工程廉政风险点及其防控措施表完整

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工程廉政风险点及其防控措施表 1 ：计量管理

所涉对象及廉政风险点流程所处环节

所涉对象廉政风险点防控措施及责任主体

防控措施

责任主

体

施工单位提出计量

申请

监理复核

审核

项目经理

部项目经

理、计量工

作人员

总监办总

监及其他

监理人员

1、计量资料造假，

利用隐蔽工程计

量控制难度大等

问题虚报、冒领工

程量。

2、重复计量或

者计量错误

1、对施工单位的

虚报、多报计量不

予核减

2、故意迟延审

核计量周期实现

不正当利益；

3、对施工单位的

虚报、多报计量不

予核减；

4、不认真审核

不合理的合同外

工程单价

1、强化履约考核，与优质优价、

劳动竞赛考核、信用评价相挂

钩； 2、隐蔽工程和

关键的分项工程由监理实行现

场旁站监督； 3、隐蔽工程施

工前进行施工单位、监理单位、

跟踪审计单位、建设单位四方

联测； 4、隐蔽工程施工时，

留存影像资料，备查；

5、使用计量软件编制计量报表，

对清单进行拆分，避免重复计量

和计量错误。

1、施工单位、监理单位、跟踪

审计单位、建设单位代表对合同

变更的分项工程实行现场核实

确认计量； 2、对未能

发现施工单位虚报、多报工程

量的监理办，处罚监理办相关

责任人，并与监理现场工作质

量、费用支付挂钩； 3、发现

施工单位虚报工程量，且有行

贿监理单位现场管理人员的行

为，即将上报行政主管部门，

降低其信用等级，限制其投标；

4、据施工图设计和现场实测工

程数据，确定各分项工程清单数

量，作为计量支付的总量控制依

据。

工程科

质检科

计划科

工程科

质检科

计划科

5、明确审核计量周期及流程， 如发生迟延，务必以书面方式说 明原因；

6、限时办结，规定每道审核环 节必须完成的时间；

7、对监理单位的履约情况进行 考核，考核结果与费用支付和信 用评价挂钩。

1、实行多部门、多人联合计量 核实；

2、对易虚报的隐蔽工程进行重 点审查；

3、进行跟踪审计；

4、使用电子化计量支付程序， 按规定的时限审批。

1、对施工单位虚 报多报的计量审 核不严

2、故意迟延审批

时间，实现不正当 利益

建设单位 工程、计划

管理人员

工程科 质检科 计划科

建设单位 审核审批

表 2 ：设计变更

流程

所处环

节

施工单位

提出变更

申请

监理单位

审查

所涉对象及廉政风险点

所涉对

廉政风险点

象

1、虚报工程量、虚列隐蔽工

程变更内容，骗取变更费用；

2、单价明显不合理；

3、低价中标，通过不合理变

项目经理

更增加工作量或者替换新项目，

部项目经

从而获取利润；

理

4、用设计变更掩盖工程质

量问题或者解决因其违约而

导致的进度滞后问题；

5、将重大变更肢解为普通

变更。

总监办总

监、专业

监理工程

师

1、对变更申报、工程量和

单价审查把关不严； 2

、接办施工单位提出不合理

的变更要求； 3、对施

工单位弄虚作假，骗取不正

当利益行为作伪证。

防控措施及责任主体

责任

防控措施

主体

1、将设计变更申报的真

实性、准确性纳入履约考

核，与考核奖惩和信用等

级挂钩；

2、对施工单位设计变更

中的虚报、造假、肢解行

为进行经济惩罚。

1、签订廉政合同，加强

对总监办从业人员的廉

政教育； 2、对监

理单位审核后的工程数

量和单价被核减数额与

监理费支付挂钩，实施

对监理单位严格的考核

和管理；对与施工单位

串报工程量的监理人员

清除出场，严重时追究

法律责任； 3、严格

控制设计变更，对现场

签证必须有施工单位、

监理单位、跟踪审计单

位、建设单位四方参加

，并完善现场资料，留

有影像资料。

工程科

计划科

总监办

工程科

计划科

设计单位提出变更

申请

建设单位审核、审

批设计单位

设计人

员、设计

代表

建设单位

工程、计

划管理人

员

1、与施工单位串通，为其从

技术层面上出谋划策，通过不

合理的设计变更为施工单位

谋取不正当利益； 2、出

具理由不充分、不成立的变

更申请； 3、通过设计

变更，掩盖设计差、错、漏

问题。

1、对不符合变更立项要求的，

准予立项； 2、与施工

单位串通，对变更工程量、单

价审核虚高，特殊是对清淤回

填、地基处理、地质变化等隐

蔽性工程变更的审查把关不

严； 3、允许施工单位

先实施，后履行设计变更立项

手续，导致无法审核其变更

立项的合理性，以及无法准

确核实现场工作量 (特殊是隐

蔽性工程) 和现场施工工艺；

4、将设计变更纳入施工图工

程量清单进行替换，规避设计

变更立项及费用审查程序，以

便暗中为与其有厉害关系的

施工单位谋取不正常利益；5、

擅自变更设计，弄虚作假，满

足地方利益需求； 6、对

设计变更办理时间和周期过长

现象督办不力，给承办人和厉

害关系人暗箱操作留下隐患。

1、重大设计变更采用多

方会审制； 2、加

强设计服务管理，将设

计单位对设计变更方案

的合理性审查情况与设

计费支付挂钩； 3、建

立因设计质量问题引起

的设计变更与设计费支

付挂钩机制。

1、实行跟踪审计、提前

介入； 2、严格执

行设计变更管理办法，

多部门层层把关；

3、严格审查变更材料，

控制变更规模； 4、

重大变更立项须集体研

究，按规范程序办理。5、

建立设计变更办理流转

台帐、定期核对，严格

变更管理； 6、采用

电子项目管理系统，设

置设计变更各环节办理

时限。

工程科

计划科

工程科

计划科