期货交易风险说明书
期货资金管理和风险控制
一个资金管理模式并不适于所有交易，但如果没有资金管理，你在市场上则是一击即溃。
三、资金管理的重要性
直到你学会采用资金管理方法以前，你不过只是一位小小投机客，在这里赢钱，在那里输钱，但永远赚不到大钱。
01
资金管理策略是成功者与失败者的最大不同点。
02
资金管理相当重要，交易员应该花 60%的时间来发展资金管理策略，其它的40%用在发展他们实际的交易策略及投资组合的架构上。
F
当客户保证金不足，账户内未冻结余额不足以补足保证金要求，并未能在规定时限内不足保证金或自行平仓补足的。
B
客户持仓量超过期限仓规定的
D
根据交易所的紧急措施应予强制平仓的。
E
按照我国期货交易所规定，当客户出现以下情形之一时，期货公司有权对其持仓进行强制平仓。
A
4、强制平仓制度
强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边停板是采用。交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户按持仓比例自动撮合成交。
即使他无限地在每一次交易中投入1000美元以赚回100美元，他破产的概率也只有0.1341。对于任意给定的交易成功概率都保持不变，但是交易者继续生存并继续进行交易的概率却从0.55上升到了0.87，而其方法仅仅是以更加保守的规模进行交易
在期货市场所投入的资金必须限制在总的投资资金的10％－20％以内；如100万元的投资资金，投入期货市场的资金最多只能是10万－20万元，其余的可用于投资股票、不动产、基金等。这样可以防止“在一棵树上吊死”。
交易保证金一般为交易额的10%左右。所以保证金的具体数额将随着每天收盘后的结算价变动而变动。 如前例：王先生账户内100万元，买入沪铜（4万元/吨）10手 冻结交易保证金=4万元*10手*5 吨*10%=20万元。 如：当日收盘后的结算价为41000元/吨，则交易保证金上升为205000.00 如：当日收盘后的结算价为39000元/吨，则交易保证金上升为195000.00
期货从业资格之期货法律法规题库试题
2023年期货从业资格之期货法律法规题库试题单选题（共100题）1、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B3、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.5万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上50万元以下D.10万元以上600万元以下【答案】 C4、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。
A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A5、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。
A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】 D6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。
A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C7、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】 D8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 C9、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。
A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A10、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
期货交易风险说明书(完整版)
STANDARD CONTRACT SAMPLE(合同范本)甲方：____________________乙方：____________________签订日期：____________________编号：YB-HT-046893期货交易风险说明书(完整期货交易风险说明书(完整版)市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户：根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。
进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加保证金。
因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。
考虑是否进行期货交易时，您应当明确以下几点：一、您在期货市场进行交易，假如市场走势对您不利时，期货经纪公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。
如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被迫平仓，您必须承担由此导致的一切损失。
二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货经纪公司的业务规则，如果您无法满足期货交易所和期货经纪公司的业务规则，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。
三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。
例如，这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。
出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。
四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的损失。
五、由于非期货交易所或者期货经纪公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。
六、在国内期货交易中，期货交易所无法做到即时确认，所有的交易结果须以闭市之后交易所的书面确认为依据。
上海期货交易所交易规则
上海期货交易所交易规则第一章总则第二章上市品种和期货合约第三章交易大厅管理第四章经纪与自营第五章交易业务第六章风险控制第七章结算业务第八章交割业务第九章异常情况处理第十章信息管理第十一章监督管理第十二章争议处理第十三章附则第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、政策和《上海期货交易所章程》，制定本交易规则。
第二条上海期货交易所（以下简称交易所）的主要业务是：根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货交易。
第三条本交易规则适用于交易所内的一切交易活动，交易所、会员、投资者、指定交割仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本交易规则。
第二章上市品种和期货合约第四条交易所上市品种为铜、铝、天然橡胶、胶合板、籼米，以及经中国证监会批准的其他期货品种。
第五条交易日为每周一至五（国家法定假日除外）。
每一交易日各品种的交易时间安排，由交易所另行公告。
第六条期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
第七条期货合约的主要条款包括：合约名称、交易品种、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割地点、最低交易保证金、交易手续费、交割方式、交易代码。
期货合约的附件与期货合约具有同等法律效力。
第八条最小变动价位是指该期货合约的单位价格涨跌变动的最小值。
第九条每日价格最大波动限制（又称涨跌停板）是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
第十条期货合约交割月份是指该合约规定进行实物交割的月份。
第十一条最后交易日是指某一期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日。
第十二条期货合约的交易单位为“手”，期货交易必须以“一手”的整数倍进行，不同交易品种每手合约的商品数量，在该品种的期货合约中载明。
金融合同-期货经纪合同(二)
三一文库（）/合同范文金融合同:期货经纪合同（二）本期货经纪合约由以下目录文件共同组成目录一、客户须知二、客户守则三、客户声明四、开户申请表五、授权书六、印鉴卡七、期货交易风险说明书八、期货业务委托代理协议九、电子化期货交易风险提示书十、电子化期货交易协议十一、电话委托/传真系统操作流程十二、客户修改密码回执一、客户须知第一条_____期货经纪有限公司不得对客户作出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。
客户明确期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者没有根据的，并且声明从未在任何时间从_____期货经纪有限公司的任何代表或者工作人员处得到过此类承诺。
第二条_____期货经纪有限公司不得接受客户的全权委托，客户不得要求_____期货经纪有限公司以全权委托的方式进行期货交易。
全权委托指_____期货经纪有限公司及其工作人员代客户决定交易指令的内容。
第三条在期货交易所限仓情况下，_____期货经纪有限公司有权未经客户同意按照限仓规定限制客户持有的未平仓合约的数量。
当客户持有的未平仓合约数量超过限仓要求时，_____期货经纪有限公司有权对超量部分强行平仓。
_____期货经纪有限公司不承担由此产生的后果。
第四条在期货交易所根据有关规定要求_____期货经纪有限公司对客户持有的未平仓合约强行平仓的情况下，_____期货经纪有限公司有权未经客户同意对其持有的未平仓合约强行平仓。
_____期货经纪有限公司不承担由此产生的后果。
第五条客户对交易密码必须妥善保管，并适时更换。
如因交易密码泄露而造成的一切损失均由客户自行承担。
第六条客户在交易成交后第二个交易日开市前半小时，既未对交易结果提出书面异议也未在交易结算单上签字确认的，视为对交易结果的确认。
_____期货经纪有限公司在每日交易收市、结算完毕后，开始发放交易结算单（包括追加保证金通知和强行平仓通知）。
发放方式：客户或客户代理人自行到结算部领醛?通过电话自动语音系统听取或通过传真机自行接收、通过公司网站帐单查询系统自行查询、通过交易系统自行查询确认。
期货交易风险说明书
期货交易风险说明书期货交易风险说明书随着经济的发展，期货交易逐渐成为了市场中常见的交易方式。
由于其高风险、高收益的特性，越来越多的投资者加入了期货市场。
为了保护投资者的利益，期货公司和交易所制定了一系列的规则和制度，其中就包括了《期货交易风险说明书》。
本文将从以下几个方面详细介绍该风险说明书。
一、期货交易是高风险的交易方式首先，需要明确的是，期货交易是一种高风险的交易方式。
期货交易的本质是对未来价格的预测，而价格的变化是受多种因素影响的，因此价格也往往具有一定的不确定性。
如此高风险的交易方式很容易导致亏损。
因此，投资者在进行期货交易前，必须做好充分的心理准备和风险评估，切勿轻率进入市场。
二、期货交易的风险在《期货交易风险说明书》中，具体列出了期货交易的各种风险。
下面就是这些风险的详细介绍：1. 市场风险市场风险是指因瞬息万变的市场环境，导致投资人投资失败的风险。
期货市场价格变化与外部宏观因素、政策环境、市场预期等因素密切相关，由于这些因素时时改变，导致投资人难以预测市场走势。
2. 杠杆风险期货交易的一个特点是可以通过借款等方式获得更多的资金来进行交易，这种方式称之为杠杆交易。
这种交易方式的风险是特别高的，因为交易者在获得更多资金的同时，也承担了更大的风险。
如果价格波动过大，那么交易者可能会面临严重的损失。
3. 信用风险交易市场中的信用风险是指，交易对方无力履行合同而产生的风险。
在期货交易中，交易的过程中需要支付保证金等费用，在某些情况下，交易对方可能会无法兑现合约，导致交易失败。
4. 流动性风险流动性风险是指在某些情况下，由于拍卖或者其他原因，交易品种的价格可能会骤然下跌或者上涨，导致投资者无法及时进行买卖，从而无法避免损失。
三、期货交易应注意的事项在交易期货时，投资者应注意以下几点：1. 充分了解期货交易相关规则，了解交易市场之间的联系和变化。
2. 做好风险评估工作，制定好交易计划，避免盲目交易。
期货交易风险说明书8篇
期货交易风险说明书8篇第1篇示例：期货交易风险说明书尊敬的客户：为了让您能够充分了解期货交易的风险，我们特别制作了这份期货交易风险说明书。
在参与期货交易之前，请务必仔细阅读并理解下列内容。
一、期货交易的基本概念期货是一种标的资产价格未来变动方向的套期保值工具，它可以让投资者在风险可控的情况下获取收益。
期货合约是由买方和卖方在交易所按照一定的规则约定的标的资产、数量、价格和交割时间的标准化合同。
期货投资是一种杠杆交易，可以通过少量资金控制大量标的资产，因此也具有较高的风险和较大的收益潜力。
二、期货交易的风险1. 价格风险：标的资产价格波动会直接影响投资者的盈亏情况。
价格波动是市场运行的必然现象，而期货市场的价格波动幅度可能更加剧烈，因此投资者面临着较大的价格风险。
2. 杠杆风险：期货交易采取杠杆模式，投资者只需缴纳一定保证金即可控制大额合约交易，当价格波动对您不利时，杠杆会放大您的损失。
3. 流动性风险：期货市场的流动性不如股票市场那么强大，当市场出现剧烈波动时，可能面临流动性不足的情况，导致无法及时平仓或调整头寸。
4. 制度风险：期货市场受市场交易规则、交易所制度及法律法规的约束，相关政策法规的变化也会对投资者的交易行为产生影响，存在制度风险。
5. 市场风险：市场整体风险受宏观经济形势、政策因素等多方面因素的影响，市场风险较大，难以预测和控制。
三、风险管理建议在进行期货交易时，投资者应该具备足够的风险意识，采取一定的风险管理措施，以降低交易风险。
1. 制定交易计划：在进行期货交易前，要对自己的投资目标、风险偏好、资金实力等因素进行全面考量，制定合理的交易计划。
2. 严格控制仓位：不要将全部投资都用于期货交易，合理控制单个交易的仓位，避免过度杠杆。
3. 设定止损点位：在交易时要设定明确的止损点位，一旦标的资产价格向不利方向波动达到止损点位，及时止损平仓。
4. 注意市场风险：关注市场动态，及时了解宏观经济形势、政策变化等信息，做好市场风险的预测和应对。
金融合同期货交易风险说明书8篇
金融合同期货交易风险说明书8篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（金融机构）：____________________鉴于甲方拟参与金融期货交易，为明确双方权益，规避风险，经友好协商，特订立本风险说明书。
一、风险揭示金融期货交易是一种高风险的投资行为，涉及市场风险、操作风险、流动性风险等多种风险。
双方应充分认识到金融期货交易的风险性，谨慎决策。
1. 市场风险：金融市场受宏观经济、政治、法律等多种因素影响，价格波动具有不确定性。
甲方应自行承担因市场波动带来的投资损失。
2. 操作风险：甲方在操作期货交易时，可能因操作失误、决策错误等原因导致损失。
乙方应提供必要的技术支持和服务，但甲方仍需自行承担操作风险。
3. 流动性风险：期货市场可能出现交易量不足、交易不连续等情况，导致甲方无法及时平仓或开仓，造成损失。
4. 杠杆风险：期货交易采用杠杆机制，资金放大效应可能导致损失加大。
甲方应充分了解杠杆机制的风险，合理配置资金，避免过度交易。
二、交易须知1. 甲方应充分了解期货交易的基本知识和规则，具备相应的风险承受能力。
2. 乙方应向甲方提供必要的教育和培训，帮助甲方提高交易技能。
3. 甲方应遵守期货市场的交易规则，不得进行操纵市场、内幕交易等违法行为。
三、风险管理措施1. 乙方应建立健全风险控制体系，确保期货交易的平稳运行。
2. 甲方应制定风险控制策略，合理设置止损点位，避免损失扩大。
3. 乙方应根据市场情况，及时提醒甲方注意风险，防止发生意外损失。
四、纠纷解决方式如双方在执行本说明书过程中发生纠纷，应首先协商解决。
协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
五、其他条款1. 本说明书一式两份，甲乙双方各执一份。
2. 本说明书自双方签字盖章之日起生效。
3. 未尽事宜，可另行签订补充协议，补充协议与本说明书具有同等法律效力。
4. 本说明书解释权归乙方所有。
如有问题，请及时向乙方咨询。
2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案
2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案单选题（共50题）1、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。
A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】 B2、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.中国期货业协会【答案】 D3、下列选项中不属于理事会职权的是( )。
A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 D4、(10) 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。
A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】 A5、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。
A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B6、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A.50B.20C.100D.10【答案】 A7、下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。
A.期货交易所可以向客户收取保证金B.客户保证金标准由期货交易所单独制定C.客户保证金可用于支付期货交易手续费D.客户保证金名义上属于期货公司所有【答案】 C8、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。
期货公司管理办法
02
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
01
2.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
设立期货公司申请书；
01
公司章程草案；
02
经营计划；
03
发起人名单及其审计报告；
04
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；
05
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；
*
6.期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近１年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； 申请日前３个月符合期货公司风险监管指标标准； 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定； 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行； 拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格； 业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应； 具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
6.2 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料： （一）设立营业部申请书； （二）拟设立营业部的决议文件； （三）申请日前３个月月末的风险监管报表； （四）营业部的管理制度文本； （五）拟任负责人任职资格申请材料或证明； （六）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件； （七）营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；
下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续： 营业执照被公司登记机关依法注销； 成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上； 主动提出注销申请；
01
02
4、许可注销
2023年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案
2023年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。
A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】 C2、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B3、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司A.次日B.当日C.前日D.前两日【答案】 B4、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。
A.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A5、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】 A6、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
A.5B.10C.15D.30【答案】 D7、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】 A8、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。
A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】 A9、下列关于交割的表述，正确的是( )。
A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A10、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(典型题)
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）单选题（共30题）1、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D2、（）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。
A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A3、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】 A4、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离【答案】 C5、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。
A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】 C6、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。
A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】 A7、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】 B8、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。
A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B9、设立期货公司，应由（）批准。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A10、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
期货交易的风险管理制度
期货交易的风险管理制度一、概述期货交易是一种金融衍生品交易，是指投资者在期货交易所交易所进行的合约交易。
期货合约是一种标准化的合约，约定了买卖交易的标的物、数量、价格和交割时间。
期货交易具有高杠杆和高风险的特点，因此对于投资者而言风险管理非常重要。
风险管理是期货交易中的一个重要环节，它涉及到多方面的内容，包括风险认识、风险评估、风险控制和风险监测等。
一个完善的风险管理制度能够有效地帮助投资者避免风险，保护投资本金，提高收益。
二、风险认识期货交易存在多种风险，其中包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。
市场风险是指由于市场价格波动所导致的风险，包括价格波动风险、价格逆差风险等。
信用风险是指交易对手未能履行合约义务所导致的风险。
流动性风险是指市场上买卖价格波动的风险，包括合约买卖差价风险、清算压力风险等。
操作风险是指由于投资者操作不当导致的风险，包括账户管理风险、仓位控制风险等。
在期货交易中，投资者需要充分认识这些风险，并且制定相应的风险管理策略来应对这些风险。
只有充分认识风险，才能有效地制定风险管理措施。
三、风险评估风险评估是指对期货交易中的风险进行定量分析和评估。
投资者可以利用各种风险管理工具来对风险进行评估，包括价值-at-风险、资本-风险、成交额-风险等。
通过对风险进行评估，投资者可以了解在不同的风险水平下所承担的损失，从而制定相应的风险控制措施。
四、风险控制风险控制是指通过采取一系列措施来降低风险的程度。
风险控制策略包括资金管理、头寸管理、止损控制、套期保值等。
资金管理是指投资者合理分配资金，并且设定止损线和止盈线来保护投资本金。
头寸管理是指投资者合理分配持仓头寸，并且控制持仓比例。
止损控制是指在市场价格波动到一定程度时及时平仓止损，以避免进一步损失。
套期保值是指投资者利用期货合约进行对冲交易，降低市场风险。
五、风险监测风险监测是指对风险控制措施的实施效果进行监测和评估。
风险监测可以通过各种指标来进行，包括账户净值指标、风险价值指标、头寸变动指标等。
期货交易风险说明书范本9篇
期货交易风险说明书范本9篇第1篇示例：期货交易风险说明书范本尊敬的客户：为了让您充分了解期货交易的风险，我们特别制作了本风险说明书，希望您在进行期货交易前认真阅读。
一、市场风险市场风险是期货交易中最为常见和主要的风险之一。
市场具有不确定性，价格波动较大，可能造成投资者投资损失。
投资者在进行期货交易时应当充分考虑市场风险带来的损失，并做好风险控制工作。
二、杠杆风险期货交易具有较高的杠杆效应，投资者在投入少量资金即可进行大额交易。
虽然杠杆交易可以获取高收益，但也会带来极高的风险。
若市场走势与投资者预期相反，投资者将面临更大的损失。
投资者应该谨慎使用杠杆，控制风险。
三、流动性风险期货市场的流动性可能受到影响，市场交易可能受到冲击而出现无法成交的情况。
在市场行情波动剧烈时，投资者可能无法及时出场或进入，造成损失。
投资者应当密切关注市场流动性，并谨慎操作。
四、操作风险操作风险是指投资者由于疏忽、错误判断或技术故障等原因造成的损失。
投资者在进行期货交易时应当谨慎操作，注意细节，避免因操作失误导致损失。
五、政策风险政策风险是指政府政策调整对期货市场的影响。
政府在金融市场颁布新政策或对市场进行干预可能引发市场波动，影响投资者利益。
投资者应当注意政策动向，及时调整自己的投资策略。
六、不可抗力风险不可抗力风险是指外部因素对期货市场造成的不可控制的影响，如自然灾害、战争、恐怖袭击等。
这些不可抗力因素可能引发市场波动，影响投资者利益。
投资者应当做好风险防范措施，应对不可抗力风险。
七、其他风险除以上所述风险外，期货交易还存在其他风险，如公司倒闭、市场操纵、技术故障等。
投资者在进行期货交易时应当全面考虑各类风险，并做好风险管理工作。
期货交易具有较高的风险性，投资人在进行期货交易前应当认真评估自己的风险承受能力，做好规避风险的准备工作。
应当谨慎选择交易品种，遵循交易纪律，控制风险。
希望您在进行期货交易时能够谨慎行事，扬长避短，取得理想的投资收益。
2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。
2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。
2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。
下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。
A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】 A2、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。
A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C3、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A.标准仓单B.持仓证明C.交易许可证D.标准化合约【答案】 A4、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。
A.2B.3C.4D.5【答案】 B5、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】 B6、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A7、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。
A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】 B8、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。
2024年期货从业资格之期货基础知识通关题库(附答案)
2024年期货从业资格之期货基础知识通关题库(附答案)单选题（共45题）1、()通常将合约持有几天、几周甚至几个月，待价格变至对其有利时再将合约对冲。
A.长线交易者B.短线交易者C.当日交易者D.抢帽子者【答案】 A2、在大豆期货市场上，甲为买方，开仓价格为3000元／吨，乙为卖方，开仓价格为3200元／吨，大豆期货交割成本为80元／吨，甲乙进行期转现交易，双方商定的平仓价格为3160元／吨，当交收大豆价格为（）元／吨时，期转现1甲和乙有利。
（不考虑其他手续费等费用）A.3050B.2980C.3180D.3110【答案】 D3、卖出看跌期权的最大盈利为（）。
A.无限B.拽行价格C.所收取的权利金D.执行价格一权利金【答案】 C4、道琼斯工业平均指数的英文缩写是（）。
A.DJIAB.DJTAC.DJUAD.DJCA【答案】 A5、某纺织厂3个月后将向美国进口棉花250000磅，当前棉花价格为72美分／磅，为防止价格上涨，该厂买入5手棉花期货避险，成交价格78.5美分／磅。
3个月后，棉花交货价格为70美分／镑，期货平仓价格为75.2美分／磅，棉花实际进口成本为( )美分／磅。
A.73.3B.75.3C.71.9D.74.6【答案】 B6、关于期权交易，下列表述正确的是（）。
A.买卖双方均需支付权利金B.交易发生后，买方可以行使权利，也可以放弃权利C.买卖双方均需缴纳保证金D.交易发生后，卖方可以行使权利，也可以放弃权利【答案】 B7、（）是指广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货和期权交易，投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式。
A.对冲基金B.共同基金C.对冲基金的基金D.商品投资基金【答案】 D8、下列关于期货投机和套期保值交易的描述，正确的是（）。
A.套期保值交易以较少资金赚取较大利润为目的B.两者均同时以现货和期货两个市场为对象C.期货投机交易通常以实物交割结束交易D.期货投机交易以获取价差收益为目的【答案】 D9、规范化的期货市场产生地是（）。
期货交易流程——开户与下单_真题-无答案
期货交易流程——开户与下单(总分21,考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)1. 当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为市价指令予以执行的指令是( )。
A．止损指令 B．停止限价指令 C．阶梯价格指令 D．限价指令2. 建立多头持仓应该下达( )指令。
A．卖出开仓 B．买入平仓 C．卖出平仓 D．买入开仓3. 下列指令中，不需指明具体价位的是( )。
A．阶梯价格指令 B．止损指令 C．市价指令 D．限价指令4. ( )是要求在某一时间段内执行的指令。
A．停止限价指令 B．取消指令 C．限价指令 D．限时指令5. ( )要求同时买入和卖出两种或两种以上期货合约。
A．双向指令 B．停止限价指令 C．套利指令 D．阶梯价格指令6. ( )不是每个交易者完成期货交易的必经环节。
A．下单 B．竞价 C．结算 D．交割7. 交易者以43500元/吨卖出2手铜期货合约，并欲将最大损失额限制为100元/吨，因此下达止损指令时设定的价格应为( )元/吨。
(不计手续费等费用)A．43550 B．43600 C．43400 D．435008. 在我国，期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供( )。
A．“期货交易收益承诺书” B．“期货交易权责说明书”C．“期货交易风险说明书” D．“期货交易全权委托合同书”9. 我国期货交易中，客户下单的方式不包括( )。
A．客户通过电话、因特网或局域网下达指令B．客户使用期货公司配置的网上下单系统下达指令C．客户直接将指令下达到期货公司，再由期货公司将指令下达D．客户直接进入交易所场内下达指令10. 大多数期货交易都是通过( )的方式了结履约责任。
A．实物交割 B．现金交割 C．期货转现货 D．对冲平仓11. 客户办理开户登记的正确程序依次是( )。
A．签署合同、风险揭示、缴纳保证金 B．风险揭示、签署合同、缴纳保证金C．缴纳保证金、风险揭示、签署合同 D．缴纳保证金、签署合同、风险揭示12. 下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是( )。
交易账户风险的报告模板
交易账户风险的报告模板1. 背景介绍本报告旨在为投资者提供交易账户风险报告模板，以帮助投资者更好地理解和评估其所持有的交易账户的风险状况。
在金融市场中，投资者可能会遭受意外损失，其中最主要的原因就是风险。
交易账户风险的主要来源是市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和法律风险。
为了避免投资者在交易市场中出现损失，交易账户风险管理至关重要。
2. 交易账户的基本信息以下是交易账户的基本信息：•账户持有人姓名：•账户开户行：•账户类型：（股票账户、期货账户等）•账户开户日期：•账户资金规模：3. 交易账户的风险评估交易账户的风险评估是一项非常重要的工作。
在这一部分，我们将讨论交易账户的风险评估指标，包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和法律风险。
3.1 市场风险市场风险是交易账户风险中最主要的来源之一。
在市场变化不确定的情况下，投资者需要密切关注市场迹象，以及及时判断风险变化，及时做出应对措施。
以下是交易账户市场风险的评估指标：•市场情况：•市场预估变化情况：•投资策略：3.2 信用风险信用风险是指交易对手无法按照合约约定的时间和质量履行权利和义务，或者在市场波动极大时无法满足增加保证金的要求所引起的风险。
以下是交易账户信用风险的评估指标：•交易对手信用等级：•投资者信用等级：•交易合同的约定：3.3 操作风险操作风险是指在交易过程中出现的错误和疏忽所带来的风险。
操作风险的产生可能来自与技术设备的故障，人为疏忽以及其他因素。
以下是交易账户操作风险的评估指标：•交易账户操作人员经验和技能程度：•相关操作规定的实行情况：•投资者对于交易操作的跟踪和及时反馈情况：3.4 流动性风险当交易账户不能及时的处理大量的市场交易时，可能会导致涨跌幅变化导致交易账户发生流动性风险。
以下是交易账户流动性风险的评估指标：•交易账户资金规模占账户总量的比重：•交易账户的交易量：•相关的流动性援助措施：3.5 法律风险法律风险是指从法律和法规层面对投资交易产生的风险。