新三板业务测试题
个人投资者新三板业务知识测试ABC卷
个人投资者新三板业务知识测试〔A卷〕尊敬的投资者：a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一,请您仔细阅读试题并作答.b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规那么与流程,以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险.测试成绩不构成对您风险承受水平、投资水平等的判断与评价,也不构成投资建议.c、本测试包含判断题、单项选择题共10个小题,每题10分,总分100分,80分为合格.d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次.一、判断题1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同,当日买入的挂牌公司股票,当日可以卖出.〔错〕2、根底层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为50%涨幅限制比例为100% 〔对〕3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍.〔对〕4、创新层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次.〔错〕5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的, 可能被调至较低层级. 〔对〕二、单项选择题6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过〔D 〕万股, 大宗交易除外.A、10万股B、20股C、50万股D、100万股7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易,不包括以下〔C〕申报方式.A最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报D对手方最优价格申报8、以下关于根底层、创新层股票交易方式的表述,正确的选项是〔A〕.A可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票,至少要有1家做市商为其提供做市报价效劳D挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述, 不正确的选项是〔C〕.A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌到达或超过30喊60%勺,实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票,复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌,该股票当日将不再复牌DK单次盘中临时停^的持续时间为10分钟10、以下关于挂牌公司股票大宗交易的表述, 不正确的选项是〔D〕.A、单笔申报数量不低于10万股,或者交易金额不低于100万元人民币的股票交易,可以进行大宗交易B、大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130娥当日已成交的最高价格中的较高者C、大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的70彼当日已成交的最低价格中的较低者Dk无前收盘价也无当日成交价的股票可以进行大宗交易尊敬的投资者:a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一,请您仔细阅读试题并作答.b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规那么与流程,以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险. 测试成绩不构成对您风险承受水平、投资水平等的判断与评价,也不构成投资建议.c、本测试包含判断题、单项选择题共10个小题,每题10分,总分100分,80分为合格.d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次.一、判断题1、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股,大宗交易也不例外.〔错〕2、精选层连续竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为20% 〔错〕3、根底层、创新层集合竞价股票每次集中撮合前3分钟不可撤销申报.〔对〕4、采取做市交易方式的股票,投资者只能和做市商成交,不能和其他投资者之间成交.〔对〕5、挂牌公司可以向全国股转公司主动申请终止挂牌,也可能因违反全国股转公司相关业务规那么而被动终止挂牌.〔对〕二、单项选择题6、投资者参与精选层股票交易的方式不包括〔B〕.A、竞价交易B、场外交易C、大宗交易D、特定事项协议转让7、根底层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为〔A〕,涨幅限制比例为〔〕.A、50% 100%B、30% 30%C 20% 20% D、100% 50%8、以下关于根底层、创新层股票集合竞价的表述,不正确的选项是〔D〕.A、根底层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次B、创新层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合25次C、投资者可以采用限价委托或市价委托方式买卖集合竞价股票D集合竞价无前收盘价股票的成交首日不设价格涨跌幅限制9、以下关于精选层股票在连续竞价阶段的限价申报应符合要求的表述,不正确的选项是〔D〕.A、买入申报价格不高于买入基准价格的105娥买入基准价格以上十个最小价格变动单位〔以孰高为准〕B、卖出申报价格不低于卖出基准价格的95彼卖出基准价格以下十个最小价格变动单位〔以孰低为准〕C、买入基准价格,为即时揭示的最低卖出申报价格；无即时揭示的最低卖出申报价格的,为即时揭示的最高买入价格D卖出基准价格,为即时揭示的最高买入申报价格；无即时揭示的最高买入申报价格的,为即时揭示的最高卖出价格10、以下关于精选层股票市价申报的表述,不正确的选项是〔A〕A、开盘集合竞价、收盘集合竞价和盘中临时停牌期间均可进行市价申报B、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易C、市价申报采取价格保护举措,买入〔卖出〕申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于买入〔卖出〕保护限价DK买入保护限价是指投资者能够接受的最高买价,卖出保护限价是指投资者能够接受的最低卖价个人投资者新三板业务知识测试〔C卷〕尊敬的投资者:a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一,请您仔细阅读试题并作答.b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规那么与流程,以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险. 测试成绩不构成对您风险承受水平、投资水平等的判断与评价,也不构成投资建议.c、本测试包含判断题、单项选择题共10个小题,每题10分,总分100分,80分为合格.d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次.一、判断题1、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股,大宗交易除外.〔对〕2、创新层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次.〔错〕3、精选层股票采取连续竞价交易方式,全国股转系统同时提供开、收盘集合竞价安排.〔是〕4、精选层连续竞价股票实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为30% 〔是〕5、挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示的,证券简称首两位字符改为“ ST',表示该挂牌公司即将终止挂牌.〔错〕二、单项选择题6、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易,不包括以下〔C〕申报方式A、最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报DK对手方最优价格申报7、根底层、创新层集合竞价股票当日不实行价格涨跌幅限制的情形包括〔D〕.A、无前收盘价股票的成交首日B、全国股转公司作出终止挂牌决定后,股票恢复交易期间的成交首日C、全国股转公司规定的其他情形D、以上均包括8、以下关于根底层、创新层股票交易方式的表述,正确的选项是〔A〕A、可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票,至少要有1家做市商为其提供做市报价效劳Dk挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述, 不正确的选项是〔C〕.A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌到达或超过30喊60%勺,实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票,复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌,该股票当日将不再复牌DK单次盘中临时停^的持续时间为10分钟10、以下不属于挂牌公司终止挂牌情形的是〔B〕.A、中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市,或证券交易所同意其股票上市B、采取做市交易方式的股票做市商缺乏2家,且未在30个交易日内恢复为2家以上的C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的,自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告DK主办券商与挂牌公司解除持续督导协议,挂牌公司未能暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议。
新三板业务(业务操作)95分
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观看课程测试成绩：分。
恭喜您顺利通过考试！单选题1. 新三板机构投资者要为注册资本（）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
√A 500 300B 300 500C 500 500D 300 300正确答案： C2. 新三板自然人投资者名下证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
√A 300 两年B 500 两年C 300 一年D 500 一年正确答案： B3. 新三板企业审核制度现为（）。
√A 审核制B 备案制C 核准制D 以上答案都不对正确答案： A4. 主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（）。
√A 两年B 三年C 五年D 终身正确答案： D5. 符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需（）重新发行审核。
√A 证监会B 证券业协会C 沪深交易所D 中国登记结算公司正确答案： C6. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（）。
√A 2012年9月20日B 2012年10月20日C 2012年9月21日D 2012年10月21日正确答案： A7. 以下不正确的选项为（）√A 全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
B 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
C 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。
D 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。
正确答案： D8. 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（）。
新三板知识测评答案
新三板知识测评答案新三板（全称：全国中小企业股份转让系统），是我国股票市场中重要的一部分。
通过新三板，中小企业可以实现股权转让和融资，促进经济发展和企业成长。
以下是对新三板知识测评中常见问题的解答：问题一：新三板的全称是什么？答：新三板的全称是全国中小企业股份转让系统。
问题二：新三板的创办时间是？答：新三板成立于2013年。
问题三：新三板转让的是哪些企业的股权？答：新三板转让的是中小企业的股权。
问题四：新三板的主要功能是什么？答：新三板的主要功能是促进中小企业的融资和发展。
问题五：新三板的监管机构是？答：新三板的监管机构是全国中小企业股份转让系统。
问题六：新三板的交易方式是？答：新三板的交易方式主要有两种：做市和集合竞价。
问题七：新三板的股权转让是否受限？答：新三板的股权转让存在一定限制。
企业在初始挂牌3年后可转至其他市场。
问题八：新三板的投资者门槛是？答：新三板的投资者门槛较低，符合相关条件的机构投资者和个人投资者均可参与。
问题九：新三板的企业定位是？答：新三板主要为中小企业提供股权融资和股权转让平台，促进企业的成长和发展。
问题十：新三板的监管要求是？答：新三板的监管要求包括信息披露、财务报告透明、违规行为监管等方面。
问题十一：新三板与主板、创业板的区别是？答：新三板相对于主板和创业板而言，股权转让更加灵活、业务流程更简化，适合中小企业发展。
通过以上对新三板知识的测评答案，相信读者对新三板有了更进一步的了解。
新三板作为国内重要的股权转让市场，为中小企业提供了新的融资机会和平台，对促进经济发展具有积极作用。
各界应加强对新三板的学习和关注，为我国中小企业的发展搭建更加良好的平台和环境。
新三板测试题答案
新三板测试题答案
单选题
1.《发行业务细则》规定的股票发行，是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过（）的行为。
A.35 人
B.100 人
C.250 人
D.200 人
2.对于股东人数超过200 人的挂牌公司发行股票，应在（）审议通过之后，向中国证监会申请核准。
A.职工代表大会
B.监事会
C.董事会
D.股东大会
3.中国证监会受理挂牌公司股东人数过200 人的股票发行申请文件后，依法对公司治理和信息披露以及发行对象情况进行审核，在（）个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。
A.10
B.15
C.20
D.35
4.在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。
A.特定，35
B.特定，200
C.不特定，35
D.不特定，200
5.挂牌公司股票发行最早可以在（）之后使用本次股票发行募集的资金。
A.缴款
B.验资
C.取得股份登记函
D.股份登记
答案与解析
1.试题答案：D
解析：详见《发行业务细则》第二条。
2.试题答案：D
解析：详见《管理办法》第四十一条。
3.试题答案：C
解析：详见《管理办法》第三十五条。
4.试题答案：B
解析：详见《管理办法》第四十五条。
5.试题答案：C
解析：详见《发行业务指南》第一条第（四）项。
新三板知识测评答案
新三板知识测评参考题库一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。
（B）A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。
（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。
（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。
（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。
（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。
（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。
新三板测试题答案
新三板测试题答案NO.1全国股份转让系统可以提供几种转让方式?答：A、一种B、两种C、三种NO.2是否能同时选择做市转让和协议转让？答：A、能B、不能NO.3新三板股票交易时间是如何规定的？答：A、每周一至周五9:15 至11:30,13:00 至15:00B、每周一至周五9:00 至12:00,13:30 至16:00C、每周一至周五9:30 至12:00,13:30 至16:00 NO.4投资者需要承担的交易税费有哪些？答：A、转让手续费；交易印花税B、交易印花税；增值税C、转让手续费；交易印花税；佣金NO.5.投资者可否在多家券商申请参与挂牌公司股票公开转让？答：A、能B、不能NO.6投资者是否可以非现场开户？答：A、可以B、不可以一共6道题，是不是都容易呀，答对4道才是和盈及格粉哦！下面，我们来公布答案啦。
答案NO.1全国股份转让系统可以提供几种转让方式？全国股份转让系统有三种股票转让方式，分别是协议转让、做市转让以及竞价转让。
现阶段，由于竞价转让方式的相关条件尚未明确，挂牌公司股票实际上可以选择的只有做市转让方式和协议转让方式。
考虑到竞价转让方式的实施需要一定的市场积累和技术准备，竞价转让的实施条件、竞价装让方式的确定及有关变更要求，将由全国股份转让系统公司另行规定。
NO.2是否能同时选择做市转让和协议转让？由谁决定？做市转让与协议转让方式只能两者取其一。
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》，挂牌公司股票的交易方式由挂牌公司自主选择。
此外，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》相关规定，公司在挂牌时申请股票采取做事转让方式的，需要有2家以上做市商愿意为挂牌公司提供做市报价服务，或者做市商同意推出做市。
因此，在实践中，除要求申请挂牌的公司或挂牌公司向全国股份转让系统公司提交相关申请外，还需要做市商明确表明其同意做市或自愿推出做市的意见。
新三板知识测评答案
新三板知识测评参考题库一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。
（B）A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。
（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。
（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。
（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。
（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。
（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。
新三板开户考试及答案
每题10分，满分100分，80分为及格全国中小公司股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、以下对于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（A）A、精选层股票竞价交易推行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首今后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价钱涨跌幅以内的申报为有效申报，高出价钱涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下对于市价申报的说法错误的选项是（B）A、市价申报仅适用于有价钱涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘会合竞价期间、收盘会合竞价期间和盘中临时停牌期间，能够进行市价申报C、市价申报采用价钱保护举措，买入（卖出）申报的成交价钱和转限价申报的申报价钱不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:573、对于会合竞价，以下说法错误的选项是（A）A、采用会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只会合撮合1次B、采用会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日会合结合5次C、采用会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日会合结合2 5次D、采用会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行会合结合4、对于会合竞价股票申报撤掉时间说法错误的选项是（A ）A、基础层会合竞价股票会合结合前5分钟不可以撤掉申报B、基础层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报C、创新层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报D、全国股转公司能够调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的选项是（A）A、能够采用会合竞价交易方式B、能够采用连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采用做市交易方式的股票最稀有 1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是（D）A、拥有2年以上证券、基金、期货投资经历B、拥有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及有关工作经历C、拥有《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、拥有2年以上《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对会合竞价涨跌幅的表述错误的选项是（A）A、会合竞价股票推行价钱涨跌幅限制，跌幅限制比率为50%，涨幅限制比率为 200%B、涨跌幅价钱的计算公式为：涨跌幅价钱=前收盘价*（1±涨跌幅比率）C、会合竞价无前收盘价股票的成交首日不推行价钱涨跌幅限制D、全国股转公司作出停止挂牌决定后，会合竞价股票恢复交易期间的成交首日不推行价钱涨跌幅限制二、判断题1、创新层会合竞价股票每个交易日会合结合 5次。
个人投资者新三板业务知识测试(ABC卷)(1)(1)(1)
个人投资者新三板业务知识测试（A卷）尊敬的投资者：a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一，请您仔细阅读试题并作答。
b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险。
测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价，也不构成投资建议。
c、本测试包含判断题、单选题共10个小题，每题10分，总分100分，80分为合格。
d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。
一、判断题1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同，当日买入的挂牌公司股票，当日可以卖出。
（错）2、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为100%。
（对）3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。
（对）4、创新层集合竞价股票，交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次。
（错）5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。
（对）二、单选题6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过（ D ）万股，大宗交易除外。
A、10万股B、20股C、50万股D、100万股7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易，不包括以下（C）申报方式。
A、最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报D、对手方最优价格申报8、以下关于基础层、创新层股票交易方式的表述，正确的是（ A）。
A、可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票，至少要有1家做市商为其提供做市报价服务D、挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述，不正确的是（ C）。
A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票，复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌，该股票当日将不再复牌D、单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟10、下列关于挂牌公司股票大宗交易的表述，不正确的是（ D）。
个人投资者新三板业务知识测试(ABC卷)(1)(1)(1)
个人投资者新三板业务知识测试（A卷）尊敬的投资者：a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一，请您仔细阅读试题并作答。
b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险。
测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价，也不构成投资建议。
c、本测试包含判断题、单选题共10个小题，每题10分，总分100分，80分为合格。
d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。
一、判断题1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同，当日买入的挂牌公司股票，当日可以卖出。
（错）2、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为100%。
（对）3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。
（对）4、创新层集合竞价股票，交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次。
（错）5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。
（对）二、单选题6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过（ D ）万股，大宗交易除外。
A、10万股B、20股C、50万股D、100万股7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易，不包括以下（C）申报方式。
A、最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报D、对手方最优价格申报8、以下关于基础层、创新层股票交易方式的表述，正确的是（ A）。
A、可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票，至少要有1家做市商为其提供做市报价服务D、挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述，不正确的是（ C）。
A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票，复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌，该股票当日将不再复牌D、单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟10、下列关于挂牌公司股票大宗交易的表述，不正确的是（ D）。
C16095S新三板挂牌业务讲解100分
∙ A.主营业务∙ B.商业模式∙ C.主要客户及供应商∙ D.市场竞争情况我的答案： ABCD2 . 全国中小企业股份转让系统主要为（）发展服务。
∙ A.创新型中小微企业∙ B.创业型中小微企业∙ C.成长型中小微企业∙ D.国有大型企业我的答案： ABC3 . 如果一家有限责任公司要在全国中小企业股份转让系统挂牌，则该公司一般需要聘请（）作为挂牌的中介机构。
∙ A.证券公司（主办券商）∙ B.会计师事务所∙ C.律师事务所∙ D.资产评估公司我的答案： ABCD4 . 全国中小企业股份转让系统挂牌公司的挂牌条件主要规定在（）等相关文件中。
∙ A.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》∙ B.《挂牌条件适用基本标准指引》∙ C.《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》∙ D.《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》我的答案： ABCD5 . 未上市或未挂牌公司股权激励的效果往往不如已上市或已挂牌公司的主要原因有（）。
∙ A.未上市或未挂牌公司财务可能不太规范∙ B.未上市或未挂牌公司股权的流动性较差∙ C.未上市或未挂牌公司的内控可能不太规范∙ D.未上市或未挂牌公司的股权价值较难衡量我的答案： ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。
对错我的答案：对2 . 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以发行优先股。
对错我的答案：对3 . 企业在新三板挂牌后，金融机构更认可其股权的市场价值，进而获得股份质押贷款等融资便利。
对错我的答案：对4 . 拟挂牌企业改制为股份有限公司时股本设置的依据为经审计的总资产。
对错我的答案：错。
新三板层交易权限开通知识测评试卷及答案
新三板层交易权限开通知识测评试卷及答案新三板精选层交易权限开通知识测评试题及答案一、选择题(单选题)1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B)A、竞价交易B、场外交易C、大宗交易D、特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括(C )A、限价申报B、本方最优市价申报C、定价申报D、最优五档即时成交剩余撤销E、对手方最优市价申报F、最优五档即时成交剩余转限价3、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是(B )A、买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)B、买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)C、卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(以孰低为准)D、买入基准代价为当前卖方最优代价，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优代价4、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是(A )A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报5、以下关于市价申报的说法错误的选项是( B)A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入(卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于(不低于)买入(卖出)保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:576、关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D)A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B、临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C、临时停牌仅适用于无代价涨跌幅的精选层股票D、单次临时停牌持续时间为15分钟7、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌景遇的是(B )A、XXX核准其公开并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D、主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议2、判读题1、精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
业务知识题库(含新三板)0202
期权业务一、单选题1、50ETF报价2.2，客户持有一张50ETF沽1月2150合约义务仓，权利金报价0.012，客户的日常维持保证金约为（ A ）元。
【注：公司保证金系数16%；选出最接近的数值】A、3140B、6280C、1500D、215002、如果你的客户说他在美国交易过期权，而且说只有做卖方才能赚钱，那么你有必要提醒他以下哪些要点？（ D ）A、上交所50ETF期权是欧式期权，而且暂未实行组合保证金制度，需要全额支付保证金。
B、卖出开仓承担到期实物交割的义务，有可能亏损超出投入的初始保证金，会被追保。
C、卖出开仓可能遭遇强行平仓，强平所产生的损失、费用以及因市场原因无法及时强平导致的亏损扩大，都由投资者本人承担。
D、以上都是。
3、客户持有200张认购权利仓，他想把浮盈落袋为安，于是用限价委托来卖出平仓。
在当前规则下，他的平仓操作可能是以下哪种情况？（ D ）A、一次过平仓200张。
B、一次平仓100张，分2次平完。
C、每次平仓20张，分10次平完。
D、每次平仓10张，分20次平完。
4、客户气急冲冲地致电说我们的期权交易系统无法委托平仓，可能是以下哪种情况？（ D ）A、客户之前委托的平仓单尚未成交，而且尚未撤单。
B、客户已经成功平仓，但系统尚未刷新。
C、客户的限价委托超过10张，或市价委托超过5张。
D、以上都有可能。
5、在广州分公司微信公众号里，有一份《上交所股票期权风险揭示》，较详尽地介绍了股票期权交易的常见风险，每个交易客户都应该阅读。
客户打开公众号后可以通过以下哪个路径找到该文件？（ D ）A、我要开户——金太阳APP——股票期权——《上交所股票期权风险揭示》B、业务中心——常见问题——《上交所股票期权风险揭示》C、业务中心——在线客服——“9”——“期权”——《上交所股票期权风险揭示》D、业务中心——金秘笈——股票期权——《上交所股票期权风险揭示》6、关于股票期权行权日，以下说法正确的是哪一个？（B ）A、到期月份的第四周的周三B、到期月份的第四个周三C、到期月份的第四周的周四D、到期月份的第四个周四7、客户卖出开仓10张50ETF11月购2600，假设11月行权日当天50ETF报价2.8元/份，那么该客户被指派履约，需要在交收日收盘前做什么？（B ）A、准备26万现金在普通A股账户。
新三板业务测试题及答案
新三板业务测试题及答案一、单选题（15道题）1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A）万元。
A、500B、1000C、2000D、30002、新三板挂牌企业盈利要求（C）。
A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元；B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万；C、没有财务指标要求D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元3、新三板挂牌企业主体资格要求（C）。
A、依法成立，存续未满一年的股份公司B、依法设立且存续满一年的股份公司C、依法设立且存续满两年的股份公司D、依法设立且存续满三年的股份公司4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（A）。
A、2012年9月20日B、2012年10月20日C、2012年9月21日D、2012年10月21日5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（C）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。
A、证监会B、证券业协会C、沪深交易所D、中国登记结算公司6、新三板机构投资者要为注册资本（C）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A、500300B、300500C、500500D、3003007、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（B）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A、300两年B、500两年C、300一年D、500一年8、新三板企业审核制度现为（A）。
A、审核制B、备案制C、核准制D、以上答案都不对9、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（D）。
A、两年B、三年C、五年D、终身10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（D）。
A、高新技术企业B、连续两年净利润200万以上企业C、第三产业D、无限制11、股票转让时间为每周一至周五上午（B），下午13：00至15：00。
新三板业务知识测评题库
新三板业务知识测评题库一、第一套题：拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知（7道必选）1.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是_________。
A. 竞价交易B. 场外交易C. 大宗交易D. 特定事项协议转让参考答案：B2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括_____。
A. 限价申报B. 本方最优市价申报C. 定价申报D. 最优五档即时成交剩余撤销（E. 对手方最优市价申报F.最优五档即时成交剩余转限价）参考答案：C3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_______。
A. 精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报参考答案：A解析：精选层涨跌幅限制为30%。
4.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是_____。
A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D. 买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格参考答案：B5.关于精选层股票临时停牌表述错误的是_______。
A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为15分钟（E. 临时停牌复牌时进行集合竞价）参考答案：D解析：单次临时停牌持续时间为10分钟。
6.（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
新三板测试题答案
新三板测试题答案
为贯彻落实中央经济工作会议关于稳步推进新三板改革的重要精神，全国中小企业股份转让系统制定、修订了新三板全面深化改革有关的系列业务规则,主要在投资者适当性管理、分层管理、股票交易规则、股票异常交易监控、定向发行、信息披露、公司治理等方面进行了修订。
新三板改革正如火如荼的进行着，不妨让我们一起做几道题来检验自己对新三板改革的掌握情况吧。
1、投资者最低申报数量？
A.1000股
B.500股
C.100股2、基础层集合竞价撮合频次由一天1次提至一天5次。
A.正确B.错误3、创新层集合竞价撮合频次由1小时1次提至每10分钟1次。
A.正确 B.错误4、精选层股票交易方式？ A. 开收盘集合竞价B. 盘中连续竞价C.开收盘集合竞价+盘中连续竞价5、当日未成交的新三板股票申报，以下说法正确的是？
A. 仅申报当日有效
B. 次日继续有效
C. 直至投资者取消前一直有效
D. 直至成交，否则一直有效 6.投资者可以在正常交易时段采用哪种方式委托主办券商买卖集合竞价交易方式的新三板股票？ A. 市价委托 B. 限价委托 C. 定价委托 D. 协议互报委托7、采取集合竞价交易方式的新三板基础层和创新层股票，每次集中撮合前几分钟，交易主机不接受撤销申报，在其他接受申报的时间内，申报可以撤销？ A. 1 B. 3 C. 5 D. 10 8、采用集合竞价交易方式的新三板基础层股票，每日进行几次集中撮合？ A. 5 B. 4 C. 3 D. 1 答案：1、C 2、A3、A4、C5、
A 6、
B 7、B 8、A。
新三板开户考试以及答案
每题10分，总分值100分，80分为及格全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题〔单项选择题〕1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是〔A〕A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下关于市价申报的说法错误的选项是〔B〕A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入〔卖出〕申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于〔不低于〕买入〔卖出〕保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:573、关于集合竞价，以下说法错误的选项是〔A〕A、采取集合竞价交易方式的根底层股票，每个交易日只集中撮合1次B、采取集合竞价交易方式的根底层股票，每个交易日集中撮合5次C、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合2 5次D、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合4、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的选项是〔A 〕A、根底层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报B、根底层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报C、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报D、全国股转公司可以调整接受申报的时间5、根底层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的选项是〔A〕A、可以采取集合竞价交易方式B、可以采取连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采取做市交易方式的股票至少有 1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是〔D〕A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有?证券期货投资者适当性管理方法?第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上?证券期货投资者适当性管理方法?第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的选项是〔A〕A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为 200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*〔1±涨跌幅比例〕C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合 5次。
C16098新三板做市业务制度及实务
试题一、单项选择题1. 做市报价中的有效报价最长间隔时间是（）。
A. 3分钟B. 5分钟C. 8分钟D. 10分钟描述：做市业务实务您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 股票采用做市转让方式的，应当有（）家以上做市商为其提供做市报价服务。
A. 2B. 3C. 4D. 5描述：做市业务实务您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 不构成做市首次报价的基本性因素的是（）。
A. 行业平均估值水平和市场环境B. 公司盈利水平和流动性C. 公司独特因素D. 做市经理因素描述：做市业务实务您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 新三板公司（包括做市股票对应的公司）估值的特殊性体现在（）。
A. 做市目的B. 流动性因素C. 行业覆盖面很广D. 企业的成长阶段各异描述：做市业务实务您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.05. 证监会118号文中，提出支持（）四类公司开展做市业务。
A. 基金管理公司子公司B. 期货公司子公司C. 证券投资咨询机构D. 保险公司子公司E. 私募基金管理机构描述：做市及主体资格您的答案：A,C,E,B题目分数：10此题得分：10.06. 做市商的主要功能有（）。
A. 价格发现功能B. 提供流动性功能C. 稳定市场功能D. 校正市场指令功能E. 创造交易功能描述：做市业务实务您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 做市股票没有涨跌幅限制。
（）描述：做市业务实务您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 现阶段做市股票的投资者之间也可以进行交易。
（）描述：做市及主体资格您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.09. 做市商在报价服务中，交易日的有效报价时间必须达到转让时间的75%。
（）描述：做市业务实务您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
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新三板业务测试题
一、判断题
1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为100股或其整数倍。
（）
2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
（）
3、全国股份转让系统实行主办券商制度。
主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。
（）
4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过300人。
（）
5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满两年。
（）
二、单选题
1、新三板机构投资者要为注册资本（）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A.500 300
B.300 500
C.500 500
D.300 300
2、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A.300 两年
B.500 两年
C.300 一年
D.500 一年
3、新三板企业审核制度现为（）。
A.审核制
B.备案制
C.核准制
D.以上答案都不对
4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（）。
A.两年 B三年 C.五年 D.终身
5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。
A.证监会
B.证券业协会
C.沪深交易所
D.中国登记结算公司
6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（）。
A.2012年9月20日
B.2012年10月20日
C.2012年9月21日
D.2012年10月21日
7、以下不正确的选项为（）。
A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
B. 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。
D．申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。
8、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（）。
A. 高新技术企业
B.连续两年净利润200万以上企业
C.第三产业
D.无限制
9、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A.10
B.15
C.20
D.30
10、股票转让时间为每周一至周五上午（），下午13:00至15:00。
A. 9:00-11:30
B. 9:15-11:30
C.9:25-11:30
D.9：30-11:30
三、多选题
1、在新三板挂牌交易的好处有（）。
A. 增强股份的流动性
B. 提高融资能力
C. 完善激励机制
D. 树立品牌
E.规范企业管理内控
F. 形成市场价格
G.使公司增加盈利
2、在新三板挂牌交易后可以实现的融资方式有（）。
A.增发股票进行融资
B.股权质押进行融资
C.发行债券进行融资
D.提升信用向银行贷款
3、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的条件有（）。
A. 依法设立且存续满三年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
B．业务明确，具有持续经营能力
C. 公司治理机制健全，合法规范经营
D. 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
E. 主办券商推荐并持续督导
F. 全国股份转让系统公司要求的其他条件
4、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（暂行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为（）。
A.挂牌当日
B.挂牌满半年
C.挂牌满一年
D.挂牌满两年
E.挂牌满三年
5. 公众公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露记载中国证监会规定内容的半年度报告，在每一会计年度结束之日起（）个月内披露记载中国证监会规定内容的年度报告。
A.一个月
B.两个月
C.三个月
D.四个月
E.半年
D.符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织
判断题
1.错
2.对
3.对
4.错
5.对
单选题
C B A
D C A D D B B
多选题
ABCDEF ABCD BCDEF ACD B D。