022
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
参考选项：A
对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C:根据该项资产具有的获利能力
D:根据市价
参考选项：C
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
参考选项：C
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
参考选项：B
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
参考选项：C
我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A:《证券法》
B:《公司法》
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》单元作业一
《证券发行与交易实务》单元作业一根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A:20％B:50％C:10％D:30％正确选项：D关于外部融资说法正确的是（）。
A:外部融资是来源于公司外部的融资B:外部融资效率低C:外部融资成本低D:外部融资风险小正确选项：A不具有混合型特点的筹资方式是（）。
A:优先股B:认股权C:可转换证券D:普通股正确选项：D关于清产核资说法不正确的是（）。
A:指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B:在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展清产核资工作C:若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D:国有企业清产核资可以依情况决定是否进行正确选项：D预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为（），对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
A:大型机构投资者B:社会公众C:特定机构投资D:个人投资者正确选项：A（）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。
A:财政部B:国家发改委C:中国人民银行D:中国证监会正确选项：DH股的发行方式是（）加“国际配售”。
A:定向发行B:私募发行C:非公开发行D:公开发行正确选项：D（）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。
《证券发行与交易实务》20年秋 东财在线机考 模拟试题答案
一、单项选择题（下列每小题的备选标准答案中，只有一个正确标准答案)
1. 关于上海证券交易所市场A股送股日程安排说明不正确的是（）。
A. 申请材料送交日为T-5日前
B. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C. 公告刊登日为T日
D. 股权登记日为T+6日
标准答案：D
2. 关于善意收购，下列描述正确的是（）。
A. 是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约
B. 是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件
C. 是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
D. 又称友好收购，是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购
标准答案：D。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0030
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0030
2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A:《证券法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《公司法》
D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
参考选项：B
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
参考选项：C
在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A:30％
B:65％
C:50％
D:10％
参考选项：B
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10
B:20
C:30
D:15
参考选项：B
按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A:尽职调查
B:清产核资
C:财务审计
D:资产评估
参考选项：B
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0015
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0015
我国采用资产评估的方法主要有()。
A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B:现行市价法和清算价格法
C:重置成本法和清算价格法
D:收益现值法和现行市价法
参考选项：A
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
参考选项：A
我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式
的企业法人。
A:《证券法》
B:《公司法》
C:《中国商业银行法》
D:《中国人民银行法》
参考选项：B
1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
参考选项：C
根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
参考选项：D
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美
国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
1。
东北财经大学15春证券发行与交易实务在线作业
东北财经大学15春证券发行与交易实务在线作业东财15春《证券发行与交易实务》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共13道试题，共52分。
）1.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A. 3000B. 5000C. 1000D. 2000满分：4分2.我国采用资产评估的方法主要有()。
A. 收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B. 现行市价法和清算价格法C. 重置成本法和清算价格法D. 收益现值法和现行市价法满分：4分3.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。
A. 20％B. 30％C. 50％D. 100％满分：4分4.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A. 价值重估B. 股价评估D. 账务清理满分：4分5.无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C. 直接作为投资折股，产权归控股公司D. 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权满分：4分6.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A. 董事长董事会B. 总经理董事会C. 股东大会董事长D. 董事长监事会满分：4分7.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业二-0016
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0016
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A:3000
B:5000
C:1000
D:2000
参考选项：D
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
参考选项：B
《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。
独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A:股东大会
B:监事会
C:董事会
D:总经理
参考选项：A
()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A:公司法人财产的独立性
B:公司法人财产的完整性
C:公司法人财产的稳定性
D:公司法人财产的合法性
参考选项：A
()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会
B:股东大会
C:监事会
D:经理层大会
参考选项：B
我国采用资产评估的方法主要有()。
A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业三-0016
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0016
独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以
连任，但是，连任时间不得超过()年。
A:4
B:6
C:8
D:10
参考选项：B
《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院
规定。
"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所
受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的
董事。
独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A:股东大会
B:监事会
C:董事会
D:总经理
参考选项：A
2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的
初步建立。
A:首次公开发行股票询价制度
B:上市保荐制度
C:上市审核制度
D:股票定价制度
参考选项：A
《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会
和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务
等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会
秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公
司董事会秘书。
A:董事长董事会
B:总经理董事会
C:股东大会董事长
D:董事长监事会
参考选项：A
1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业二-0024
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0024
发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A:300万元
B:200万元
C:1亿元
D:500万元
参考选项：D
对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C:根据该项资产具有的获利能力
D:根据市价
参考选项：C
发行监管制度的核心内容是()。
A:发行规模控制
B:股票发行决定权的归属
C:发行价格决定
D:保荐人监管
参考选项：B
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
参考选项：C
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％
B:100％
C:30％
D:50％
参考选项：B
《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业二-0013
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0013
我国采用资产评估的方法主要有()。
A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B:现行市价法和清算价格法
C:重置成本法和清算价格法
D:收益现值法和现行市价法
参考选项：A
由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B:直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C:在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D:上述三类人员
参考选项：A
根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
参考选项：D
发行监管制度的核心内容是()。
A:发行规模控制
B:股票发行决定权的归属
C:发行价格决定
D:保荐人监管
参考选项：B
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A:3000
B:5000
C:1000
D:2000
参考选项：D
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》单元作业二
《证券发行与交易实务》单元作业二证券经纪业务包含的要素不包括（）。
A:委托人B:证券经纪商C:证券交易所D:中国证券业协会正确选项：D深圳证券交易所规定，申购单位为（）股。
A:500B:1000C:100D:5000正确选项：A证券交易的特征主要表现在（）。
A:收益性、流通性、安全性B:安全性、收益性、流动性C:收益性、流动性、风险性D:风险性、收益性、流通性正确选项：C从委托价格的（）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。
A:高低B:波动区间C:限制形式D:有效性正确选项：C根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（），由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A:T+1日B:T+2日C:T+0日D:T+3日正确选项：A中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（）。
A:全国银行问债券市场的主管部门B:办理债券的登记、托管与结算的机构C:对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构D:全国银行间债券市场的监督部门正确选项：B下列（）情形，表明拥有上市公司控制权。
A:投资者为上市公司持股50％以上的控股股东B:投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20％C:投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3以上成员选任D:投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响正确选项：A证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（）买卖证券的有关业务。
A:证券交易场所B:证券公司C:柜台D:证券交易所正确选项：D下列各项属于自营业务的内部控制内容的有（）。
A:建立防火墙制度B:应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C:应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D:证券公司应建立独立的实时监控系统正确选项：A,B,C,D集合资产管理业务的特点有（）。
A:综合性B:投资范围有限定性和非限定性之分C:客户资产必须进行托管D:通过专门账户经营运作正确选项：B,C,D股票、债券与其他有价证券筹资的特点有（）。
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东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0029
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
答案：C
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
答案：C
拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A:部分
B:整体
C:主体
D:附属企业
答案：B
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
答案：A
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％
B:100％
C:30％
D:50％。