最新证券交易模拟试题与答案

第一章

一、单项选择题

1.1986年9月（）开办了股票柜台买卖业务。

A．沈阳 B．深圳

C．上海 D．广州

2.下列的（）不属于按交易对象划分的证券交易种类。

A．回购交易B．债券交易

C．股票交易D．基金交易

3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。

A．口头报价B．书面报价

C．间接报价D．电脑报价

4.证券交易风险防范主要包括（）、制度防范和风险监察等方面。A．购买保险 B．事先预警

C．自律管理 D．实时监控5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．2002 B．2001 C．2000 D．1999

6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。

A．交易所交易B．私下买卖

C．回购操作D．柜台转让

7.从性质上看，债券回购交易归属于（）。

A．资本市场 B．货币市场

C．基金市场 D．机构投资者市场

8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（）。

A．10％ B．20％

C．50％ D．80％

9.下面的（）不属于证券交易所会员的权利。

A．优先购买股票

B．参加会员大会

C．对证券交易所事务的提议和表决权

D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

10．根据（）不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。

A．席位的实际工作位置 B．席位的报盘方式

C．席位经营的证券品种 D．席位的经营方式

二、多项选择题

1.以下说法是正确的有( )。

A．证券发行与证券交易相互促进

B．证券发行为证券交易提供了对象

C．证券交易有利于证券发行的顺利进行

D．证券交易决定了证券发行的规模

2.在我国，( )是强调证券交易公开原则的内容。

A．对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开

B．对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开

C．股份公司其职工学历组成必须公布

D．股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布

3.下列金融期权交易的说法正确的有（）。

A．以金融期货和约为交易对象

B．金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利

C．主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权

D．基本类型是看涨期权和看跌期权

4.在实践中，公正原则体现在（）等方面。

A．公正地办理证券交易中各项手续

B．公正地处理证券交易中的违法行为

C．公正地处理证券交易中的违规行为

D．公开证券市场信息

三、判断题

1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。

2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。

3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。

4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。

5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。

6．有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。

9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。

10．证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。

第二章

一、单项选择题

1．关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。

A．证券公司不垫付资金

B．证券公司不赚差价

C．证券公司可为委托人融券

D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

2．如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

A．证券代理商 B．受托人

C．委托人 D．证券交易所

3．目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是（）。

A．A股账户 B．债券账户

C．基金账户 D．期货账户

4．境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的（），然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。

A．资金账户B．B股保证金账户

C．B股资金账户 D．活期存款账户

5．（）是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。

A．股份公司配股 B．优先送股

C．发放认股证 D．增持股份

6．对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数（）。

A．看上市公司情况而定B．一样

C．不一样D．根据投资者的情况而定

7．委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（）。

A．数量B．品种

C．证券账号D．价格

8．根据有关规定，从2002年4月1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间改为（）。

A．自上午开市起停牌半个交易小时

Ｂ．自上午开市起停牌45分钟的交易时间

C．自上午开市起停牌1个交易小时

D．自上午开市起停牌1个半交易小时

9．深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行（）。

A．集合竞价 B．撮合方式定价

C．连续竞价 D．交易所定价

10．当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出，但非交易过户的可转债在过户的（）交易日方可进行转股申报。A．T＋3 B．T+2

C．当天 D．下一个

二、多项选择题

1．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由（）等组成。

A．证券公司经纪佣金 B．印花税

C．证券交易监管费 D．证券交易所手续费

2．证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括（）等。

A．上市公司的详细资料

B．公司和行业的研究报告

C．经济前景的预测分析和展望研究

D．有关证券市场变动态势的商情报告和有关资产组合的评价和推荐

3．投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。

A．本人身份证 B．资金账户卡

C．证券账户卡 D．护照

4．A股账户按持有人可以分为（）。

A．自然人证券账户

B．一般机构证券账尸

C．银行专用账户

D．证券公司和基金管理公司等机构证券账户

5．证券交易所集合竞价的含义是（）。

A．在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

B．进行集中撮合处理

C．对所有申报的价格中进行选取最大申报量的价位

D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格作为成交价

6．证券交易所即时行情内容包括（）等。