过程审核简介..

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过程审核

过程审核过程审核的定义基于质量管理体系的过程审核计划（对批量生产过程稳定性的验证），或基于对项目开发和策划的监控，或基于过程问题的现状，实施对产品或产品组实现过程的质量能力的评定，通过评定使过程能达到受控和有能力状态，即使在各种干扰因素的影响下仍能稳定受控。

过程审核的定义注：过程审核评价了在产品 / 过程中的质量管理体系的有效性。

该结果表明质量管理体系在产品或产品组的诞生过程中，在批量生产和顾客服务方面的实际应用情况，当过程审核的符合率不满足要求时可能对目前的质量管理体系的评价提出质疑，如有必要则重新进行质量管理体系审核。

适用过程审核的过程特征● 新产品，●新过程 / 新工厂，● 多工序，● 多个影响因素，● 高的产量或物流量，●多个专用设施，●客观要求的长期策划和利用，● 针对竞争性的技术特殊性。

必须进行过程审核的几种情况●新项目、新订单 / 移地生产：新的生产场所● 新产品或新产品组● 顾客和法律、法规的特殊的要求●不同类型的过程流程和工艺流程，● 多项功能且责任分散，或●出现质量问题 / 不符合顾客要求或法律要求过程审核的对象●产品/产品组的诞生过程▲产品开发和设计▲过程开发用以评审在客户订单确定后关于产品和过程开发的所有任务。

●产品批量生产过程用以评审正在进行生产的所有过程和工艺流程。

过程审核的基本任务●基于预防识别和指出潜在的缺陷，以及采取措施防止缺陷的首次出现。

●提出纠正分析已出现的缺陷，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。

●寻求持续改进着眼于许多细小的改进来优化整个体系，使过程更有能力、更稳定可靠。

●帮助企业最高管理者总结质量管理体系运行的有效性。

过程审核的前提对批量供应商应在过程审核前预先进行产品审核。

若此时确认产品存在偏差，则对此相关的所有过程进行特别深入的分析。

过程审核的重点●落实所有的顾客要求：产品和过程的按时策划和认可；●落实法律、法规的要求；●展示过程流程和工艺流程持续改进；●人员素质及其在过程中负有的责任。

9001过程审核基本概念

过程审核基本概念VDA6.3过程审核1什么是过程审核（1）过程审核：对质量能力进行评估，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下稳定受控。

（2）过程审核的目的：通过以下各点达到预防、纠正、持续改进、管理评审。

（3）过程审核的分类：计划内审核和计划外审核。

（4）计划内审核：针对体系的审核和针对项目的审核。

（5）计划外审核：针对事件/问题的审核。

（6）可能的起因：产品质量下降、顾客索赔及抱怨、生产流程更改、强制降低成本、内部部门的要求。

2过程审核的应用范围营销、开发、采购（产品/服务）、生产/服务的实施（ISO/TS16949仅对此需求）、销售/运输、售后服务/服务、回收。

3过程审核的应用范围准备、实施、报告和总结、纠正措施、跟踪、有效性验证。

4过程审核的重点（1）检查过程作业的指导文件。

01）过程作业的指导文件应满足以下要求：02）现场适用的文件应是有效版本；03）文件的质量要求明确/文件内容不应引起误解；04）与相邻过程的组织和技术接口清楚；05）有明确的检验方法和质量判定标准；06）可以采用统计控制的过程应明确统计控制的方法。

（2）检查作业人员的资格关键、重要过程、特殊过程的作业人员（包括与该过程有关的检验人员）都应该按规定进行培训并做到持证上岗。

（3）检查相关设备对过程有关的加工设备、检测设备、工装、模具、切削工具等应处于良好状态，标识清楚，设备精确度能满足要求。

（4）检查工作环境与过程有关的工作环境，包括温湿度要求，不同检验、试验状态零部件的标识和隔离，工作现场整洁有序等都应符合有关程序文件或作业指导书的要求。

（5）检查质量记录包括作业人员操作过程的记录、自检记录，以及检验人员检验记录，这些记录都应符合有关文件规定。

5过程审核实施流程（1）抽样审核员按事先已制定好的提问表进行抽样和审核，也可以按照编码顺序随即提问。

（2）审核审核员在审核过程中按提问表内容用5W1E的方式进行提问并将在审核中的发现记录在提问表中。

过程审核简介

一、过程审核实施前的准备1成立审核组。

1.1品管部是过程审核管理部门，审核组成员有品管、制程、设备、计量管理等部门组成，审核组长一般由制程工程师担任。

过程审核员除具备质量管理体系审核员资质外，还须熟悉过程要求。

1.2收集与审核过程相关的记录和文件。

1.3编制过程审核实施计划1.3.1审核目的；1.3.2受审核过程；1.3.3审核准则；1.3.4审核成员分工；1.3.5审核时间及地点；1.3.6日程安排；1.3.7首末次会议安排；1.3.8审核报告分发。

1.4准备过程审核检查表1.5通知与受审过程有关的部门二、过程审核项目1控制计划的实施情况1.1控制计划1.1.1检查控制计划对该过程的质量控制是否存在疏漏或者不足之处？1.1.2检查过程操作人员是否掌握了该过程的质量控制要求，并听取他们对该过程的质量控制要求的意见；1.1.3与控制计划配套的技术文件、管理文件和质量控制文件是否齐全？是否有有效版本，有否不恰当、不明确之处？2过程因素受控情况2.1人2.1.1是否持证上岗？有否经验？技能掌握否？2.1.2上岗前是否接受过上岗培训？有无过程质量控制的意识？2.1.3是否熟悉本岗位的作业文件并能掌握其要求？2.1.4是否认真执行作业文件的规定？2.1.5作业效率高低如何？2.1.6有无问题意识？质量意识？2.1.7工作安置适合否？2.1.8是否能正确使用与工作相关的设备(含测量设备)？2.1.9对设备的日常保养执行的如何？2.1.10能否自觉维护工作环境的整齐与清洁？2.1.11质量意识和工作积极性、责任心如何？2.1.12人员是否充足，有无人员定额要求？2.1.13生产过程中人员的临时顶岗如何处理？2.1.14是否开展了个人提案制度？2.1.15有无人员奖励制度？2.1.16是否给员工经常培训的机会？2.2设备2.2.1过程所用设备的选择、使用是否合适？2.2.2特殊过程使用的设备是否预先进行过设备能力认可？是否进行连续的过程参数的监控？2.2.3有无生产能力？2.2.4有无过程能力？2.2.5设备上有无安全保护装置？2.2.6现场检查设备、工装的精度是否满足要求？2.2.7有无设备、工装的使用方面的作业指导书？2.2.8有无异常声音？2.2.9配置是否适当？2.2.10数量是否不足？2.2.11设备的维修保养和管理情况如何？日常保养、定期保养是否按规定执行？2.2.12整理、整顿情况如何？2.2.13点检是否充分？2.2.14有无做好设备的易损件、备件的准备工作和管理工作？2.2.15工装设计是否适宜？2.2.16工位器具、模具等管理情况如何？2.2.17不用的工位器具、模具等如何管理？2.2.18是否有设备异常预警系统？如何操作？2.2.19作业者是否熟悉设备、工装的使用？2.3材料2.3.1原材料、辅料、外购外协件、毛坯、半成品等是否合格？2.3.2如有因生产亟需而放行的材料的情况，是否对这些材料进行了明确标识和记录？2.3.3有否防止混料、混批的控制措施？2.3.4不合格品如何处理？2.3.5废品、余料、返修检如何管理？有无隔离区、标识、返修工位等？2.3.6怎样防止物料搬运、贮存时磕碰划伤、损坏或变质？2.3.7对过程的辅助物料有无管理措施？2.3.8物料的流动是否通畅？2.3.9有无浪费问题？2.3.10是否合用？2.3.11产品标识，检验或试样状态是否符合规定？2.3.12能否做到对原物料适当的追溯？2.3.13是否便于拿取？2.3.14是否配置得当？2.4作业方法2.4.1是否有切实可行的过程操作流程？2.4.2评审过程文件上的过程参数是否合理、优化？是否与控制计划保持一致？2.4.3对产品和过程的特殊特性的控制，工艺文件有无体现？2.4.4包装作业有无作业指导书？2.4.5现场使用的文件是否齐全、统一、清晰？是否为有效版本？2.4.6能否防止文件误用？2.4.7作业标准修订否？2.4.8操作方法安全否？2.4.9制造方法能否保证产品的质量？2.4.10是否为高效率的方法？2.4.11前后工序的衔结是否良好？2.4.12选用控制图的过程是否明确了控制图的使用方法？2.4.13是否按文件正确操作？2.5环境2.5.1当过程对环境的温度、湿度、照度、噪声、清洁度、通风有要求时，检查现场是否符合要求？2.5.2通道、地面、毛坯堆放、工位器具是否符合过程控制要求？2.5.3工作环境是否符合产品与工作，以免污染、损伤、混批、混料或发生差错？2.5.4安全防护措施是否有效？2.5.5有无定置管理的要求，效果如何？2.5.6预防保护措施（如防止磕、碰、划、伤、锈等）是否有效？2.5.7对质量其重要作用的辅助设施，如生产用的水、压缩空气、电、化学品等控制是否规范？2.5.8过程所需的特殊要求是否得到控制？2.6检测因素2.6.1检测手段的配置是否符合过程质量的要求？2.6.2过程所用的检验、测量设备的校准是否按周期实施？2.6.3是否带有表明其校准状态的标识？2.6.4与特殊特性相关的测量系统是否进行了MSA？2.6.5检验、测验或试验设备是否正确使用、保管？2.6.6是否按文件规定进行了检验工作？2.6.7一旦发现过程所用的测量设备偏离了校准状态，是否评定了检验结果的有效性？2.7过程管理2.7.1管理层是否定期检查生产纪律、生产效率、设备保养、校准状况？2.7.2是否有针对性地组织和展开QC小组活动？2.7.3是否建立了对不合格品处置、纠正预防措施有效性评价的监督机制？执行的如何？2.7.4是否对SPC控制图数据进行了分析？管理层是否知道各过程的生产能力和过程能力？2.7.5有无过程生产定额数据？有无物料消耗定额数据？2.7.6PPAP实施的如何？2.7.7是否对过程中的质量问题采取了纠正措施？2.7.8是否对生产数据进行了分析？并利用分析结果采取了预防措施？2.7.9是否对设备检修记录、过程能力分析记录、SPC控制图分析记录、停工待料记录、不合格品记录、出货拖延记录、物料报废记录等进行了分析，并利用了分析结果采取了预防措施？2.7.10批次管理如何执行？生产现场有无实施看板管理？2.7.11生产现场有无100％交付措施？有无应急措施？2.7.12如何控制人员出勤率和缺勤率？2.7.13如何控制生产成本？3记录3.1质量记录控制3.1.1质量记录是否齐全？3.1.2记录是否清晰？3.1.3是否按要求正确填写？3.1.4是否存在随意涂改情况？3.1.5是否对质量记录进行整理、分析？3.1.6质量记录是否保存得当？4过程能力4.1过程质量目标实现情况？4.2过程能力检查4.2.1抽查产品，查合格率是否满足规定要求？4.2.2查看现场SPC控制图，判断过程是否受控？4.2.3与特殊特性有关的过程是否进行了过程能力研究？4.2.4收集数据，计算过程能力指书。

VDA6.3过程审核标准简介

培训、知识、技能、权限
过程输入是什么？要求、信息、材料
过程输出应该是什么？产品、记录
P6.1 I PS1 O
输过程步骤
入
PS2
输出
I PS3 O P6.6
P6.2
过程如何控制？
工作内容（过程受控？）
操作指导、程序、方法
P6.5
过程落实的效果如何？
有效等级
（设备/产能/质量…)
绩效指标
过程审核目的和作用：
超过14个提问
1个提问
有条件批准
最多14个提问
无
批准的供方
最多7个提问
无
文件链接：潜力分析报告样张
过程审核评价--打分原则（单个提问）
评分
产品风险
过程风险
与质量管理体系的相关性
10
•满产足品技没术有要任求何缺陷，•程规满的范足技涵术盖要产求品/技和术过
•记录显示在生产实践中落实了质量管理体系
•达到了目标要求
对符合要求程度的评定完全符合绝大部分符合，只有微小的偏差* 部分符合，有较大的偏差小部分符合，有严重的偏差完全不符合
总符合率EG(%) 90至100
80至小於90 小於80
对过程的评定具备质量能力有条件具备质量能力
不具备质量能力
*) 所谓“绝大部分”，指的是所有相关的要求在超过大约四分之三的实际应用情况中都被证明得到了有效的落实，并且不存在任何特定的风险。
1. 过程审核目的 - 使用评分及评级标准，评估产品实现过程风险； - 为绩效目标提供量化指标； - 针对高风险项目加以管控； - 提高技术、质量及效率。
2. 过程审核的作用 - 采用评分及评级，监控目标实现； - 通过测量和比较发现改进潜力； - 实现持续改进，迈向精益生产及零缺陷； - 提高绩效和减少浪费。

过程审核程序范文

过程审核程序范文1.引言过程审核是一种评估组织的运营和管理过程的方法，以确保其符合内部和外部的要求，并能够持续改进。

过程审核可以帮助组织识别和纠正问题，以提高效率和质量，同时确保符合法规和标准。

2.目的过程审核的目的是评估组织的运营和管理过程，确定其是否符合预定的要求和目标，以及是否存在改进的机会。

3.范围过程审核适用于所有公司的运营和管理过程，包括但不限于生产过程、供应链管理、质量管理、人力资源管理、采购管理、销售和营销等。

4.定义（1）过程：过程是指组织在实现目标和满足要求的过程中执行的一系列相关活动。

5.责任和权限（1）审核小组：由经验丰富的审核人员组成。

负责执行过程审核并提交审核报告。

（2）管理层：负责确保组织的运营和管理过程符合要求，并为过程审核提供必要的支持和资源。

（3）审核对象：包括过程所有者、相关员工、文件和记录。

6.过程审核步骤（1）准备阶段：a.确定过程审核的目标和范围。

b.制定过程审核计划，包括审核的时间、地点、人员和资源的安排。

c.通知相关人员，并提供所需的文件和记录。

（2）审核准备：a.审核小组对待审核的过程进行全面的了解，包括关键步骤、相关文件和记录等。

b.准备审核问题清单，用于指导审核过程并记录审核结果。

a.进行开会和介绍，明确过程审核的目的和步骤。

b.对关键步骤和相关文件进行逐项审核，并记录发现的问题和改进机会。

c.与过程所有者和相关员工进行访谈，了解他们对过程的理解和执行情况。

d.检查文件和记录的合规性和完整性。

（4）整理和分析审核结果：a.整理审核问题清单和相关记录，以确定可能存在的风险和改进机会。

b.分析审核结果，确定问题的根本原因，并提出有效的改进措施。

（5）编写审核报告：a.撰写审核报告，包括审核的目的、范围、方法和结果。

b.提出改进建议，并为每个问题和改进机会制定相应的行动计划。

（6）审核报告的审批和分发：a.审批审核报告，并确保报告的准确和完整。

b.将审核报告分发给相关人员，并追踪行动计划的实施情况。

过程审核简介

过程审核定级标准：
通过对各道工序进行评定，然后汇总出有关质量体系要素的情况，指出不足。这对于总评定也有重要的意义。
总符合率(%)
90至100 80至小于90 60至小于80 小于60
对过程的评定
符合绝大部分符合有条件符合不符合
级别名称
A﹡ AB﹡ B﹡ C

注﹡：若被审核企业的总符合率超过90%或 80%,但其中一个或多个要素符合率只达到75%以下,则必须从A级降到AB级或从 AB级降到B级。若有的提问得分为零,而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则可把被审核方从A级降到AB级或从AB 级降到B级。在特别的情况下，也可以降为C级。

营销过程产品开发采购（产品/服务）制造/服务的实施销售/运行售后服务/服务回收。
ISO/TS16949:2009要求
8.2.2.2 制造过程审核组织必须审核每个制造过程，以决定其有效性。
2.过程审核流程和审核依据：
过程审核是内部审核的组成部分，因此过程审核的流程与内部审核的流程基本是一样的。过程审核的依据主要有： a） ISO/TS16949：2009的要求 b） VDA6.3《过程审核》的规定 c）质量手册、程序文件、作业指导书及检验指导书 d）法律和合同的规定及顾客要求 e）重要的产品特性与过程参数 f）过程的质量历史。
6.过程审核纠正措施
针对审核中发现的缺陷要在商定的期限内制订纠正措施实施计划。纠正措施基本上可以分为：－技术上/组织上的措施（例如：生产流程的更改，服务流程的更改，物流流程的更改，设计/软件的更改）－管理上的措施（例如：员工培训，对文件资料进行修订），为使过程有能力和受控，要优先采取技术/ 组织上的措施。

过程审核VDA6.3培训

确定审核的深度和广度
根据审核目的和资源限制，确定审核的深度和广度，以确保审核的有效性和效率。
实施审核
01
02
03
收集信息
通过各种方法收集与审核对象相关的信息，如记录、访谈、观察等。
分析信息
对收集到的信息进行分析，识别出潜在的问题、风险和改进点。
记录审核结果
将分析结果记录下来，以便后续的审核结果分析和改进。
详细描述
VDA6.3过程审核是一种系统化的评估方法，通过对产品开发、生产和维护过程中的关键阶段进行审查，评估产品和过程的符合性和成熟度。它旨在发现潜在的问题、缺陷和风险，并提供改进建议，以确保产品在整个生命周期内的一致性和可靠性。
VDA6.3过程审核的目的和意义
总结词
VDA6.3过程审核的目的是识别和解决产品和过程的问题，提高产品和过程的可靠性和一致性，降低生产成本和风险，增强企业的竞争力和市场地位。
和准确性。
03 VDA6.3过程审核的实践方法
制定审核计划
明确审核目的和范围
制定审核日程和流程
在制定审核计划时，需要明确审核的目的和范围，以便确定审核的具体内容和方法。
根据审核目的、范围、时间和资源，制定详细的审核日程和流程，以确保审核的有序进行。
确定审核时间和资源
根据审核目的和范围，合理安排审核时间和资源，包括审核人员、审核工具和审核场所等。
案例三：化工企业的过程审核实践
总结词
安全优先、预防为主
VS
详细描述
在化工企业的过程审核实践中，安全被放在首位。企业通过VDA6.3过程审核，对生产过程中的安全隐患进行全面排查，并采取有效措施进行预防和整改。同时，加强员工安全培训，提高安全意识，确保生产安全和员工健康。

过程审核流程分享资料

七、审核员资格
审核员资格是实现审核目标的先决条件。审核结果和可比性受到审核员资格的影响。除最低要求外，各组织确定其审核员的资格。该组织确定和文件化的审核员评估的程序，包括审核人员资格的批准，维护和改进（例如观察在审核时/批准和见证审核）。
七、审核员资格
3.1.1内部审核员
专业知识：良好的质量工具和方法方面的知识（如：审核过程、FMEA、8D 方法、PPF、SPC、FTA等）；顾客特殊要求相关的知识；管理体系要求相关的知识（如：IATF 16949、ISO 9001、VDA 6.1）；产品和过程的专业培训。

三、过程审核目标
使过程具有能力并受控；使过程在外界干扰因素的影响下仍能稳定受控；对过程能力建立信心、信赖；

四、过程审核标准
VDA6.3 过程审核（VDA :德国汽车工业协会）或根据客户需求执行规定的标准对应过程审核（如耐世特应用F1058;大众应用Fromer Q等等）
专业培训的证据：成功的参与VDA 6.3培训（知识考试及格）。专业经验：至少3年的工作经验（2年专业经验，公司培训期间可以考虑），制造业企业最好在汽车行业，包括至少一年的质量管理经验。
七、审核员资格
3.1.2供应商审核员
专业知识：杰出质量工具和方法方面的知识（如：审核过程、FMEA、8D方法、PPF、 SPC、FTA等）；审核员资格（谈判、冲突管理、审核程序）、顾客特殊要求相关的知识；管理体系要求相关的知识（如：IATF 16949、ISO 9001、VDA 6.1）；产品和过程的专业培训。专业培训的证据：审核员资格满足 ISO 19011（例如VDA6.3–基本合格，第一/二方审核员的 ISO 9001、IATF 16949或VDA 6.1）。专业经验：至少5年的工作经验（3年专业经验，公司培训期间，可以考虑在此基础上），在制造企业最好在汽车行业，包括至少一年的质量管理经验；成功的参与（知识测试及格），在VDA 6.3培训通过VDA QMC或其授权进行的。

产品过程审核--过程流程图模式

过程文档
可选过程多文档
决策终止
数据准备
预定义过程手动输入
内部储存手动操作
廷期
顺序访问储存器显示磁盘
三、审核的过程：
流程图、图纸、控制计划、作业指导书、检验规范等是否齐全、适宜；操
的理解状况和操作技能；设备的预防性和预知性维护情况，工装的保养及完好状态；原材料、外协件、在制品等的管理状况
过程流程图
产品过程审核流程
一、审核的目的：
1.产品审核是通过抽取已经验收合格的产品，站在顾客的立场上独立地检
量水平趋势，尽早发现质量缺陷，分析其产生的原因，并为产品质量的改进提供客观依据。

2.通过制造过程审核，研究制造过程质量控制的现状，评价是否需要采取
造过程质量控制的有效性。

二、审核的内容：
主要的尺寸、功能/性能试验/外观质量/其他材料包括产品型号、规格、包装、
联系
卡片
资料带
资料连接
对照/排序
库存数据
直接访问储存器宜；操作者对本制造过程质量控制要求的保养及完好状态；原材料、外协件、外购件、
立地检查产品适用性质量，评价产品质质量的改进提供客观依据。

要采取改进或纠正措施，以更好地发挥制
包装、合格证、标签等。

过程审核策划方案

过程审核策划方案1. 引言过程审核是一种旨在评估和改进组织内部业务流程的方法。

通过对关键业务流程的审核，可以识别出潜在的风险和问题，并采取相应的措施进行改进。

本文档旨在提供一种过程审核策划方案，以帮助组织实施有效的过程审核。

2. 目标和目的过程审核的主要目标是确保组织的业务流程能够高效、合规地运行。

具体目的包括：•识别和评估潜在的风险和问题；•确保业务流程符合相关的法律法规和规范要求；•发现并改进业务流程中的瓶颈和低效环节；•提高业务流程的质量和效率；•促进沟通和合作，提高组织内部各部门之间的协同能力。

3. 过程审核流程3.1 策划阶段在过程审核的策划阶段，需要明确审核的目标和范围，制定审核计划，并确定审核的具体内容和要求。

3.1.1 审核目标和范围首先，明确过程审核的目标，例如审核某个特定业务流程的合规性、效率等。

然后确定审核的范围，如某个部门、某个阶段的流程。

3.1.2 审核计划制定审核计划是确保过程审核顺利进行的关键步骤。

需要确定以下内容：•审核时间：确定过程审核的时间安排，例如每个月的第一个星期三；•审核人员：确定过程审核的参与人员，包括审核组长和成员；•审核内容：明确审核的具体内容和要求，例如审核流程文件、观察业务流程运行情况、面谈相关人员等；•审核方法：确定过程审核的具体方法，如文件审核、现场观察、访谈等；•审核报告：制定编写审核报告的模板和要求。

3.2 实施阶段在实施阶段，按照审核计划进行具体的过程审核工作。

3.2.1 文件审核首先，审核人员需要对相关的流程文件进行审核。

这包括查看流程文件是否完整、准确，是否符合法律法规和规范要求。

3.2.2 现场观察在现场观察阶段，审核人员需要实际观察业务流程的运行情况。

他们可以注意到潜在的风险和问题，并与相关人员进行交流和沟通。

3.2.3 访谈与相关人员的访谈是过程审核的重要环节。

通过访谈，可以了解业务流程的实际运作情况，了解员工对业务流程的理解和存在的问题。

过程审核文档

过程审核引言过程审核是一种对组织或项目进行系统审查和评估的方法。

通过对过程的审核，可以确保组织或项目在实施过程中遵循规范和标准，发现潜在的问题和风险，并提供改进和优化的机会。

本文将介绍过程审核的定义、目的、流程和注意事项，并提供一些有效的审核技巧和建议。

定义过程审核是一种系统的审查方法，通过对组织或项目中的过程进行评估和审查，以确保其符合相关的规范和标准。

过程审核旨在识别潜在问题和风险，并为组织或项目提供改进和优化的机会。

目的过程审核的主要目的是提高组织或项目的效率和质量。

通过对过程进行审查，可以发现潜在的问题和风险，提供改进和优化的建议。

过程审核还可以确保组织或项目遵循规范和标准，以减少潜在的法律和合规风险。

流程过程审核通常包括以下几个主要步骤：1. 确定审核范围和目标在开始过程审核之前，需要明确审核的范围和目标。

确定需要审核的具体过程和目标，以确保审核的焦点和准确性。

2. 收集相关信息和文件收集与审核过程相关的信息和文件，包括过程描述、相关文件和记录，以便进行全面的审核和评估。

3. 进行实地检查和访谈通过进行实地检查和与相关人员进行访谈，了解过程的实际执行情况和存在的问题。

实地检查可以提供直接的观察和体验，有助于发现潜在的问题和改进机会。

4. 分析和评估对收集到的信息进行分析和评估，发现问题和风险，并提供改进和优化的建议。

评估的重点可以包括过程的合规性、效率、质量和可持续性等方面。

5. 编写审核报告根据分析和评估的结果，编写审核报告，详细记录审核的过程、结果和建议。

审核报告应该清晰、准确地描述发现的问题和风险，并提供具体的改进和优化方案。

6. 提出改进建议根据审核报告中的发现，提出具体的改进建议。

改进建议应该具有可行性和实际操作性，以便组织或项目能够有效地实施，并获得明显的改进效果。

7. 跟踪和监督改进对提出的改进建议进行跟踪和监督，确保其有效实施，并达到预期的改进效果。

监督改进过程中可能出现的问题和障碍，并及时采取措施解决。

过程审核培训资料

过程审核的特点
过程审核侧重于整个生产过程的系统性和协调性，从原材料采购到产品生产、检验和交付
的整个过程进行评估。
它不仅关注单个产品或服务的特性，还关注整个生产过程的
整体性能和效率。
过程审核通常采用表格和图表的记录方式，以便更好地分析和比较数据，并采取有效的改
进措施。
过程审核的原理
过程审核的核心原理是通过对生产过程的逐步分析和评估，识别潜在的质量问题、生产效率和成本问题，并采取相应的改进措施。
它通常采用统计过程控制（SPC）和过程能力分析（PCA）等技术，以评估整个生产过程的稳定性和可靠性。
过程审核还通常与产品审核、检验和试验等质量管理体系的其他要素相结合，以建立一个完整的质量管理体系，确保产品质量的持续改进和提升。
02
过程审核的实践
审核准备
明确审核目的和范围
在审核前，需要明确审核的目的和范围，例如质量、环境、职业健康安全等，以确保审核的针对性。
通过观察、询问、检查等方式，深入了解受审核方的各个部门、过程和环节，发现潜在问题和风险。
记录审核发现
对审核中发现的各类问题和风险进行记录，并整理成详细的审核记录。
审核报告与改进
编写审核报告
根据审核记录，编写详细的审核报告，总结审核结果和发现的问题，并提出改进建议。
反馈审核结果
将审核报告向受审核方进行反馈，并就改进措施进行沟通和
强的改进措施。
实施纠正预防措施
针对过程审核中发现的问题，要分析问题产生的原因，制定纠正措施并实施，同时要预防类似问题的再次发生，实现持
续改进。
THANKS
感谢观看
服务过程的审核案例
总结词

过程要素审核及说明

过程要素审核及说明过程要素审核是指对一个过程或者系统中的要素进行检查、评估和讨论，以确定其有效性、合规性和一致性。

过程要素是指影响过程运作和结果的关键要素，包括输入、输出、工具、技术、环境和资源等。

过程要素审核的目的是为了帮助组织了解和改进过程，确保其能够实现预期的结果和目标。

1.确定过程要素：首先需要明确要审核的过程和相关的要素。

这包括过程的目的和范围，以及过程中涉及的输入、输出、工具、技术、环境和资源等。

2.收集和分析数据：收集有关过程要素的数据，并进行分析和对比。

这可以通过观察、访谈、文件查阅、数据收集和分析等方法来完成。

通过对数据的分析，可以了解过程要素是否符合预期要求，以及存在的问题和改进的机会。

3.评估和评估风险：对过程要素进行评估，以确定其有效性、合规性和一致性。

评估包括对要素的适用性、可靠性、可扩展性、稳定性等方面进行评估。

同时也需要评估相关的风险和影响，以确定是否需要采取措施来降低风险和影响。

4.提出建议和改进措施：根据对过程要素的评估和分析结果，提出相应的建议和改进措施。

这包括对不合规、低效、高风险等方面的问题提出具体的解决方案和改进措施。

同时也需要考虑资源和时间的限制，确定改进的优先级和实施计划。

5.跟踪和监督改进措施的实施：对提出的改进建议和措施进行跟踪和监督，确保其得到有效实施。

这包括制定实施计划、分配责任人、设立评估指标和监督机制等。

同时也需要定期评估改进的效果和成果，以确定是否需要进一步优化和调整。

过程要素审核的意义在于帮助组织了解和改进过程，提高过程的效能和质量。

通过对过程要素的审核，可以发现和解决过程中的问题和风险，确保过程能够按照预期目标和要求进行，减少缺陷和错误的发生，并提高过程的稳定性和可持续性。

同时也可以促进团队合作和知识共享，提高组织的整体绩效和竞争力。

总之，过程要素审核是一个有效的管理工具，可以帮助组织了解和改进过程，确保其能够按照预期效果和要求进行。

VDA6.3过程审核标准简介

•未向管理层提供足够的数
程能力未达到要求 •零件存在受损坏的风险据信息
•缺陷通过监控得到 •整个材料流转过程存在 •达到了公司目标，但在内
发现，不合格品必问题
部目标方面存在严重不符
须被可靠地剔除， •用于发现缺陷的检验和合项
需要单独返工
测量设备不适用
•员工培训不足
过程审核评价--打分原则（单个提问）
P6 批量生产：评定要素
审核提问 (2010)
P6.1 什么是过程的输入？（过程输入）
5
是否所有过程都受控？（各过程序
P6.2 列/流程）
6
P6.3
哪些岗位为过程提供支持？(人力资源）
3
哪些设施用于过程的实现？（物质
P6.4 资源）
4
过程是如何有效实施的？（有效性、
P6.5 效率, 消除浪费）
4
P6.6
对符合要求程度的评定完全符合绝大部分符合，只有微小的偏差* 部分符合，有较大的偏差小部分符合，有严重的偏差完全不符合
总符合率EG(%) 90至100
80至小於90 小於80
对过程的评定具备质量能力有条件具备质量能力
不具备质量能力
*) 所谓“绝大部分”，指的是所有相关的要求在超过大约四分之三的实际应用情况中都被证明得到了有效的落实，并且不存在任何特定的风险。
级别名称
A
B
C
VDA 6.3—2016 过程审核评分定级降级规则（跨栏原则）
即使 EG>=80%, 降为C级 P2„P7 <70% E1„En <70% Eu1„Eu7 <70%
即使 EG>=90%, 由A降为B级 P2„P7 <80% E1„En <80% Eu1„Eu7 <80%

过程审核

第9章过程审核综述ISO/TS 16949之条款8.2.2.2“制造过程审核”强调“组织应对每一个制造过程进行审核以确定其有效性”。

但怎样进行过程审核，很多企业却并不知道。

一些通过了ISO/TS 16949的企业，其过程审核也是应付认证机构而流于形式，没有起到应有的效果。

为此，本章将详细讲解过程审核。

9.1过程审核的涵义过程审核是确定过程质量活动和有关结果是否符合过程质量控制的安排，以及这些安排是否有效实施并能达到过程控制目标的、系统的、独立的检查。

过程审核的目的是对过程的质量能力进行评定，使过程能够受控和具有能力，能在各种干扰因素下仍然稳定受控。

通俗地讲，过程审核就是对过程是否严格按规定的规范和措施执行的情况进行客观的审查，以评估过程控制的有效性，并对发现的问题采取改进措施，最终保证过程质量稳定受控。

9.2体系、产品及过程审核间的关系质量审核包括质量管理体系审核、产品审核和过程审核三种形式。

表9-1对体系、过程及产品审核进行了比较。

9.3过程审核的对象过程审核的对象主要是产品实现过程。

当过程审核针对一个作业过程时，也称为“工序审核”。

对于ISO/TS 16949来说，过程审核主要是指“制造过程审核”。

制造过程是指从进货检验开始到发运交付的过程。

必须指出的是，很多汽车整车厂（尤其是外资企业）都要求供应商按德国的《VDA6.3过程审核》的要求进行过程审核。

《VDA6.3过程审核》的对象包括A、B两部分。

（1）A部分——产品诞生过程产品诞生过程包括：1)产品开发（包括产品开发的策划与产品开发的落实）。

2)过程开发（包括过程开发的策划与过程开发的落实）。

（2）B部分——批量生产（过程）批量生产（过程）包括：1)供方/原材料（供应商控制/进货验收）。

2)生产（每道制造过程）。

3)顾客关怀/顾客满意度（售后服务）。

需要注意的是，不是过程出了问题才去进行审核。

过程审核更多地关注按过程质量策划的安排实施并处于受控状态的过程。

3CQC过程方法审核概述

3CQC过程方法审核概述CQC（CQC，即"Check, Question, Converse"）是一种常用的过程方法审核工具，旨在帮助组织识别和解决问题，改进过程。

CQC过程方法审核由三个步骤组成：检查（Check），提问（Question），对话（Converse）。

本文将深入探讨这三个步骤，并解释每个步骤的目的和方法。

第一步是检查（Check）。

在这一步中，审核人员需要检查并评估组织或过程的现状。

这可以通过评估文件、数据、记录、观察或采样等方式实现。

检查的目的是了解当前的运作情况，确定是否达到了预期的结果。

在检查过程中，审核人员还应该识别出可能存在的问题、缺陷和改进机会。

检查的方法包括：文件分析、数据收集、现场观察、抽样调查等。

通过检查，审核人员可以获得对组织或过程的全面了解，并为后续的提问和对话做准备。

第二步是提问（Question）。

在这一步中，审核人员需要根据检查的结果和目标，提出问题来了解相关人员的工作实践和决策方式。

这些问题可以针对组织的不同层次和角色，涵盖事实、数据、流程、政策、控制点、界面等方面。

通过提问，审核人员可以了解组织内部的过程、活动和关系，发现问题的根本原因，并了解组织的风险和机会。

提问的方法包括：面试、问卷调查、焦点小组等。

提问应该是有针对性和深入的，以确保收集到有价值的信息，并帮助审核人员进行进一步的分析和评估。

第三步是对话（Converse）。

在这一步中，审核人员需要与相关人员进行对话和讨论，以进一步了解问题的细节、原因和解决方案。

对话时，审核人员应该秉持客观、公正、开放的态度，倾听并理解相关人员的观点和意见。

通过对话，审核人员可以进行深入的分析和评估，共同探讨问题的解决方案，并制定改进计划。

对话的方法包括：面谈、小组讨论、工作坊等。

对话应该是双向的，促进信息的共享和沟通，建立信任和合作关系，并促进改进的推进和落地。

在CQC过程方法审核中，检查、提问和对话是相互关联和依赖的。

产品过程审核基础

产品过程审核基础引言产品过程审核是指对产品的开发和制造过程进行全面的、深入的评估和审查，以确保产品符合质量要求、安全可靠、合规性强。

通过对产品过程进行审核，可以发现并解决潜在的问题，提高产品质量，降低风险。

本文将介绍产品过程审核的基础知识，包括审核的目的、方法和步骤等内容，以帮助读者全面了解和应用产品过程审核。

1. 产品过程审核的目的产品过程审核的主要目的是确保产品的质量和可靠性，帮助企业发现并解决产品开发和制造过程中的问题，以防止不符合质量要求、不安全、或不合规的产品进入市场。

具体来说，产品过程审核的目的包括：•发现并纠正产品开发和制造过程中的不足和问题；•确认产品开发和制造过程符合相关的法律法规、标准和规范要求；•提供有效的质量管理和改进建议；•降低产品缺陷率、退货率和召回率；•增强产品的竞争力和市场声誉。

通过产品过程审核，企业可以及时发现和解决潜在问题，提高产品质量和市场竞争力，确保产品符合用户需求和预期。

2. 产品过程审核的方法产品过程审核可以采用不同的方法和技术，具体取决于产品类型、审核目的和组织需求。

下面介绍一些常用的产品过程审核方法。

2.1 文件审核文件审核是最常用的产品过程审核方法之一，通过审查产品开发和制造过程中的文件、记录和报告，来评估过程的合规性和有效性。

常见的文件审核包括：•设计文件审核：审查产品设计文件，评估设计的可行性、合规性和可靠性；•工艺文件审核：审查工艺流程文件，评估工艺参数的设置和控制；•质量控制文件审核：审查质量控制计划、程序和记录，评估质量管理的有效性；•风险管理文件审核：审查风险管理计划和报告，评估风险控制措施的完善性和有效性。

2.2 现场审核现场审核是指对产品开发和制造现场进行实地检查和评估，以确认过程的合规性和有效性。

现场审核的主要内容包括：•设备和工艺检查：检查设备的配置和维护情况，评估工艺参数的控制和实施情况；•人员培训和资质评估：评估员工培训和资质认证的有效性；•现场操作和管理检查：检查生产现场的操作规范、工艺控制和管理程序的执行情况。