政府规制理论

政府规制理论内容提要❑政府调节经济，以矫正市场失灵，它所采用的最惯常的手段就是经济政策。

❑微观经济政策是针对市场秩序和企业的，常用的手法就是规制。

❑宏观经济政策主要包括货币政策、财政政策、产业政策、收入政策以及在一定程度上实现国民经济的计划化。

❑本篇分析政府规制、财政政策、货币政策。

第九章政府规制主要内容❑政府规制的内容与方法❑政府规制失灵与规制的放松❑了解政府规制的过程背景知识：规制经济学“规制”（“Regulation”），是规制部门通过对某些特定产业或企业的产品定价、产业进入与退出、投资决策、危害社会环境与安全等行为进行的监督与管理。

实践中，无论发达国家还是发展中国家，对特定产业的规制已成为普遍的政府行为。

经济性规制与社会性规制依据规制性质的不同，规制可分为经济性规制与社会性规制。

经济性规制主要关注政府在约束企业定价、进入与退出等方面的作用，重点针对具有自然垄断、信息不对称等特征的行业。

社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，主要针对与对付经济活动中发生的外部性有关的政策。

规制经济学规制经济学是对政府规制活动所进行的系统研究，是产业经济学的一个重要分支。

对规制经济理论的研究主要分为两大派别：规制规范分析与规制实证分析。

代表人物规制规范分析学派产生于十九世纪，主要代表人物有查得威克、马歇尔、庇古、德姆塞茨、威廉姆森等。

规制实证分析学派萌芽于十九世纪法国经济学家迪普特（Dupuit，1849）的研究，在20世纪六十年代发展壮大，主要代表人物有斯蒂格勒、卡恩、帕尔兹曼、贝克尔等。

规制规范分析学派主要观点：由于市场机制不完善及存在市场失灵，如自然垄断、外部性等，因此应对企业活动进行规制，规制的目的是在确保资源配置效率情况下，保证公共利益不受损害。

规制实证分析学派主要观点：政府规制的目的并非是保护公共利益，而是为维护个别集团的利益，在规制者与被规制者之间的相互利用，并通过经验数据分析，佐证了所提出的观点。

在某些经济学家看来，保护公共利益只不过是表面现象，进行规制与是否有必要进行规制或规制的实际效果是两个问题。

斯蒂格勒在其1971年所发表的经典性论文《经济规制论》中就明确提出了进行规制的公共利益动机只是一种理想主义观念，而真正目的是政治家对规制的“供给”与产业部门对规制的“需求”相结合，以谋求各自的利益，这才是规制的真正动机所在。

规制俘虏（Regulatory Capture）理论斯蒂格勒在70年代初提出了规制俘虏理论。

斯蒂格勒从对十九世纪以来美国规制历史的考察揭示出规制与市场失灵并不存在必然的关联。

经验研究也表明规制是照顾生产者利益的，通过规制可以限制竞争者进入，提高行业内生产者的利润，并允许超额利润的存在。

立法机构的规制立法是为满足产业对规制的需要（即立法者被产业俘虏），而规制实施机构最终会被产业所控制（即执法者被产业所俘虏）。

其核心内容是：具有特殊影响力的利益集团――被规制企业――进行寻租活动，使规制者成为被规制者的“俘虏”，并参与共同分享垄断利润，这就使政府规制成为企业追求垄断利润的一种手段。

规制经济学的发展趋势激励性规制与放松规制在全球的兴起；社会性规制日益发展，其规制领域不断扩大；政府规制方法更着重体现市场原则，出现了政府规制活动与市场机制相融合的趋势。

政府规制活动中这些新趋势的出现促进了规制经济学的迅速发展。

规制经济学对这些新趋势的出现进行了深入研究。

一.政府规制的内容与方法政府规制的内容非常广泛，主要有：进入（退出）规制；价格（收费）规制；数量、质量规制；资源、环境规制等等。

与其相应，方法也是多样化的。

（一）政府规制的内容1．进入（退出）规制政府对各种微观经济主体进入某些部门或行业进行规制。

目的：一是旨在将微观经济主体纳入依法经营、接受政府监督的范围；二是控制进入某些行业，主要是自然垄断领域和存在明显的信息不对称的部门（如金融、保险）的企业的数量，以保证企业资质，防止过度竞争，降低不确定性和风险。

主要措施一是对一般竞争性行业的所有微观经济主体实行注册登记制度，即按照有关法律、法规限定的微观经济主体必须具备规定条件，经政府有关部门认可，履行注册登记手续，领取营业执照，方可从事生产经营活动；二是对某些特殊行业（如自然垄断领域）实行申请审批制度或特许经营制度，即在一些行业中，企业需履行特殊报批手续，经政府有关部门赋予特许经营的权利，才能进入这些行业开展经营活动。

前者属于一般的行业进入规制，而后者则属于特殊的行业进入规制。

自然垄断行业主要包括邮政、电信、铁路、航空、电力供应、城市给排水等行业。

这些行业的产品和服务大多属于准公共物品，通常有明显的规模经济和范围经济效应，因而由一家或少数几家企业经营比由多数企业经营更有效率。

“市场准入”（Market Access）市场准入是政府（或国家）为了克服市场失灵，实现某种公共政策，依据一定的规则，允许市场主体及交易对象进入某个市场领域的直接控制或干预。

国际市场准入是指对外国货物、技术、服务和资本等参与国内市场的控制或干预。

市场壁垒：准入制度成为某一成员方的货物、投资、服务等进入其他成员方的市场壁垒（障碍）。

WTO《与贸易有关的投资措施协定》：不符合GATT1994第3条第4段规定的国民待遇义务的与贸易有关投资措施，包括：按国内法或行政机关裁定，属指令性的或要强制执行的，或者为获取某种好处而有必要遵守的，而且要求：（a)企业购买或使用原产于国内或用国内资源的产品，不论是指定某种产品，或者指定产品数量或价值，或者指定当地生产的数量或价值的比例。

（b）企业购买或使用进口产品的数额，与它出口当地产品数量或价值挂勾，进行限制。

2．价格（收费）规制在某些产业部门的商品或劳务价格形成过程中，竞争机制、供求机制是难以发挥作用的，即存在市场失灵。

这为政府实行价格和收费规制提供了必要性。

第一，对垄断行业的价格规制。

垄断及自然垄断行业的企业，在追求其利益最大化时，会以垄断价格获取垄断利润，从而影响到资源的有效配置，损害非垄断行业和消费者的利益。

因此，政府对垄断行业需实行价格规制，即由政府确定垄断企业产品或服务的价格。

成都双流机场一袋爆米花要28元，北京首都机场两个苹果要价305元，上海浦东机场一份汤面要价48元，杭州机场6个饺子要价48元。

听证制度听证，是民主进程的产物，50多年前在美国已经出现。

它的基本精神是，无论行政决定的内容是否公正，首先必须在行政决定的程序上实现公正。

而听取利益相关人的意见，正是程序公正的最低要求。

作为一项制度，听证是指听取利害关系人意见的法律程序。

“逢听必涨已成定势。

”第二，对保护行业的价格规制。

为使得生产周期长的大宗商品的价格相对稳定，政府需要对一些农产品和矿产品的生产行业实行保护性的价格规制，由政府以专项基金和专门储备制度为基础，对这类商品设定最高价格和最低价格作为指导价格。

在日本，为了对付动荡不定的粮食市场，1921年出台了“米谷法”，这是政府对粮食市场干预的开端。

其特点是政府根据供需波动的状况，通过买进卖出的办法来干预市场，以保证粮食市场和粮食价格的稳定。

具体做法是：政府设定粮食的最高价格（即上限价格）和最低价格（即下限价格）。

Figure 有价格上限的市场Figure 有价格上限的市场Figure 有价格上限的汽油市场Figure 有价格上限的汽油市场Figure 有价格下限的市场Figure有价格下限的市场最低工资政府规定任何一个雇主要支付的最低劳动力价格，美国从1938年开始，2002年的是5.15美元Figure 最低工资如何影响劳动力市场Figure最低工资如何影响劳动力市场第三，对金融等行业的价格规制。

在银行、证券、保险等金融业以及大部分运输业等由多数企业构成的产业中，由于消费者未必拥有充分的信息以决定在多种多样的服务和价格中选择哪种为好，难以实现资源配置效率。

一旦竞争的结果使企业发生倒闭时，难以保证消费者的资产安全。

因此，政府有必要对利率、保险利率等金融产品价格进行规范和制约。

基准利率基准利率是人民银行公布的商业银行存款、贷款、贴现等业务的指导性利率，存款利率暂时不能上、下浮动，贷款利率可以在基准利率基础上下浮10%至上浮70%。

第四，对通货膨胀时的价格规制。

通货膨胀是一种宏观经济现象。

但治理通货膨胀往往需要从微观上采取一些措施，价格规制就是其中较强硬的一种。

当通货膨胀发生时，政府可以对各类商品、服务和生产要素采取的价格规制包括：冻结全部或部分物价，实行最高限价，规定价格上涨率等。

第五，对不正当价格行为的规制。

由于存在着信息不对称，市场上还经常出现不正当价格行为，如价格欺诈。

对此，需由政府制定物价管理法规，对物价的一般水平和浮动幅度加以限制，对价格欺诈行为进行处罚等，采取措施解决信息不对称问题。

中华人民共和国反不正当竞争法第十一条经营者不得以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。

有下列情形之一的，不属于不正当竞争行为：（一）销售鲜活商品；（二）处理有效期限即将到期的商品或者其他积压的商品；（三）季节性降价；（四）因清偿债务、转产、歇业降价销售商品。

第十三条经营者不得从事下列有奖销售：（一）采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售；（二）利用有奖销售的手段推销质次价高的商品；（三）抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过五千元。

第六，对事业单位收费的规制。

为了防止事业单位出现乱收费，政府对收费实行规制，规定事业单位按平均成本确定收费水平，并严格监督执行。

高校乱收费2004年居民的年均纯收入城镇9000多块钱，农村接近3000块钱，一个大学生本科四年，平均水平四万块钱，那就相当于城镇居民4.2年纯收入，农民家庭就要13.6年纯收入。

现在有些学校，有些学校领导，有些学校的经办人员在不择手段地巧立收费项目，提高收费标准。

大家反映比较厉害的大概有四百多所。

占2400多所高校的20％。

教育部新闻发言人王明旭：“非义务教育阶段的教育已经成了家庭的一种消费，既然是消费，就要根据自己的经济、智力、实力来选择。

北大、清华这些优质教育资源是有限的，自然比较贵，不是所有人都消费得起的。

就好比逛市场买东西，如果有钱，可以买１万元一套的衣服；如果没钱，就只能去小店，买100元一套的衣服穿……”王旭明经典观点❑中国教育成功论：2005年12月22日，在新华网回答网友提问时，认为使95％以上的人接受了义务教育，使20％的人接受高等教育，所以中国教育的改革与发展是成功的。

❑教育买衣论：2006年3月6日，新华社报道，他公然声称，（上学）就好比逛市场买东西，如果有钱，可以去买1万元一套的衣服；如果没钱，就只能去小店，买100元一套的衣服穿。

❑媒体无知论：2006年9月25日，王旭明在新闻发布会上声称国家已建立了一套资助学生的完整体系，而很多舆论仍在呼吁穷孩子怎么穷，往浅的说是无知，深的说是对国家政策的漠视。