最新证券交易模拟试题与答案
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。
证券考试模拟试题及答案
证券考试模拟试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平性原则B. 公开性原则C. 诚实信用原则D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不属于证券交易的主体？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券登记结算机构答案：C3. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A4. 债券的利息支付方式不包括（）。
A. 固定利息B. 浮动利息C. 一次性支付D. 按期支付答案：C5. 股票的发行价格通常不低于其（）。
A. 面值B. 净资产C. 市场价D. 账面价值答案：A...（此处省略16题）二、多选题（每题2分，共20分）1. 下列哪些属于证券投资基金的特点？（）A. 风险分散B. 专业管理C. 流动性强D. 收益稳定答案：A B C2. 以下哪些因素会影响股票价格？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 宏观经济政策D. 投资者情绪答案：A B C D...（此处省略4题）三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券交易的买卖双方必须在证券交易所内进行交易。
（）答案：错误2. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
（）答案：正确...（此处省略8题）四、简答题（每题5分，共10分）1. 简述股票与债券的区别。
答案：股票是公司发行的所有权证明，持有者拥有公司的所有权和收益权，风险较高，收益与公司业绩挂钩。
债券是公司或政府发行的债务证明，持有者是债权人，享有固定利息收益，风险相对较低。
2. 什么是证券市场的监管机构，它们的主要职能是什么？答案：证券市场的监管机构通常是指国家或地区的证券监管委员会，主要职能包括制定证券市场规则，监督市场运行，保护投资者权益，维护市场秩序等。
五、案例分析题（每题10分，共10分）案例：某投资者购买了A公司的股票，随后A公司宣布进行重大资产重组，导致股价短期内大幅上涨。
投资者因此获得了丰厚的回报。
请分析投资者的收益来源。
证券交易模拟试题
证券交易模拟试题一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。
在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A、T+0B、T+1C、T+3D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2%B、3%C、10%D、5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。
A、5%B、10%C、20%D、30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%B、10%C、30%D、51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。
A、一级B、二级C、三级D、四级8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。
A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日B、60日C、180日D、20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。
在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券交易模拟试题
一. 单项选择题1.债券上市交易条件中，最为重要的是。
A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格2.证券交易的原则不包括。
A. 公开原则B. 公平原则C. 及时原则D. 公正原则3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。
A. 收取佣金B. 赚取差价C. 收取的咨询费用D. 证券发行费用4.证券帐户的开设是在。
A. 证券公司B. 证券交易所C. 商业银行D. 证券登记结算机构5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。
A. 美元B. 港币C. 人民币D. 日元6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。
A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。
A. R+2B. R+3C. R+4D. R+58.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度B. 托管证券公司制度C. 可选择性指定交易D. 指定证券公司制度9.市价委托的优点是。
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A. 时间优先，客户优先B. 时间优先，价格优先C. 数量优先D. 市价优先11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。
A. 委托手续费B. 佣金C. 印花税D. 过户费13.在上海证券交易所，A股的佣金为。
《证券交易》模拟试题及答案.doc
2015《证券交易》模拟试题及答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1•上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A. 1990年12月和1991年7月B. 1990年11月和1991年4月C. 1990年11月和1991年2月D. 1990年12月和1990年11月2•通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A. 股票买卖B. 申购配股权证C. 现金红利发放D. 新股申购3•—般来说，信用等级最高的债券是（）。
A. 金融债券B. 公司债券C. 可转换债券D. 政府债券4.上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A. 不超过500手B. 不超过1000手C. 不超过5万手D. 没限制5•电话自动委托的身份确认由（）控制。
A. 委托人C. 营业部D. 受托人6•关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A. 证券经纪商要充当证券买卖的媒介B. 证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C. 证券经纪商是证券价格的决定者D. 证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交7•投资者进行证券交易的先决条件是（）A. 开立保证金账户B. 银行担保C. 开立证券账户D. 获得合法证明8•集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1个月B. 2个月C. 3个月9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案10. 证券经纪商和客户之间的关系是（）C. 委托代理D. 互相制约11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A. 10%B. 30%D.20%12. 某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是7月7日, 交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
证券行业模拟考试题及答案
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
证券交易试题及答案
证券交易试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券交易中，投资者通过什么方式进行买卖？A. 直接交易B. 通过证券公司C. 通过银行D. 通过证券交易所答案：B2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 保密原则D. 利益最大化原则答案：D3. 证券交易中，以下哪个术语表示投资者愿意购买证券的价格？A. 卖价B. 买价C. 报价D. 现价答案：B4. 证券交易中，以下哪个术语表示证券的市场价格？A. 面值B. 现价C. 账面价值D. 公允价值答案：B5. 以下哪个不是证券交易的类型？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 债券交易答案：D6. 投资者通过证券交易进行投资时，以下哪个因素不是需要考虑的？A. 风险B. 收益C. 流动性D. 交易手续费答案：D7. 在证券交易中，以下哪个不是交易指令的类型？A. 市价指令B. 限价指令C. 止损指令D. 买卖指令答案：D8. 以下哪个不是证券交易的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银行答案：D9. 以下哪个不是证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：C10. 以下哪个不是证券交易的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 利率风险答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券交易中，以下哪些因素会影响证券价格？A. 宏观经济状况B. 公司业绩C. 市场供求关系D. 投资者情绪答案：ABCD2. 投资者在进行证券交易时，需要关注哪些信息？A. 公司的财务报表B. 市场分析报告C. 交易规则D. 交易手续费答案：ABC3. 以下哪些属于证券交易的监管内容？A. 监管交易行为B. 监管交易价格C. 监管交易信息披露D. 监管交易结算答案：ACD4. 证券交易中，以下哪些是投资者需要遵守的规则？A. 不得操纵市场B. 不得内幕交易C. 不得虚假陈述D. 不得恶意做空答案：ABCD5. 以下哪些属于证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：AB三、判断题（每题2分，共10分）1. 证券交易中，投资者可以直接与对方进行交易。
证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析
证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析一、单项选择题1.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价2.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行3.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。
A.成交300股，价格为539元B.成交1800股，价格为535元C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元4.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。
A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称5.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台6.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.3%B.5%C.10%D.15%7.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。
A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
证券交易模拟试题及答案解析(doc 46页)
证券交易模拟试题及答案解析(doc 46页)一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）231.B股最先在（）证券交易所上市。
A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。
A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等12.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A.每日股票交割单B.买卖成交报告单C.每日资金清算单D.买卖成交汇总表13.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75 元，时间13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。
证券交易试题及答案
证券交易试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 下列哪项不是证券交易的特点？A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 确定性2. 证券交易的主体通常包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 以上都是3. 股票的价格通常由以下哪个因素决定？A. 公司资产总额B. 市场供求关系C. 政府政策D. 投资者情绪4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 零售交易5. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 自愿原则C. 利益最大化原则D. 诚实信用原则二、判断题（每题1分，共10分）6. 证券交易所是一个非盈利的组织。
（）7. 投资者在证券交易中只能购买股票。
（）8. 证券交易的目的是实现资本的增值。
（）9. 股票的面值和市值总是相等的。
（）10. 证券交易的监管机构是证券交易所。
（）三、简答题（每题10分，共20分）11. 简述证券交易的基本流程。
12. 什么是股票的除权和除息？它们对股票价格有何影响？四、计算题（每题15分，共30分）13. 某投资者购买了100股A公司的股票，购买价格为每股50元。
如果A公司宣布每股分红2元，计算该投资者的股息收入。
14. 假设投资者购买了一种看涨期权，执行价格为100元，期权费为每股5元，如果期权到期时股票价格为120元，计算该投资者的期权收益。
五、论述题（每题20分，共20分）15. 论述证券交易中的风险管理策略。
证券交易试题答案一、选择题1. D（确定性）2. D（以上都是）3. B（市场供求关系）4. D（零售交易）5. C（利益最大化原则）二、判断题6. ×（证券交易所可以是盈利组织）7. ×（投资者还可以购买债券等其他金融工具）8. √（证券交易的目的是实现资本的增值）9. ×（股票的面值和市值不一定相等）10. ×（证券交易的监管机构通常是国家金融监管机构）三、简答题11. 证券交易的基本流程包括：开户、下单、成交、清算和交割。
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第一章一、单项选择题1.1986年9月（）开办了股票柜台买卖业务。
A．沈阳 B．深圳C．上海 D．广州2.下列的（）不属于按交易对象划分的证券交易种类。
A．回购交易B．债券交易C．股票交易D．基金交易3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。
A．口头报价B．书面报价C．间接报价D．电脑报价4.证券交易风险防范主要包括（）、制度防范和风险监察等方面。
A．购买保险 B．事先预警C．自律管理 D．实时监控5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A．2002 B．2001 C．2000 D．19996.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。
A．交易所交易B．私下买卖C．回购操作D．柜台转让7.从性质上看，债券回购交易归属于（）。
A．资本市场 B．货币市场C．基金市场 D．机构投资者市场8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（）。
A．10％ B．20％C．50％ D．80％9.下面的（）不属于证券交易所会员的权利。
A．优先购买股票B．参加会员大会C．对证券交易所事务的提议和表决权D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务10．根据（）不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。
A．席位的实际工作位置 B．席位的报盘方式C．席位经营的证券品种 D．席位的经营方式二、多项选择题1.以下说法是正确的有( )。
A．证券发行与证券交易相互促进B．证券发行为证券交易提供了对象C．证券交易有利于证券发行的顺利进行D．证券交易决定了证券发行的规模2.在我国，( )是强调证券交易公开原则的内容。
A．对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开B．对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开C．股份公司其职工学历组成必须公布D．股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布3.下列金融期权交易的说法正确的有（）。
A．以金融期货和约为交易对象B．金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利C．主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权D．基本类型是看涨期权和看跌期权4.在实践中，公正原则体现在（）等方面。
A．公正地办理证券交易中各项手续B．公正地处理证券交易中的违法行为C．公正地处理证券交易中的违规行为D．公开证券市场信息三、判断题1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。
2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。
3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。
4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。
5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。
6．有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。
7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。
9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。
10．证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。
第二章一、单项选择题1．关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A．证券公司不垫付资金B．证券公司不赚差价C．证券公司可为委托人融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入2．如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
A．证券代理商 B．受托人C．委托人 D．证券交易所3．目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是（）。
A．A股账户 B．债券账户C．基金账户 D．期货账户4．境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的（），然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。
A．资金账户B．B股保证金账户C．B股资金账户 D．活期存款账户5．（）是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。
A．股份公司配股 B．优先送股C．发放认股证 D．增持股份6．对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数（）。
A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定7．委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（）。
A．数量B．品种C．证券账号D．价格8．根据有关规定，从2002年4月1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间改为（）。
A．自上午开市起停牌半个交易小时Ｂ．自上午开市起停牌45分钟的交易时间C．自上午开市起停牌1个交易小时D．自上午开市起停牌1个半交易小时9．深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行（）。
A．集合竞价 B．撮合方式定价C．连续竞价 D．交易所定价10．当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出，但非交易过户的可转债在过户的（）交易日方可进行转股申报。
A．T＋3 B．T+2C．当天 D．下一个二、多项选择题1．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由（）等组成。
A．证券公司经纪佣金 B．印花税C．证券交易监管费 D．证券交易所手续费2．证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。
这些咨询服务包括（）等。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关证券市场变动态势的商情报告和有关资产组合的评价和推荐3．投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。
A．本人身份证 B．资金账户卡C．证券账户卡 D．护照4．A股账户按持有人可以分为（）。
A．自然人证券账户B．一般机构证券账尸C．银行专用账户D．证券公司和基金管理公司等机构证券账户5．证券交易所集合竞价的含义是（）。
A．在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B．进行集中撮合处理C．对所有申报的价格中进行选取最大申报量的价位D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格作为成交价6．证券交易所即时行情内容包括（）等。
A．证券代码 B．证券简称C．前收盘价 D．最新成交价7．在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。
A．本人工作证 B．本人居民身份证C．股票账户卡 D．资金账户卡8．根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，代办业务有( )。
A．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B．开立非上市股份有限公司股份转让账户C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息9．新股的网上竞价发行与网上定价发行的不同之处在于（）。
A．发行价格的确定方式不同。
定价发行方式是事先确定价格，而竞价发行是事先确定发行认底价B．认购成功者的确认方式不同。
定价发行按抽签决定，竞价发行按价格优先、同等价位时间优先的原则决定C．发行主体不同，定价发行是综合类经纪商，竞价发行为经纪类券商D．两者发行的时间也不相同10．根据有关规定，证券交易所要编制反映市场成交情况的各类报表并及时向社会公布。
这些报表包括（）。
A．周报表B．日、月报表C．年报表D．季度报表三、判断题1．根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。
2．管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。
3．根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。
4．证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。
5．在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。
6．根据深圳证券交易所配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。
答案：A7．投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。
8．证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。
9．因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。
10．在可转换债券中，对于同一天内的多次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量，不得多次申报。
第三章一、单项选择题1．证券公司自营业务的特点之一是（）。
A．决策的限制性 B．收益的不稳定性C．交易的持久性 D．买卖的间接性2．（）是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。
A．内幕交易B．欺诈客户C．操纵市场D．将自营业务与代理业务混合操作3．根据（）第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。
A．《证券公司内部控制指引》B．《中华人民共和国证券法》C．《证券经营机构证券自营业务管理办法》D．《证券交易所管理办法》4．下述（）说法是正确的。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚5．以下的（）不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。
A．经中国证监会批准为综合类证券公司B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚D．根据经审计的财务报表出具净资本计算表6．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
A．30万元B．20万元C．15万元D．10万元7．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。
A．5%B．10%C．15%D．20%8．关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中（）是错误的。