基金从业考试大纲

6-9.特殊的证券投
资基金类别：保本 基金，ETF, QDII,
3.6-9a
了解市场上各类特殊类别 基金的特点
分级基金
1.基金监管概述
4.1.a
掌握基金监管的概念、体 系、原则和目标
2.基金监管机构和
4.2.a
掌握中国证监会对基金行 业的监管职责及监管措施
自律组织
4.2.b
掌握行业自律组织对基金 行业的自律管理
4.基金运作信息披
露
20.4.c
理解基金定期公告的相关 规定
理解基金上市交易公告书 20.4.d 和临时信息披露的相关规
定
5.特殊基金品种的
20.5.a
了解QDII信息披露的特殊 规定及要求
信息披露
20.5.b
了解ETF信息披露的特殊 规定及要求
21.1.a 理解基金投资人类型
1.基金客户的分类 21.1.b 了解基金客户构成现状
16.2.a
掌握开放式基金申购与赎 回的概念
16.基金的 募集、交
16.2.b
掌握开放式基金申购与赎 回的费用结构
易与登记
了解开放式基金转换和非
2.基金的交易、申 16.2.c 交易过户、份额和金额计
购和赎回
算等
16.2.d 理解巨额赎回处理等
了解不同产品的交易方式
16.2.e
与流程（ETF、LOF、封闭 式、QDII，及市场创新产
策略
21.3.b
掌握基金市场营销的特殊 性
1.基金销售机构人
22.1.a
理解基金销售人员的资格 管理、人员管理和培训
员行为规范
22.1.b
理解基金销售人员行为规 范
22.2.a
理解宣传推介材料的范围 和报备流程
2.基金宣传推介材 料规范
22.2.b
掌握宣传推介材料的原则 性要求和禁止性规定
22.2.c
24.4.b
理解基金公司信息披露控 制的主要内容
24.4.c
理解基金公司信息技术控 制的主要内容
25.1.a 了解合规管理的基本概念
1.合规管理概述 25.1.b 了解合规管理的目标
25.1.c 理解合规管理的基本原则
25.基金管 理人的合 2.合规管理机构设
25.2.a
了解合规管理涉及的相关 部门设置
了解私募股权投资
了解不动产投资
了解各类大宗商品投资
掌握投资者的主要类型、区分 方法和特征
理解不同类型投资者在资产配 置上的需求和差异 理解投资政策说明书包含的主 要内容 掌握系统性风险和非系统性风 险的概念和来源 理解风险和收益的对应关系 掌握分散风险的原理和方法 理解不同资产间的相关性，及 其对风险和收益的影响
等)
5.对非公开募集基
4.5.a
掌握非公开募集基金管理 人登记事宜
金的监管
4.5.b
掌握对非公开募集基金募 集以及运作的监管
了解道德、职业道德以及
5.1.a 基金职业道德的含义和区
1.道德与职业道德
别
5.1.b
理解道德与法律的联系和 区别
5.2.a
理解基金从业人员职业道 德的含义
5.2.b
掌握基金职业道德规范的 内容
户服务
23.3.a 了解投资者教育工作的概
念和意义
3.投资者教育工作
23.3.b
掌握投资者教育工作的基 本原则
23.3.c
理解投资者教育工作的内 容
24.1.a
理解基金公司内部控制的 重要性
1.内部控制的目标
24.1.b
理解基金公司内部控制的 基本概念
和原则
24.1.c
掌握基金公司内部控制的 目标
置
规管理
25.2.b 理解合规管理相关部门的 合规责任
3.合规管理的主要
内容
25.3.a 了解合规管理的主要活动
4.合规风险
25.4.a
理解合规风险的含义、种 类和主要管理措施
对应教材 章名
节名
编号
学习目标(掌握/理解/了解） 理解资产负债表、利润表和现
1.财务报 表
2.财务报 表分析
6.投资管 理基础
理解投资债券的风险
理解中国两大债券交易市场
了解DCF估值法的概念和应用
掌握债券价格和到期收益率的 关系
理解债券的到期收益率和当期 收益率的区别
了解利率的期限结构和信用利 差 掌握债券久期（麦考利久期和 修正久期）的计算方法和应用 掌握货币市场工具的特点
理解常用货币市场工具类型
1.衍生工 具概述
2.远期合 约和期货 9.衍生工 合约 具 3.期权合 约
运作与参与主体
了解基金行业的运作环节
包括：募集和市场营销、
2.2.c 投资管理、托管、登记、
估值和会计核算、信息披
露
2.证券投 资基金概
3.证券投资基金的 法律形式和运作方
2.3.a
理解公司型基金和契约型 基金的区别
述式
2.3.b
理解开放式基金和封闭式 基金的区别
2.4.a 了解证券投资基金的起源
21.1.c 理解目标客户选择
21.2.a
掌握基金销售机构的主要 类型
21.基金客 户和销售 2.基金销售机构
机构
21.2.b
了解各类机构的现状和发 展趋势
21.2.c
掌握基金销售机构准入条 件
21.2.d 掌握基金销售机构职责规
范
3.基金销售机构的
21.3.a
了解基金管理人及代销机 构销售方式
销售理论、方式与
5.2.c
掌握守法合规的含义和基 本要求
5.基金职
业道德
2.基金职业道德规
5.2.d
掌握诚实守信的含义及基 本要求
范
5.2.e
掌握专业审慎的含义及基 本要求
5.2.f
掌握客户至上的含义及基 本要求
5.2.g
掌握忠诚尽责的含义及基 本要求
5.2.h 掌握保守秘密的含义及基 本要求
3.基金职业道德教 育与修养
2.基金主要当事人
的主要内容
的信息披露义务
20.2.b
理解基金托管人信息披露 的主要内容
理解基金合同、托管协议
20.3.a 等法律文件应包含的重要
3.基金募集信息披
内容
露
20.基金的
20.3.b
理解招募说明书的重要内 容
信息披露
20.4.a
掌握基金净值公告的种类 及披露时效性要求；
20.4.b
理解货币市场基金信息披 露的特殊规定
22.4.c
掌握基金销售适用性产品 风险评价的要求
5.基金销售信息管 理
22.5.a
了解基金销售业务信息、 客户信息和渠道信息管理
23.1.a 掌握基金客户服务的特点
1.客户服务概述 23.1.b 掌握基金客户服务的原则
23.1.c 了解基金客户服务的内容
23.基金客 2.客户服务流程 23.2.a 了解客户服务流程
2.6.b
理解基金对金融结构和经 济的作用
2.6.c
理解基金对证券市场的作 用
1.证券投资基金分
3.1.a
了解基金分类的意义和困 难
类概述
3.1.b
掌握基金的不同分类标准 和基本分类
3.证券投 2-5.基金的基本类 资基金的 别：股票基金、债
类型 券基金、货币市场 基金和混合基金
3.25.a
掌握基本基金类型及其特 点
4.3.a
掌握对基金管理人的监管 内容
3.对基金机构的监 4.证券投 管
4.3.b
掌握对基金托管人的监管 内容
资基金的 监管
4.3.c
掌握对基金服务机构的监 管内容
4.4.a
掌握对基金募集和销售活 动的监管
4.对基金活动的监
掌握对基金运作的监管
管
4.4.b
（包括投资与交易行为、 信息披露、持有人大会
4.互换合 约
1.另类投 资概述
2.私募股 10.另类投 权投资
资 3.不动产 投资 4.大宗商 品投资 1.投资者 类型和特
11.投资者 征 需求与资 产配置 2.投资者
需求和投 资政策
1.系统性 风险、非 系统性风 险和风险 分散化
9.1.a 9.1.b 9.2.a 9.2.b 9.3.a 9.4.a 9.4.b 9.4.c 10.1.a 10.1.b 10.2.a 10.3.a 10.4.a
4.证券投资基金的 起源与发展
2.4.b
了解证券投资基金的发展 历程
2.4.c
了解全球基金业发展的趋 势与特点
5.我国证券投资基 金业的发展历程
2.5.a
了解我国证券投资基金发 展的六个阶段以及每个阶 段的特点和标志产品
2.6.a
理解基金对中小投资者的 作用
6.证券投资基金业 在金融体系中的地 位与作用
理解资产、负债和权益 理解利润和净现金流 了解营运现金流、投资现金流 和融资现金流 理解财务报表分析的概念 了解流动性比率、财务杠杆比 率、营运效率比率 理解衡量盈利能力的三个比 率：销售利润率（ROS），资 产收益率（ROA），权益报酬 率（ROE） 了解杜邦分析法 掌握货币的时间价值的概念 掌握即期利率和远期利率的概 念 掌握名义利率和实际利率的概 念 掌握单利和复利的概念 理解时间和贴现率对价值的影 响以及PV和FV的概念、计算和 应用 掌握平均值、中位数、分位数 的概念、计算和应用 理解方差和标准差的概念、计 算和应用 了解正态分布的特征 理解相关性的概念 理解不同资本类别之间投票权 和所有权的区别 理解权益证券的类型和特点 理解普通股和优先股的区别
理解宣传推介材料业绩登 载规范和其他规范