深交所上市公司董监高换届常规流程
公司董事会 监事会换届工作流程表
新一届董事长候选人简历 新聘任总经理候选人简历
公司上年度工作报告 公司上年度财务工作报告
编制会议材料
编制股东会材料 提交各股东方确认 装 订（ 份）
编制股东会材料 提交各股东方确认 装 订（ 份）
1、公司班子与各股东 方及公司董事长、副董 事长确定会议重要议程 和议案的框架内容。 2、董事长完成与各股 东方的初步沟通。 3、通知各股东单位将 新一届董事、监事候选 人简历汇总到董秘办公 室。
召开第X届监事会第一次会议
签署监事会决议
选举第X届监事会主席 需表决
监事会会议程 新一届监事会主席候选人简历
编制股东会材料 司章程内容修改 的需要表决章程修改案
需表决并签署
股东会需表决的议案 新一届董、监事候选人简历
召开第X届董事会第一次会议
签署董事会决议
选举第X届董事会董事长、副董事长 需表决
聘任公司总经理、副总经理、财务总监等
听取公司上年度工作情况汇报 和公司上年度财务工作情况汇报
新任董事长及总经理分别讲话
董事会会议程
公司董事会、监事会换届工作流程表
一、会议筹备
五、会议期间 四、会议通知及文件分发 三、会议材料准备
二、会前沟通
第二届董事会到期日 召开20XX年第X次股东会
发出会议通知（提前15日）
签署股东会决议
发出20XX年第X次股东会通知 （会议材料送交各股东单位）
选举第X届董事会董事 需表决
股东会议程
选举第X届监事会监事 需表决
董事会换届选举流程的相关问题
董事会换届选举流程的相关问题1、提出候选人。
候选人是职工的，需要通过职工代表大会选举产生。
2、召开股东大会，进行投票表决。
3、将投票选举的新董事会成员进行公示，接受群众的监督。
4、公示期结束，进行任命。
热门城市：集安市律师晋州市律师新昌县律师八道江区律师鹿泉市律师新密市律师江源区律师北戴河区律师身边很多在企业上班的人曾遇到过董事会换届选举，但大家似乎只知道有这样一个词语，对于董事会换届选举流程并不清楚。
为了帮助大家了解这方面的知识，下面小编为大家整理了▲董事会换届选举流程的相关问题，希望对您有所帮助。
▲一、董事会的换届选举由公司的章程作出规定具体步骤：1、提出候选人。
候选人是职工的，需要通过职工代表大会选举产生。
2、召开股东大会，进行投票表决。
3、将投票选举的新董事会成员进行公示，接受群众的监督。
4、公示期结束，进行任命。
▲二、选择董事会的条件及法律依据《公司法》规定：第六章公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务第一百四十七条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
第四十五条有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；但是，本法第五十一条另有规定的除外。
董事会换届流程表
董事会换届流程表一、背景介绍董事会是公司的最高决策机构，负责制定公司的发展战略和决策重大事项。
为了确保公司的稳定运营和持续发展，董事会的换届工作显得尤为重要。
本文将详细介绍董事会换届的流程和相关事项。
二、确定换届时间董事会换届的时间应提前进行合理安排。
一般情况下，根据公司章程的规定，董事会换届一般在公司年度股东大会之后进行。
在确定换届时间时，应考虑到董事会成员的任期、公司的发展需要以及相关法律法规的要求。
三、召开股东大会董事会换届需要通过股东大会的决议进行。
在召开股东大会时，应提前制定议程，明确换届事项的讨论和决策程序。
股东大会应及时通知股东，并提供相关材料，确保股东对董事会换届事宜有充分了解。
四、选举程序1.提名候选人：在股东大会上，应设立提名委员会，负责收集和审核董事候选人的提名。
提名委员会应遵循公平、公正、公开的原则，确保候选人的提名符合公司章程和法律法规的要求。
2.候选人资格审查：提名委员会对候选人的资格进行审查，包括个人背景、从业经历、专业能力等方面的调查核实。
候选人应提供真实、准确的个人资料，确保候选人的资格符合公司的要求。
3.候选人公示：提名委员会将候选人的资料进行公示，通知股东和投资者了解候选人的基本情况和背景。
公示期间，股东和投资者有权对候选人提出质疑和异议。
4.选举投票：在股东大会上，由股东对候选人进行投票选举。
投票方式可以采用无记名投票或有记名投票，根据公司章程的规定和股东的意愿进行决策。
5.选举结果公布：选举结束后，应及时公布选举结果，并记录在会议纪要中。
被选举为董事的候选人应在选举结果公布后，接受任命并履行相关手续。
五、新任董事的培训和过渡新任董事在接受任命后，需要进行相应的培训和过渡工作，以了解公司的经营情况、组织架构、决策程序等。
公司应为新任董事提供必要的材料和信息，并安排相应的培训课程和活动，帮助他们尽快适应新的角色和职责。
六、交接工作在董事会换届后，原任董事和新任董事之间需要进行交接工作，确保公司的业务连续性和平稳过渡。
监事变更流程
监事变更流程监事变更是指公司监事会的成员发生变动，需要重新选举或任命新的监事。
监事是公司的监督机构，在公司治理中起到监督和提醒的作用。
监事变更流程包括以下几个步骤：1. 提出变更申请：监事变更可以由监事本人申请或者由股东大会提出。
申请需要写明变更的原因和具体内容，并附带必要的证明材料。
2. 股东大会决议：在接到监事变更申请后，公司应召开股东大会对该申请进行讨论和决定。
股东大会需要通过表决的方式，决定是否同意监事的变更。
3. 设立选举委员会：如果股东大会决定进行选举，需要选举专门的选举委员会负责监事的选举工作。
选举委员会一般由股东大会指定。
4. 候选人提名：在规定的时间内，任何符合条件的股东都有权提名监事候选人。
候选人需具备相关资格和能力，并提交必要的个人信息和承诺书。
5. 公示名单：选举委员会在候选人提名截止后，将候选人名单公示。
公示期一般为7天，以确保候选人有足够的时间来接受股东的了解和评估。
6. 监事选举：在公示期结束后，股东将通过投票方式选举最终的监事。
投票结果可以根据股东的股份比例来决定，也可以按照一股一票的原则进行。
7. 补选程序：如果在监事选举中没有选出足够的监事人选，一般会进行补选。
补选的程序和流程与正式选举相同。
8. 提交监事任命文件：监事选举结束后，选举委员会将最终的监事名单提交给公司，公司将会制定监事任命文件，并向法定机关报备和备案。
9. 公告变更结果：公司应及时向社会公告监事变更的结果，并在规定的法定媒体上刊登监事名单。
以上是监事变更的大致流程，不同国家和地区的监事选举和变更的具体程序可能会有所不同，需要根据当地公司法规定和公司章程进行操作。
上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度指引
上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度指引上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度是指在公司董事、监事和高级管理人员任期届满或发生辞职、罢免等情形时，按照一定的程序和标准进行选举或任命，以确保公司治理结构的稳定和正常运营。
以下是一个简要的上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度指引：1. 任期规定：根据《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，董事、监事和高级管理人员的任期通常为三年，可以连选连任。
2. 提前换届：如果董事、监事或高级管理人员因故辞职、被罢免或发生其他不能继续履行职务的情形，公司应当及时进行补选或任命。
3. 换届程序：提名：董事、监事和高级管理人员的候选人由董事会、监事会、股东大会或其它法定机构提名。
审查：提名候选人应符合法律、法规和公司章程规定的任职资格，具备相应的专业知识和管理能力。
投票选举：董事、监事候选人的选举应采用无记名投票方式，监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式选举产生。
任职资格确认：当选的董事、监事和高级管理人员需报请有关部门审核其任职资格。
任职典礼：新任董事、监事和高级管理人员在公司换届大会上正式就职。
4. 换届培训：为了确保新任董事、监事和高级管理人员能够迅速熟悉公司情况，提高其业务能力和决策水平，公司应提供必要的培训。
5. 换届审计：在公司换届之际，应进行一次全面的财务审计，以确保公司财务状况的透明和合规。
6. 换届文件：公司应编制详细的换届文件，包括换届报告、选举结果报告、审计报告等，并存档备查。
7. 法律法规遵守：整个换届过程应严格遵守相关法律法规和公司章程的规定，确保程序的合法性和合规性。
以上指引仅供参考，具体的换届制度应根据公司的实际情况和法律法规的要求进行制定和执行。
ipo拟上市公司董监高换届注意事项
ipo拟上市公司董监高换届注意事项随着我国资本市场的快速发展，越来越多的公司选择通过IPO的方式上市。
而董事、监事和高级管理人员（简称董监高）换届是IPO 公司不可回避的一个重要环节。
董监高的选任对于公司的运营和发展起着举足轻重的作用。
因此，在IPO过程中，公司应特别重视董监高换届事项，并根据相关法规、规范和实践经验，合理有效地组织和进行董监高的换届工作。
一、建立健全治理结构公司应建立完善的治理结构，包括董事会、监事会和高级管理团队，确保相关决策能够科学、合规地制定和执行。
董事会应具备独立性，董事之间应具备一定的业务、财务和法律知识，以便能够有效监督和指导公司的战略和经营目标的实现。
二、明确换届程序和标准公司应明确董监高换届的程序和标准，制定相应的规章制度，明确相关岗位的职责和任职资格。
在提名和选任过程中，应严格按照公司章程和法律法规的要求进行，确保选择合适的候选人，避免出现招聘失误和人员冲突。
同时，应充分了解候选人的个人背景、专业能力、工作经验和信誉状况，以确保其符合公司的治理和经营需求。
三、加强内部控制公司应健全内部控制体系，建立起科学、规范的内控制度和流程，包括财务、风险和人力资源等方面的控制。
通过内部审计、风险管理、预算管理和绩效评估等手段，加强对公司各项业务活动的监督和管理，确保公司的运作安全和效率。
四、与监管机构保持良好的沟通在董监高换届的过程中，公司应与监管机构保持良好的沟通和合作，积极回应监管机构的要求和关注，及时提供相关文件和信息。
同时，公司应密切关注最新的法规和政策动态，及时调整自身运作和管理方式，以保持与监管机构的良好合作关系。
五、加强公司文化建设良好的公司文化是公司长期稳定发展的重要保障。
公司应积极倡导诚信、创新、合作和共赢的价值观，通过员工培训、奖励机制和企业文化建设等手段，提高员工的工作积极性和创造力，形成良好的企业氛围和团队合作精神。
六、合规经营和信息披露在IPO过程中，公司应积极主动地遵守相关法律、法规和规范，加强对内部人员的监管，防止内幕交易和其他违规行为的发生。
深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引
深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，深圳证券交易所（以下简称深交所）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）共同制定本业务指引。
第二条本指引适用于股票在深交所上市的公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。
第三条上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第四条上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第五条新上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时，委托公司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等），并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。
因上市公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，上市公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第七条上市公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：（一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；（六）深交所要求的其他时间。
变更监事流程
变更监事流程监事是公司治理结构中的重要角色，监事的变更流程对于公司的稳定运营和合规管理具有重要意义。
下面将介绍变更监事流程的相关内容。
一、监事变更的程序。
1. 提出申请，监事变更的程序首先需要由相关股东或董事会提出申请，申请应当包括变更的原因、目的以及提名的新监事人选等内容。
2. 董事会审议，董事会在收到监事变更申请后，应当及时进行审议，对申请进行评估，并就变更监事的合理性、必要性进行讨论，最终形成决议。
3. 股东大会审议，董事会决议通过后，需要将监事变更的决议提交给股东大会进行审议，股东大会对监事变更决议进行投票表决，获得股东大会通过后方可正式变更监事。
二、监事变更的要求。
1. 合规性要求，监事变更的程序必须符合公司章程和相关法律法规的规定，不得违反相关规定。
2. 透明度要求，监事变更的程序应当公开透明，相关决议和决定应当及时向公司内部员工和外部股东等相关方进行通报。
3. 公正性要求，监事变更的程序应当公正公平，保障各方利益，不得存在利益输送、利益冲突等情况。
三、监事变更的注意事项。
1. 保密性，在监事变更的过程中，相关信息和资料应当严格保密，避免信息泄露和不当利用。
2. 沟通协调，在监事变更的过程中，应当加强各方之间的沟通与协调，做好信息共享和意见交流，确保变更过程顺利进行。
3. 风险防范，在监事变更的过程中，应当及时发现并解决可能存在的风险和问题，确保变更程序的合规性和稳定性。
四、监事变更的效果。
1. 变更生效，监事变更程序完成后，新监事即可正式履行监事职责，享有监事的权利和承担监事的责任。
2. 监事责任，新监事应当认真履行监事职责，积极参与公司治理，依法依规履行监事职责，维护公司和股东利益。
3. 监事监督，新监事应当加强对公司经营管理的监督，及时发现并解决经营管理中的问题，保障公司的稳定运营。
以上就是关于监事变更流程的相关内容，希望对公司相关人员有所帮助。
在监事变更的过程中，公司应当严格按照相关程序和要求进行操作，确保变更程序的合规性和稳定性，为公司的持续发展提供有力保障。
新三板董监高换届选举流程
新三板董监高换届选举流程1：
一、临时股东大会提前15天发布的公告：
1、发布董事会公告，审议通过《关于董事会换届选举议案》等事项，提交股东大会审议、审议通过《关于提议召开公司XXXX年第X次临时股东大会的议案》。
2、发布监事会公告，审议《关于非职工监事换届选举的议案》等事项，提交股东大会审议。
3、发布临时股东大会通知公告，议案事项为《关于董事会换届选举议案》和《关于非职工监事换届选举的议案》等事项。
二、临时股东大会召开后的两个转让日前发布的公告：
1、发布职工代表大会会议决议公告（如需要职工监事），选举职工监事。
三、临时股东大会召开后的两个转让日内发布的公告：
1、发布临时股东大会决议公告，审议通过临时股东大会通知公告中所涉事项。
2、发布新一届董事会第一次会议决议公告，审议通过选举公司第【】届董事会选举董事长、副董事长（如有）的议案、（续）聘任总经理的议案、（续）聘任副总经理议案、（续）聘任董事会秘书议案、（续）聘任财务总监议案。
3、发布新一届监事会第一次会议决议公告，审议通过选举公司第【】届监事会主席的议案。
4、发布董监高换届选举（完成）公告。
注：1、如有临时提案，请参照公司法中关于临时提案提交股大审议的流程处理。
2、如有其它非换届选举的议案需要董事会/监事会/股大审议，请合并到对应董事会/监事会/股大公告一并处理。
1更新至2016/10/10，欢迎交流，邮箱：*******************。
董监高换届选举流程
董、监、高换届选举流程
一、刊登关于董事会、监事会换届选举的提示性公告（届满前30日左右）
内容包括：下一届届董事会、监事会的组成，董事、监事候选人的提名，本次换届选举的程序，董事、监事任职资格等
二、推荐期满后,公司董事会提名委员会将对推荐的董事、监事候选人及其自行搜寻
的董事、监事人选进行资格审查,对于符合董事、监事任职资格的被推荐人,将由董事会提名委员会提交公司董事会、监事会审议，确定董事、监事候选人选。
职工代表出任的监事直接由公司职工民主选举产生，无需通过董事会以及股东大会的审议。
（届满前20日左右）
三、发出召开股东会会议通知，股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详
细资料。
（届满前20日左右）
董事、监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺,同意接受提名,并承诺资料真实、完整并保证当选后履行董事、监事职责,独立董事同时作出相关声明；
公司在发布召开股东大会的通知后,及时将独立董事候选人的有关材料(包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表)报送深圳证券交易所进行备案审核。
四、股东会审议，选举产生董事、监事。
（届满前5日内）
五、召开新一届董事会、监事会，聘任总经理、副总经理、财务负责人等高级管理
人员。
（届满前）。
董事会换届工作流程表
需表决
召开第二届监事会第一次会议 选举第二届监事会主席
签署监事会决议 需表决 监事会议程 新一届监事会主席候选人简历
编制股东会材料提交各股 东确认/装订（份）
召开第二届董事会第一次会议
签署董事会决议ຫໍສະໝຸດ 3、通知各股东单位将新一届董事、 监事候选人简历汇总到公司办公室 董事会议程 董事会需表决的议案 编制股东会材料提交各股 东确认/装订（份） 新一届董事长候选人简历、新聘任 总经理候选人简历 公司上年度工作报告、公司上年度 财务工作报告
选举第二届董事会董事长 聘任公司总经理、副总经 理、财务总监等 听取公司上年度工作情况汇报 和公司上年度财务工作情况汇报 新任董事长及总经理分别讲话
公司董事会、监事会换届工作流程表
一、会议筹备 第一届董事会5月5日到期 召开2016年第一次股东会议 选举第二届董事会董事 选举第二届监事会监事 涉及公司章程内容修改 的需要表决章程修改案 签署股东会决议 需表决 需表决 需表决并签署 五、会议期间 四、会议通知及文件分发 发出会议通知（提前15日） 发出2016年第一次股东会通知（会 议材料送交各股东单位） 股东会议程 股东会需表决的议案 新一届董事、监事候选人简历 编制股东会材料提交各股 2、董事长完成与各股东方的初步沟 东方确认/装订（ 份） 通 三、会议材料准备 编制会议材料 1、公司班子与各股东方及公司董事 长确定会议重要议程和议案的框架 内容 二、会前沟通
上市公司董事选举流程
上市公司董事选举流程一、选举程序以上市公司董事选举程序一般包括提名、投票和公告三个环节。
首先，公司股东提名候选人，然后进行投票选举，最后公告选举结果。
二、选举资格根据公司法和证券法的规定，担任上市公司董事需要具备一定的资格条件。
一般来说，候选人必须是公司的股东或代表股东的法人、其他组织的法定代表人或者具备高级职称的专业人员等。
三、候选人提名候选人提名是董事选举的第一步。
一般情况下，公司股东有权提名候选人。
股东可以自行提名，也可以通过联名提名的方式提出候选人名单。
此外，股东还可以提名独立董事候选人。
四、投票投票是董事选举的核心环节。
一般来说，投票可以采用股东大会集中表决、全体股东逐笔投票或者委托他人代理投票等方式进行。
投票时，股东可以根据自己的持股比例进行投票，也可以通过委托他人代理投票的方式行使自己的表决权。
五、选举结果公告选举结果公告是选举的最后一步。
根据规定，公司应当在选举结束后及时公告选举结果，并将公告发送给公司股东。
公告内容一般包括当选董事的姓名、票数等信息。
在以上市公司董事选举的流程中，还需要注意以下几点：1.选举程序应当遵循公司章程、公司法和证券法的规定，确保程序的合法性和合规性。
2.选举资格要求应当明确，避免不符合资格的人参选，确保选举结果的合法性和合理性。
3.候选人提名应当充分尊重股东的权益，确保每个股东都有提名候选人的权利。
4.投票方式应当公平、公正，确保每个股东都能行使自己的表决权。
5.选举结果公告应当及时、准确，确保股东和利益相关方能够及时了解选举结果。
以上市公司董事选举流程是一项重要的决策程序，直接关系到公司治理的有效性和股东权益的保护。
公司应当严格按照法律法规的要求，规范选举程序，确保选举结果的合法性和公正性。
同时，公司还应当加强对选举流程的监督和管理，提高选举程序的透明度和效能，为公司的可持续发展提供有力支持。
境内上市公司董监高离职流程
境内上市公司董监高离职流程
一、目的
本流程旨在规范境内上市公司董事会、监事会及高级管理人员的离职流程，确保相关手续的合规性和完整性。
二、适用范围
本流程适用于境内上市公司董事会、监事会及高级管理人员的离职事宜。
三、离职类型
1.正常离职：指董监高任期届满或任期届满前因故不能继续任职的离职。
2.提前离职：指董监高未任期届满，因个人原因或其他原因提前离任的离职。
3.违法违规离职：指董监高因违法违规行为被公司解聘或被监管部门处罚的
离职。
四、离职流程
1.提出离职申请：董监高需提前向公司董事会或监事会提交书面离职申请，
说明离职原因及离任后的工作安排。
2.董事会或监事会审议：董事会或监事会接到离职申请后，需在规定时间内
召开会议，对离职申请进行审议。
审议通过后，需将审议结果及时报送监管部门备案。
3.签署离任审计协议：董事会或监事会审议通过后，董监高需与公司签署离
任审计协议，明确离任后事项的审计要求和期限。
4.离任审计：公司需在离任审计协议签署后，按照协议约定对董监高进行离
任审计，确保离任事项的合规性和完整性。
5.办理交接手续：董监高在离任审计完成后，需按照公司规定办理交接手续，
确保工作顺利交接。
6.公告披露：公司需在董监高离职事项完成后，及时公告披露相关情况，包
括离职原因、离任审计结果及工作交接情况等。
五、注意事项
1.董监高在离职过程中，需严格遵守法律法规和公司规章制度，确保离任事
项的合规性和完整性。
2.公司需对董监高离职事项进行严格把关，确保离任审计和交接工作的顺利
进行。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序,根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。
第二条上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所”）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员,应当遵守本规则。
第三条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：(一) 本公司股票上市交易之日起1年内；（二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;（四) 法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25％,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制.第六条上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数,计算其中可转让股份的数量.上市公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。
第七条因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25％，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数.因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引
关于发布《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》的通知2013—06-13发文：上海证券交易所文号:上证公字〔2013〕21号日期:2013-06-13各上市公司：为进一步规范上市公司董事的选任与履职行为，上海证券交易所（以下简称“本所”）对《上市公司董事选任与行为指引》进行了修订，现予发布，并自发布之日起施行。
本所于2009年8月25日发布的《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》（上证公字〔2009〕95号）同时废止。
特此通知.上海证券交易所二○一三年六月十三日上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引(2013年修订）第一章总则第一条为了推进上市公司提高公司治理水平，规范上市公司董事的选任与履职行为,保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》(以下简“上市规则”）,制定本指引。
第二条本所上市公司董事的选任与履职行为适用本指引。
第三条董事应遵守法律、行政法规、部门规章、上市规则、本所其他规范性文件以及公司章程，履行向本所提交的《董事声明及承诺书》中做出的承诺。
第四条董事对上市公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用上市公司谋取不正当利益、损害上市公司利益或者推卸应对公司承担的责任.第五条上市公司相关职能部门和人员应为董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍董事了解公司经营运作情况。
第六条独立董事除应遵守本指引规定外,还应遵守法律、行政法规、部门规章和本所规范性文件中涉及独立董事的特别规定。
第二章董事的选任第七条上市公司的公司章程应规定董事候选人的提名方式和提名程序，并符合《公司法》等法律法规的相关规定。
第八条上市公司确定公司董事会的人员构成及其具体人选时，应全面考虑公司业务经营、财务管理、人力资源和其他规范运作等方面的需要，保证公司董事会能有效实现对公司的管理，稳定有序地提高公司治理水平.第九条董事候选人的任职资格应符合《公司法》等法律法规的相关规定。
深圳监事变更的流程
深圳监事变更的流程一、引言深圳市是中国的一座现代化城市，经济发展迅速。
在市场经济的背景下，公司作为经济组织的基本形式，监事的作用不可忽视。
监事是公司治理结构中的重要角色，负责对公司经营管理进行监督，保护股东的权益。
然而，随着公司的发展和变革，监事的变更也成为一项必要的程序。
本文将详细介绍深圳监事变更的流程。
二、监事变更的背景和意义2.1 监事变更的背景公司监事的变更可能由多种原因引起，例如监事任期届满、监事辞职、监事因故不能履职等。
无论是任期届满还是其他原因，监事变更都需要按照相关法规和程序进行，以确保公司的监督机构正常运作。
2.2 监事变更的意义监事的变更是公司治理结构的调整和优化的重要环节。
监事的变更可以保证公司监督机构的连续性和稳定性，提高公司的监管效能，增强公司治理的透明度和规范性。
同时，监事变更也为新的监事提供了机会，使他们能够为公司带来新的思路和经验，推动公司的发展。
三、深圳监事变更的程序3.1 监事变更的程序概述深圳监事变更的程序主要包括履行前置条件、提出变更申请、审议决定、备案登记等步骤。
下面将详细介绍每个步骤的具体内容。
3.2 履行前置条件在进行监事变更之前，公司需要履行一些前置条件。
首先，公司应当召开董事会会议，审议监事变更的事项，并作出决议。
其次，公司应当按照相关法律法规的规定，及时向市场监督管理部门报备监事变更的事项。
3.3 提出变更申请公司在履行了前置条件之后，可以向市场监督管理部门提出监事变更的申请。
申请材料包括公司董事会的决议、监事的个人申请书、监事的资格证明等。
申请材料应当真实、完整、准确，确保申请的合法性和有效性。
3.4 审议决定市场监督管理部门在收到监事变更申请材料后，将进行审议和决定。
审议主要包括对申请材料的审核和对监事的资格的评估。
如果申请材料符合法律法规的要求，监事的资格符合相关规定，市场监督管理部门将作出决定，并通知公司。
3.5 备案登记市场监督管理部门作出决定后，公司需要将监事变更的决定进行备案登记。
上市公司董监高换届流程
上市公司董监高换届流程上市公司董事、监事和高级管理人员（以下统称董监高）换届流程是指在上市公司董监高职务到期或者发生其他原因需要变更时，按照法律、法规和公司章程规定的程序进行变更的流程。
换届程序的规范性和透明度对于维护上市公司的稳定运行、保护股东权益至关重要。
下面将介绍上市公司董监高换届流程的主要环节。
一、换届审议程序换届审议程序是指上市公司换届事项的审议和决策环节。
根据《公司法》和相关法律法规，上市公司一般须通过股东大会审议选举董监高或者董事会审议选举董事长、总经理等高级管理人员。
根据公司章程和股东大会决议，上市公司可以通过集中选举或者逐项选举的方式进行董监高的选举。
集中选举是指将董监高一次性选举产生，逐项选举是指逐个职务单独进行选举。
1.集中选举：（1）董事和独立董事：根据公司章程的规定，股东大会通过选举或者提名推荐产生新一届董事和独立董事。
（2）董事长和总经理：董事会根据股东大会选举的结果，选举或者提名推荐新一届董事长和总经理。
2.逐项选举：（1）董事和监事：股东大会递延审议或者逐项审议选举新一届董事和监事。
（2）董事长和总经理：董事会根据股东大会选举的结果，选举新一届董事长和总经理。
二、股东大会程序股东大会是上市公司的最高决策机构，对于换届事项的审议和选举有着重要作用。
根据《公司法》和相关法律法规，股东大会决策必须通过千分之五以上股东出席并代表七分之三以上表决权才能有效。
上市公司在召开股东大会前应提前披露有关董监高换届的相关信息，包括提名候选人、保荐人意见、独立董事意见等，确保信息披露的充分与真实。
三、董事会程序董事会是上市公司的决策机构，对于董监高的换届有着审议和决定的职责。
根据公司章程约定，董事会应当及时召开，决策相关事项。
董事会在换届流程中需要做出以下决策：1.选举董事长：根据股东大会选举产生的董事名单，董事会选举董事长。
2.选举总经理：根据股东大会选举产生的董事名单，董事会选举总经理。
董事、监事、独立董事换届选举的相关规定
一、《独立董事工作制度》的相关规定：第三章独立董事的提名、选举和更换第一条独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行。
（一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
（二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。
提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。
在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。
（三）独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。
二、《创业板上市规则》的相关规定：3.1.1上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。
前述机构和个人签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，前述机构和人员在充分理解后签字盖章。
3.1.2上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明：（一）直接和间接持有本公司股票的情况；（二）有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所其他相关规定受查处的情况；（三）参加证券业务培训的情况；（四）其他任职情况和最近五年的工作经历；（五）拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；（六）本所认为应当说明的其他情况。
3.1.3上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
董事会换届选举程序是什么
遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>董事会换届选举程序是什么董事会作为公司的一个重要的机构，自然是由公司的一些重要人员组成，不过一般每一届人员的任期都不能够超过三年，因此董事会人员任期到期之前，公司就会组织对董事会进行换届选举，大家知道董事会换届选举程序是什么吗?这个问题，下面为大家详细介绍。
一、董事会换届选举程序是什么?(一)董事提名1、非独立董事候选人的提名(1)董事会提名：由提名委员会提出董事候选人名单，经现任董事会决议通过后，由董事会以提案方式提请股东大会表决;(2)股东提名：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以向现任董事会提出董事候选人，由董事会进行形式审查，通过后提交股东大会表决。
2、独立董事候选人的提名公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，经股东大会选举决定。
(二)监事提名1、股东代表监事候选人的提名(1)监事会提名：由现任监事会主席提出监事候选人名单，经现任监事会决议通过后，由监事会以提案方式提请股东大会表决;(2)股东提名：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以向现任董事会提出监事候选人，由董事会进行形式审查，通过后提交股东大会表决。
2、职工代表监事候选人的提名遵《公司法》规定：监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
根据《总经理工作细则》的规定，总经理由董事长提名。
(三)召开股东大会，进行投票表决。
(四)将投票选举的新董事会成员进行公示，接受群众的监督。
(五)公示期结束，进行任命。
二、董事会换届选举的决议该怎么写时间:_____年_____月_____日地点:_____公司会议室会议性质:首次通知情况及参加人员:本次董事会会议采用书面通知方式，于_______年_______月_______日送达各位董事，_____位董事全体到会，无董事弃权情况。
本次董事会会议由_____召集和主持。
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·兼任公司高级管理人员以及职工代表董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一
上述会议召开当日提交
1.董事会/监事会决议公告、股东大会通知公告、独立董事意见
2.通过业务专区在线报送独立董事候选人有关资料，包括：
·《独立董事候选人声明》
·《独立董事提名人声明》
3.董事会、监事会、单独或合计持有1%以上的股东可提名独立董事[2]
T-15-X日前
发出召开董监事会的通知
T-15日前
1.召开董事会，董事会可提名非职工代表董事候选人，并提议召开股东大会
2.召开监事会，监事会可提名非职工代表监事候选人
3.提名时需考虑如下规定：
·董事会人数为5～19人，独立董事的比例不得低于董事会人数的1/3
·《独立董事履历表》
·《独立董事资格证书》
T-10日前
单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以通过临时提案权提名非职工代表董事和非职工代表监事的候选人，并书面提交董事会。董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东。
T-5日前
（此处的5为交易日）
通过业务专区报送拟任董事会秘书的有关资料，包括：
·董事会推荐书
深交所上市公司董监高换届常规流程
全流程一共历经2次董事会、2次监事会、1次股东大会、1次职工代表大会/工会：
时间
步骤
T-15-X-Y日前[1]
（假设需要于董监事会会议召开的X日前发出会议召开通知；Y为预留给提名人提名的天数）
1.发布关于董事会换届选举的提示性公告
2.发布关于监事会换届选举的提示性公告
·简历
·学历证明复印件
·董事会秘书资格证复印件
T日
召开股东大会审议上述议案，选举非职工代表董事和非职工代表监事。现任董监高、全体候选人需出席。
T日
召开职工代表大会/工会选举职工代表董事（可不设）和职工代表监事
T日提交
1.股东大会决议公告、选举职工代表董事和职工代表监事的公告
2.在线填报新任董监事资料。不再任职的董监，需及时变更其任职信息
3.不再任职的高管，需及时在线变更其任职信息
T日后1个月内
向交易所报送董监高声明及承诺书（在线填报及原件寄达），至少签署一式三份
对以上表格中的事项，公司章程或者全体股东另有约定，且该约定有效的，从该约定。
附注：
[1]此处的“15”是源于“上市公司应当在临时股东大会召开十五日前，以公告方式向股东发出股东大会通知”的规定；
[2]独立董事任职资格审查较为复杂，他山咨询整理的《深市独立董事任职相关规定梳理》可以帮您更为完整清晰地了解独立董事任职资格法规要求。
T日
1.召开新董事会第一次会议，选举董事长，聘任高管（总经理、董事会秘书、副总经理、财务负责人）
2.召开新监事会第一次会议，选举监事会主席
T日提交
1.董事会决议公告、监事会决议公告、独立董事意见
2.在线填报新任高管资料，包括：
·董事会秘书聘任书或者相关董事会决议
·董事会秘书的通讯方式
·董事长的通讯方式