论美国民事诉讼法中的“争点排除规则”(张临伟 吉林大学法学院)
美国民事请求排除规则及其借鉴
作者： 胡军辉[1]
作者机构： [1]湘潭大学法学院,湖南湘潭411005
出版物刊名： 政治与法律
页码： 138-145页
年卷期： 2013年 第9期
主题词： 美国民事诉讼;民事请求排除;例外情形;规则借鉴
摘要：美国民事诉讼法上的既判力规则包括民事请求排除规则和民事争点排除规则两项内容。
民事请求排除规则不仅禁止当事人就已经裁决过的请求再次向法院提起诉讼，同时还禁止当事人将应当在先前诉讼中提出的请求向法院提起诉讼。
民事请求排除规则的适用应当符合判决具有有效性、判决具有终局性、判决针对实体问题而作出、前后两次诉讼中提出的请求相同和前后两次诉讼中当事人相同等五个基本条件。
民事请求排除规则的适用有多种例外情形。
民事请求排除规则在诉讼过程中发挥着重要的功能，我国有必要以美国法为参照制定符合我国国情的请求排除规则。
美国民事审前程序中值得借鉴的几个问题
目前我国正在进行民事审判方式的改革，了解其他国家的民事审判制度并进行比较研究，对于完善我国民事审判制度，兴利除弊，必将具有一定的参考价值。
本文拟就美国民事诉讼审前程序所涉及的几个问题，结合我国的现状进行一些比较和评述，以引起同行和读者的关注。
根据美国联邦地区法院民事诉讼规则（以下简称美国联邦民事诉讼规则）的规定，（注：美国联邦地区法院民事诉讼规则共11章86条，美国联邦地区法院民事诉讼规则和美国联邦证据规则是美国联邦法院系统审理民事案件所依据的主要程序规则。
）美国民事诉讼在开庭审理前主要由诉答程序和证据开示两个主要阶段组成。
一、关于诉答程序所谓诉答（pleading）是指在法庭正式开庭审理案件之前，法院受理案件，当事人之间交换诉状和答辩状的诉讼程序。
就整个诉讼程序而言，诉答程序是法院受理当事人的起诉从而使诉讼开始的程序。
美国联邦民事诉讼规则第3条规定：“民事诉讼从原告把诉状提交给法院时开始。
”当事人向法院提交诉状后，法院书记官签发传唤状，由原告直接向被告送达诉状。
原告人的诉状除记载当事人的基本情况和受诉法院外，还应记载以下几个方面的内容： 1.必须扼要地说明法院的管辖权及其法律根据。
联邦法院是限定管辖权的法院，只有在对诉讼具有事物管辖权的情况下，才能受理案件。
因此，原告必须在诉状中明确记载其请求所依据的联邦法律根据。
2.原告人应简明扼要地说明其有权得到救济的请求。
但联邦民事诉讼规则第9条规定的几种特别事项的诉答除外。
（注：美国联邦地区法院民事诉讼规则第9条对当事人能力、欺诈或错误事实主张、停止条件的履行或成就的否定、公务上的文件或行为、国内外法院、司法或准司法审判庭、委员会或官员的判决或决定、时间和地点的主张、特别损失的赔偿、海事法院管辖范围的请求等，规定了专门需要详细记载的事项。
） 3.原告人要求法院作出救济判决的请求。
（注：在通常情况下，英美法系的救济方法是指普通法的金钱赔偿和衡平法的金钱以外的禁止令等救济方法。
论美国法上的证明责任——以诉讼程序为视角
当代法学(双月刊) 2010年第3期(总第141期)论美国法上的证明责任以诉讼程序为视角刘哲玮(北京大学法学院,北京100871)[摘 要]我国现有研究并未区分大陆法系意义上的证明责任(Be w e isl ast)和美国法上的证明责任(Burden o f P roo f)。
美国证明责任中提供证据责任和说服责任概念及其关系与美国民事诉讼程序之间有十分重要的关联。
如果以德国法为参照系,那么两大法系的证明责任概念在逻辑起点、适用对象和结构地位上都存在显著差异。
而结合我国民事诉讼法的发展方向,美国证明责任理论对改造我国民事诉讼程序在制度上和理论上的独特价值。
[关键词]证明责任;提供证据责任;说服责任;诉讼程序[中图分类号]DF72 [文献标识码]A [文章编号]1003-4781(2010)03-0086-9[收稿日期]2010-01-15[作者简介]刘哲玮(1981-),男,四川成都人,北京大学法学院诉讼法学专业博士研究生。
英美的制度我们只能赞叹,而不能模仿,但可以从中学习。
[1](P127)拉德布鲁赫一、引 论证明责任(B e w e isl a st/burden o f proof)被德国学者誉为证据法的脊梁,也是近年来我国民事诉讼法学研究的重点。
经过十余年的努力,我国对于大陆法系证明责任的基础概念(例如证明责任的定义)和基本理论(例如客观证明责任与主观证明责任的分野)已经形成了基本一致的通说。
与之形成鲜明对比的是对英美法系证明责任概念的研究还颇为不足。
总结起来,目前我国对英美法证明责任的译介大抵涵盖了以下内容:(1)与德国法的双重含义说相似,证明责任在美国法中也存在分层理论,即证明责任可分为说服责任(burden of persuasion)和提供证据责任(burden o f produc i n g ev i d ence)。
(2)说服责任又可称为不能说服的风险,系指在当事人证实特定事实的证据没有达到需要的标准,不足以说服陪审团的情况下要承担陪审团针对该项事实作出不利裁判的风险。
20140422美国民事争点效力理论及对我国的启示资料
（5）the judgment has been satisfied, released, or discharged; it is based on an earlier judgment that has been reversed or vacated; or applying it prospectively is no longer equitable; or
原告 前诉 后诉 A B 被告 B A 争点 B是否因为超 速驾驶而有过 失
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二、争点裁判有效的前提
判决的有效性和最终性是判决具有争点效力的前提。
（一）判决的有效性
1.
法院有管辖权（jurisdiction） 事项管辖权（subject matter jurisdiction）
地域管辖权（territorial jurisdiction）
1942年《第一次判决重述》和1982年《第二次判决重述》（Restatement of The Law Second, Judgments 2d ）。
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一、基本概念
（二）判决
经书记官合法登记后有法律效力的判决。 当事人在诉讼中存在争议的问题。 《布莱克法律词典》的解释：
（三）争点
“In federal civil procedure, an issue is a single, certain, and material point arising out of the allegations and contentions of the parties; it is matter affirmed on one side and denied on the other, and when a fact is alleged in the complaint and denied in the answer, the matter is then put in issue between the parties.”
美国民事诉讼的排除规则及其借鉴意义
2006年第2期(总第53期)黑龙江省政法管理干部学院学报Journal of He ilongjiang Adm inistrative Cadre I nstitute of Politics And La wNo .2 2006(Sum No.53)美国民事诉讼的排除规则及其借鉴意义许舒宁(厦门大学法学院,福建厦门361005) [摘 要]美国民事诉讼排除规则是既判力理论在美国民事诉讼中的具体运用,主要包括请求排除和争点排除两方面内容。
排除规则在美国民事司法中的良好运行,根源于其具体的制度设计、司法理念乃至美国的政府结构、政府职能。
反观我国,由于相关立法的缺失和受重实体、轻程序观念的影响,既判力无法发生效力。
当然,美国民事诉讼排除规则也并非尽善尽美,深入理解其制度的内涵,结合我国实际情况,才能真正使之为我所用。
[关键词]排除原则;既判事项;间接禁反言 [中图分类号]DF72 [文献标识码]A [文章编号]1008-7966(2006)02-0090-04 [收稿日期]6 [作者简介]许舒宁(8),女,福建泉州人,厦门大学法学院级诉讼法学专业硕士研究生。
排除规则也称先例判决原则,是美国民事诉讼中关于判决效力的一项重要制度,在维护判决的终局性、权威性、一致性以及保证诉讼效率方面发挥了重要的作用。
排除规则与大陆法系的既判力制度相类似,但由于两大法系法律传统和司法理念的差异,存在许多制度设计上的不同。
本文主要论述美国民事诉讼的排除规则,以期对我国构建既判力制度提供参考和借鉴。
一、排除规则概述英美法系虽然没有专门意义上的既判力制度,但是存在诉讼价值相类似的制度,排除规则就是其中一部分。
排除规则是关于前诉判决对后诉约束力的规则,是判决终结点的基本理论,它与美国刑事诉讼的“禁止双重危险”原则共同构成了美国的既判力制度。
美国律师协会编写的《(第二次)判决重述》(以下简称《重述》)第17节对排除规则的效力作了这样的归纳:(1)如果原告胜诉,那么诉因所提供的请求被合并在该判决中,而被排除在后续的诉讼中被提起;(2)如果原告败诉,请求因此而消灭,判决阻却就同一请求提起的后续诉讼;(3)在原告、被告就相同或者不同的请求而发生的后续诉讼中,对于曾在先前诉讼中得到充分诉讼并被认定,且对判决具有重要意义的争点,前诉判决将排除对该争点的再次诉讼[1]。
纯化的民事诉讼法典——美国《联邦民事诉讼规则》立法体例与编纂技术考察
纯化的民事诉讼法典——美国《联邦民事诉讼规则》立法体例与编纂技术考察孔令章【摘要】美国<联邦民事诉讼规则>作为英美法系法典化的典型代表,在立法体例和编纂技术风格上迥异于大陆法系国家的立法.美国联邦民事诉讼规则是一部"纯化的民事诉讼法典",实用主义的程序立法思想以及判例法的传统使得其在体例结构上呈现出汇编式特点,在表现形式上采用了分立式的立法,这种法典编纂体例使其更具有可操作性、灵活性和实用性.【期刊名称】《华北电力大学学报（社会科学版）》【年(卷),期】2010(000)006【总页数】5页(P44-48)【关键词】民事诉讼;立法体例;立法技术;分立式立法【作者】孔令章【作者单位】华北电力大学法政系,河北保定071003【正文语种】中文【中图分类】D920.4在美国,民事诉讼法不仅是用来作为解决纠纷、平息争议的法律工具,更是用来作为推动诸如法律面前人人平等、个人意志自治、对个人及社会利益具有重要影响事项的公开等政治理想实现的手段,[1]为了实现这些理想,宪法赋予了民事司法宽泛的功能,民事审判不仅具有解决通常纠纷的功能而且还对社会、政治、经济等领域的发展提供指针的作用。
美国民事诉讼程序在承继英国普通法和衡平法的基础上创设了极具特色的程序制度,作为这些颇具特色制度表现形式的成文法典——《联邦民事诉讼规则》,无论在立法体例上还是在成文法典的编纂方式上都呈现出不同于大陆法系主要国家(如德国)的特征。
这些来自于域外的经验,为我国当下正在进行的民事诉讼法的全面修改提供了全新的法典编纂视角。
美国《联邦民事诉讼规则》从整体上看可以分为两大部分,即规则(Rules)部分和诉讼文书格式附录(Appendix of Forms)部分。
美国联邦民事诉讼规则的主体“规则”部分共分为11节86条,其主要内容可分为4个方面:(1)第l章至第4章:规定诉讼开始,诉答书状和申请书的内容以及当事人和请求的合并;(2)第5章规定了发现程序;(3)第6章至第7章,规定了开庭审理及判决;(4)第8章至第11章,规定了临时扣押财产、书记官及其它有关事项。
美国联邦民事起诉事实标准阶段发展及启示
美国联邦民事起诉事实标准阶段发展及启示
蒋玮
【期刊名称】《中国海洋大学学报（社会科学版）》
【年(卷),期】2018(000)006
【摘要】美国联邦民事起诉的事实标准历经普通法诉答、法典诉答、通知诉答和合理诉答等四个阶段的发展,通过制定法和司法判例的充实,已形成较为完整的规则体系.现行的一般标准,要求原告在起诉状中应当针对诉讼请求所依据或关联的实体法上主要事实进行较为具体的主张,并达到合理可信的程度.例外标准,要求原告在涉及欺诈、错误、特定损害赔偿以及其他实体法特别规定的情形下,必须详细陈述事实细节.我国民事起诉的事实标准尚欠缺具体化规定,可在借鉴美国经验的基础上予以完善.
【总页数】8页(P95-102)
【作者】蒋玮
【作者单位】甘肃政法学院民商经济法学院 ,甘肃兰州 730070
【正文语种】中文
【中图分类】DF72
【相关文献】
1.美国联邦民事诉讼程序的新发展及其启示 [J], 陈桂明;吴如巧
2.诚实信用原则适用的美国经验——《美国联邦民事诉讼规则》第11条的透视与启示 [J], 李曼
3.国外环境民事起诉权的发展及对我国的启示 [J], 常纪文;杨金柱
4.论我国台湾地区的民事起诉制度及其对我国大陆地区立案登记制的启示 [J], 鄢焱
5.论附带民事诉讼起诉阶段检察机关与被害人关系 [J], 李宏玉
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争点排除规则的适用及启示
争点排除规则的适用及启示“争点排除”也称“间接再诉禁止”，是美国衡平法下创设的一条规则。
根据美国1982年《判决重述（第2次）》，“不论对于相同还是不同的诉讼请求，当一个法律或者事实的争点已经被实际争讼并且被一个生效的最终判决所确定，并且该确定对于该判决为必须时，该确定对于双方当事人之间后续的诉讼是结论性的。
”总体来说，适用争点排除规则要满足以下4个条件：该争点与前诉中确定了的争点相同；该争点在前诉中确实经过了争讼；该争点的确定对于前诉的最终判决是必须的；对抗排除效力的一方过去有完全、公平的机会在前诉中就该争点进行争讼。
所以，不管是事实争点还是法律争点，如果其已经在前诉中结论性地确定，就可以适用争点排除规则来阻却再次诉讼。
争点排除规则的适用只能针对前诉中的当事人，但是没有参与前诉的当事人也可以主张争点排除的抗辩。
争点排除规则同样适用于专利案件，包括对专利权利要求的解释中。
争点排除规则在美国的适用即使上述适用争点排除规则的4个条件都已经满足，作为衡平法规则，法官仍然可以拒绝适用争点排除规则。
另外，由于不同审判地可能会适用不同的法律、不同的证据要求等，也会导致争点排除规则不能适用。
在In re Trans Texas Holdings Corp., 498 F.3d 1290 (Fed. Cir. 2007)案中，地区法院将权利要求中的“响应通货膨胀率”解释为“直接响应先前实际通货膨胀的市场指标，而不包括市场对将来通货膨胀的预期”，所以要求“与通货膨胀率连续的、一对一的关系”。
在权利要求解释之后，当事人双方达成了和解。
而在随后Trans Texas提出的复审请求程序中，美国专利商标局（USPTO）发现，根据“最宽合理解释”标准，“上述术语‘响应通货膨胀率’不限于连续的、一对一的关系，还包括以1%的增额进行调整的延迟的关系”。
根据该解释，Trans Texas的权利要求相对于现有技术是显而易见的。
联邦上诉法院支持了USPTO的决定并认定，因为USPTO不是先前诉讼的当事人，在此不适用争点排除，所以USPTO的决定不受先前地区法院权利要求解释的约束。
美国民事诉讼法程序原则与实践
美国民事诉讼法程序原则与实践美国的民事诉讼法程序以其严谨的原则和灵活的实践方法而闻名。
本文将探讨美国民事诉讼法程序的一些基本原则以及其在实践中的应用。
一、平等原则美国民事诉讼法程序秉持着平等原则，即法庭应当对所有参与诉讼的各方公平对待。
无论是原告还是被告，它们在程序上都享有平等的权利和机会来提供证据、辩护和争议。
在实践中，这一原则体现在法庭对所有证据和辩护意见的公正评估。
法官和陪审员的职责是根据法律和事实来做出决策，而不受任何一方的偏见或歧视。
二、公开原则美国的民事诉讼法程序强调公开原则，也即法庭的审理过程和法庭记录应对公众开放。
这一原则有助于确保司法体系的透明度，并让公众对司法系统的运作有更全面的了解。
在实践中，法庭审理通常对公众开放，除非有特殊情况需要保密，比如保护当事人的隐私权或保护商业机密。
同时，法院的记录和文件也是公开的，公众可以通过申请获取相关的诉讼文件和判决书。
三、合理诉讼原则合理诉讼原则是美国民事诉讼法程序的核心之一。
该原则要求所有参与诉讼的各方在程序中受到合理的待遇，并有权获得适当的补偿和救济。
在实践中，合理诉讼原则体现在对案件的迅速处理以及对当事人的平等对待。
法院应尽快审理案件，以确保公正和高效的司法程序。
同时，当事人有权获得适当的补偿，如赔偿金或其他救济措施。
四、证据和调查原则美国的民事诉讼法程序要求各方以证据为基础来支持其主张，并提供所需的调查材料。
证据和调查原则确保了案件的公正和真实性。
在实践中，证据的收集和呈现是诉讼程序中的重要环节。
各方可以通过书面证据、证人证言、鉴定报告等方式来支持自己的主张。
法庭还可以要求各方交换证据，以确保双方都有足够的时间和机会准备自己的辩护。
五、和解原则美国民事诉讼法程序鼓励当事人通过和解来解决争议。
和解原则强调通过对话、谈判和调解等方式，以公平、合理和互惠互利的方式解决争端。
在实践中，法院通常会促使各方进行和解尝试，并提供专业的调解员来协助双方达成和解协议。
美国民事诉讼法律适用(2篇)
第1篇一、引言美国作为法治国家，其民事诉讼法律体系较为完善。
本文将从美国民事诉讼法律的基本原则、诉讼程序、管辖权、证据规则等方面，对美国民事诉讼法律适用进行简要阐述。
二、美国民事诉讼法律基本原则1. 公正、公平原则美国民事诉讼法律强调公正、公平原则，保障当事人合法权益。
法院在审理案件时，应确保各方当事人平等参与诉讼，充分陈述意见，尊重事实，依法作出公正裁决。
2. 自愿原则美国民事诉讼法律遵循自愿原则，当事人可自由选择是否提起诉讼。
在诉讼过程中，当事人可协商解决纠纷，无需法院强制介入。
3. 法院独立原则美国法院独立行使审判权，不受政府、政党、企业等外部干预。
法院在审理案件时，应依法独立作出判决，保障司法公正。
4. 当事人主义原则美国民事诉讼法律以当事人主义为特点，强调当事人对自己权益的保护。
在诉讼过程中，当事人有权提出证据、辩论、上诉等，法院对案件的审理主要依赖于当事人提供的证据和主张。
三、美国民事诉讼程序1. 起诉与答辩美国民事诉讼程序从起诉开始。
原告向法院提交起诉状，明确被告、诉讼请求和事实依据。
被告收到起诉状后，需在规定时间内提交答辩状，对原告的诉讼请求进行回应。
2. 证据交换在诉讼过程中，双方当事人需进行证据交换，以证明自己的主张。
证据交换包括书证、物证、证人证言等。
3. 开庭审理开庭审理是民事诉讼程序的核心环节。
双方当事人陈述事实、辩论证据，法院依法作出判决。
4. 上诉与执行当事人对一审判决不服，可在规定时间内向上级法院提起上诉。
法院审理上诉案件，依法作出判决。
判决生效后，当事人可申请强制执行。
四、美国民事诉讼管辖权1. 一般管辖权美国民事诉讼的一般管辖权原则为被告住所地法院管辖。
被告住所地法院是指被告在我国境内有住所或者营业场所的法院。
2. 特殊管辖权美国民事诉讼的特殊管辖权包括合同履行地、侵权行为发生地、财产所在地等。
当事人可依据案件具体情况选择适用特殊管辖权。
五、美国民事诉讼证据规则1. 自由心证原则美国民事诉讼证据规则遵循自由心证原则，即法院对证据的认定和采信，依据自己的判断和推理，不受当事人主张的限制。
终局性的判决时该判决就产生了既判...
The Doctrine of Issue Preclusion in Civil Procedural Law of the United States and ItsValue for ReferenceCandidate Liu JiameiSupervisor Assoc Prof. Hu JunhuiCollege Faculty of LawProgram Procedure LawSpecialization Civil Procedure LawDegree Master of LawUniversity Xiang Tan UniversityDate May 22, 2012湘潭大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。
除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。
对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。
本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。
作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。
本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。
涉密论文按学校规定处理。
作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日摘要争点排除规则与请求排除规则共同构成了美国的判决效理论。
美国的争点排除规则起源于古日耳曼的禁反言原则，后来传入英国，再由英国的殖民者带入美国，并伴随着美国独立战争的胜利以及法律制度的建立和完善，在美国确立和发展。
争点排除规则，是指如果一个争点在诉讼中由双方当事人进行了充分的争讼，法院对该争点作出了判定，且该争点对于前诉判决的作出来说是必要的，那么双方当事人在后诉中就不能就该争点重复的进行争讼。
(完整版)美国联邦民事诉讼规则(内含中文目录)
《美国联邦地区法院民事诉讼规则》简称《美国联邦民事诉讼规则》目录美国联邦民事诉讼规则导论美国联邦民事诉讼规则第1章本规则的适用范围和一种诉讼形式第1条本规则的适用范围和目的第2条一种诉讼形式第2章诉讼开始；传唤令状、诉答文书、申请书及命令的送达第3条诉讼开始第4条传唤状第4条之1其他令状的送达第5条诉答文书和其他文件的送达与提交第6条期间第3章诉答文书和申请书第7条允许提出的诉答文书；申请书的格式第8条诉答文书的一般规则第9条诉答文书的特别事项第10条诉答文书的格式第11条诉答文书、申请书及其他文件的签名；向法院的陈述；制裁第12条抗辩和异议——提出的期间和方式——通过诉答文书或申请书——基于诉答文书请求判决的申请第13条反请求和交叉请求第14条第三当事人诉讼程序第15条修改和补充诉答文书第16条审理前会议；日程；管理第4章当事人第17条原告和被告；当事人能力第18条请求和救济方法的合并第19条为公正审判而必要合并的人第20条当事人的许可合并第21条当事人的合并错误及不合并第22条互争权利诉讼第23条集团诉讼第23条之1股东的派生诉讼第23条之2关于非法人团体的诉讼第24条诉讼参加第25条替代当事人第5章庭外证言与发现程序第26条规范发现程序的一般规定；出示义务第27条诉讼之前和上诉系属期间的庭外证言第28条参与作成庭外证言的人员第29条关于发现程序的约定第30条口头询问的庭外证言第31条书面质问的庭外证言第32条在法院的诉讼程序中庭外证言的使用第33条对当事人的质问书第34条提供文件和物件以及为调查或其他目的而进入房地产第35条身体和精神状态的检查第36条要求自认第37条不出示或不协助发现：制裁第6章开庭审理第38条要求陪审团审判的权利第39条陪审团审判或法院审判第40条为开庭审理而分配案件第41条撤销诉讼第42条合并；分开审理第43条证言的取得第44条官方记录证明第44条之1外国法的确定第45条传票第46条不需要提出异议第47条选定陪审团成员第48条陪审团成员人数——参与裁决第49条特别裁决和质问书第50条在陪审团审判的案件中作为法律问题作出的判决；选择重新审理的申请；有条件的裁定第51条对陪审团的指示：异议第52条法院认定事实；部分认定事实的判决第53条主事官第7章判决第54条判决；费用第55条缺席第56条简易判决第57条宣告判决第58条登记判决第59条重新审理；判决的修改第60条对判决或命令的救济第61条无害的错误第62条执行判决程序的中止第63条法官不能继续执行职务第8章临时性和终局性财产救济方法第64条对人或财产的扣押第65条禁止令第65条之1担保：对保证人的诉讼程序第66条被联邦法院任命的财产管理人第67条向法院提存第68条判决方案要约第69条执行第70条特定行为的判决；赋予权限第71条有利于或不利于非当事人的第三人的令状第9章特别程序第71条之1不动产征收第72条补助法官；审理前命令第73条补助法官；同意审判及上诉的选择权第74条根据《美国法典》第28编第636条第3款（4）项和本规则第73条第4 款的规定，对补助法官作出的决定向地区法院法官提起上诉的方式第75条根据本规则第73条第4款的规定，对补助法官作出的决定向地区法院法官提起上诉的程序第76条根据本规则第73条第4款的规定向地区法院法官提起上诉案件的判决和诉讼费用第10章地区法院及其书记官第77条地区法院及其书记官第78条申请期日第79条书记官保管的登记簿和记录以及登记第80条速记员；用作证据的速记员报告及速记译回文字第11章一般条款第81条一般适用性第82条管辖区域及审判地不受影响第83条地区法院的规则；法官的指令第84条诉讼文书格式第85条本规则的称谓第86条生效日期附件一：诉讼文书格式附件二：《美国联邦民事诉讼规则》中的词汇英中文语义对照表美国联邦证据规则导言《美国联邦证据规则》介绍第1章一般规定第101条适用范围第102条目的和结构第103条关于证据的裁定（a）错误裁定的后果（1）异议（2）提供证明（b）关于提供证据和裁定的记录（c）陪审团审理（d）显见错误第104条初步询问（a）关于可采性的一般询问（b）以事实为条件的相关性（c）陪审团审理（d）被告人作证（e）重要性和可信性第105条有限的可采性第106条书面或录音证词的剩余部分或相关部分第2章司法认知第201条关于裁判事实的司法认知（a）适用范围（b）事实种类（c）任意采用（d）强制采用（e）被听证的机会（f）采用司法认知的时间（g）指示陪审团第3章民事诉讼中的推定第301条民事诉讼中推定的一般规定第302条民事诉讼中州法的适用性第4章相关性及其限制第401条“相关证据”的定义第402条相关证据一般可以采纳；无相关性的证据不能采纳第403条因偏见、混淆或浪费时间而排除相关证据第404条品格证据不能采纳来证明行为；例外；其他犯罪（a）品格证据的一般规定（1）被告人的品格（2）被害人的品格（3）证人的品格（b）其他犯罪、错误或行为第405条证明品格的方法（a）名声或评价（b）特定行为实例第406条习惯；日常工作第407条随后的补救措施第408条和解和要求和解第409条支付医疗或类似费用第410条答辩、答辩讨论和有关陈述不可采纳第411条责任保险第412条性犯罪案件；与被害人过去行为相关第5章特权第501条一般规则第6章证人第601条关于证人能力的一般规则第602条缺乏亲身体验第603条宣誓或郑重声明第604条译员第605条法官作为证人的能力第606条陪审员作为证人的能力（a）参加审理（b）对陪审团裁决或起诉书合法性的调查第607条谁可以提出质疑第608条关于证人品格和行为的证据（a）关于品格的评价证据和名声证据（b）行为的具体实例第609条以曾被定罪的证据提出质疑（a）一般规则（b）时间限制（c）赦免、撤销或证明恢复名誉的效果（d）未成年人的裁判（e）上诉未决第610条宗教信仰或主张第611条询问和举证的方式和次序（a）法庭控制（b）交叉询问的范围（c）诱导性问题第612条使用书面材料来唤醒记忆第613条证人先前的陈述（a）就证人先前的陈述进行询问（b）有关证人先前陈述不一致的外部证据第614条法庭传唤和询问证人（a）法庭传唤证人（b）法庭询问（c）异议第615条排除证人第7章意见证据和专家证词第701条一般证人的意见证词第702条专家证词第703条专家意见证词的基础第704条关于最终争议的意见第705条公开专家意见所依据的事实和数据第706条法庭指定专家（a）指定（b）补偿（c）将指定公开（d）当事人自己选择专家第8章传闻证据第801条定义（a）陈述（b）陈述者（c）传闻（d）不是传闻的陈述（1）证人的先前陈述（2）为对立当事人承认第802条传闻证据规则第803条传闻证据的例外；陈述者可否作证无关紧要（1）表达感觉印象（2）刺激的发泄（3）当时存在的精神、感情或身体状态（4）出于医疗诊断或治疗目的的陈述（5）被记录的回忆（6）关于日常行为、活动的记录（7）在第（6）项规定的记录中缺乏记载（8）公共记录或报告（9）重要统计资料（10）缺乏公共记录或没有记载（11）宗教组织的记录（12）婚姻、洗礼或类似证明（13）家庭记录（14）反映财产利益的文件记录（15）文件中反映财产利益的陈述（16）在陈年文件中的陈述（17）市场报告商业出版物（18）学术论文（19）关于个人或家庭历史的名声（20）关于边界和一般历史的名声（21）性格方面的名声（22）先前定罪的判决（23）关于个人、家庭、或一般历史、或边界的判决（24）其他例外第804条传闻证据的例外；陈述者不能到庭作证（a）不能出庭的定义（b）传闻证据的例外（1）先前证词（2）临终陈述（3）对己不利的陈述（4）关于个人或家史的陈述（5）其他例外第805条传闻中的传闻…第806条攻击和支持陈述者的可信性第9章鉴定和辨认第901条要求鉴定或辨认（a）一般规定（b）说明（1）具有知识的人的证明（2）对笔迹的非专家意见（3）由审判者或专家证人进行比较（4）与众不同的特征或类似品质（5）声音辨认（6）声音通话（7）公共记录或报告（8）陈年文件或数据汇编（9）过程或系统（10）法律或规则规定的方法第902条自我鉴定（1）国内盖有印章的公文（2）国内未盖印章的公文（3）外国公文（4）经证实的公共记录的副本（5）官方出版物（6）报纸和期刊（7）商品注册或类似标记（8）被承认的文件（9）商业票据和相关文件（10）根据国会立法推定第903条不必要有补强证人证词第10章文字、录音和照相的内容第1001条定义（1）文字和录音（2）照相（3）原件（4）复制品第1002条要求原件第1003条复制品的可采性第1004条其他关于内容的证据的可采性（1）原件遗失或毁坏（2）原件无法获得（3）原件在对方掌握中（4）附属事项第1005条公共记录第1006条摘要第1007条当事人的证词或书面承认第1008条法庭和陪审团的职能第11章综合规则第1101条规则的适用性（a）法院和治安法院（b）诉讼范围（c）关于特权的规则（d）不适用规则的情况（e）部分适用的规则第1102条修改第1103条标题FEDERAL RULES OF CIVIL PROCEDUREI.SCOPE OF RULES ONE FORM OF ACTIONRule1 Scope and Purpose of RulesThese rules govern the procedure in the United States district courts in all suits of a civil nature whether cognizable as cases at law or in equity or in admiralty, with the exceptions stated in Rule 81. They shall be construed and administered to secure the just, speedy, and inexpensive determination of every action.Rule 2 One Form of ActionThere shall be one form of action to be known as civil action.II. COMMENCEMENT OF ACTION; SERVICE OF PROCESS, PLEADINGS, MOTIONS, AND ORDERSRule 3 Commencement of ActionA civil action is commenced by filing a complaint with the court.Rule 4 Summons(a) Form. The summons shall be signed by the clerk, bear the seal of the court, identify the court and the parties, be directed to the defendant, and state the name and address of the plaintiff's attorney or, if unrepresented, of the plaintiff. It shall also state the time within which the defendant must appear and defend, and notify the defendant that failure to do so will result in a judgment by default against the defendant for the relief demanded in the complaint. The court may allow a summons to be amended.(b) Issuance. Upon or after filing the complaint, the plaintiff may present a summons to the clerk for signature and seal. If the summons is in proper form, the clerk shall sign, seal, and issue it to the plaintiff for service on the defendant. A summons, or a copy of the summons if addressed to multiple defendants, shall be issued for each defendant to be served.(c) Service with Complaint; by Whom Made.(1) A summons shall be served together with a copy of the complaint. The plaintiff isresponsible for service of a summons and complaint within the time allowed under subdivision(m) and shall furnish the person effecting service with the necessary copies of the summonsand complaint.(2) Service may be effected by any person who is not a party and who is at least 18 years of age. At the request of the plaintiff, however, the court may direct that service be effected by a United States marshal, deputy United States marshal, or other person or officer specially appointed by the court for the purpose. Such an appointment must be made when the plaintiff is authorized to proceed in forma pauperis pursuant to28 U.S.C. §1915 or is authorized to proceed as a seaman under 28 U.S.C. §1916(d) Waiver of Service; Duty to Save Costs of Service; Request to Waive.(1) A defendant who waives service of a summons does not thereby waive any objection to the venue or to the jurisdiction of the court over the person of the defendant.(2) An individual, corporation, or association that is subject to service under subdivision(e), (f), or (h) and that receives notice of an action in the manner provided in this paragraph has a duty to avoid unnecessary costs of serving the summons. To avoid costs, the plaintiff may notify such a defendant of the commencement of the action and request that the defendant waive service of a summons. The notice and request.(A) shall be in writing and shall be addressed directly to the defendant,if an individual, or else to an officer or managing or general agent (or otheragent authorized by appointment or law to receive service of process) of adefendant subject to service under subdivision (h) ;(B) shall be dispatched through first-class mail or other reliable means;(C) shall be accompanied by a copy of the complaint and shall identify thecourt in which it has been filed;(D) shall inform the defendant, by means of a text prescribed in an officialform promulgated pursuant to Rule 84, of the consequences of compliance andof a failure to comply with the request;(E) shall set forth the date on which request is sent; (F) shall allow thedefendant a reasonable time to return the waiver, which shall be at least30 days from the date on which the request is sent, or 60 days from that dateif the defendant is addressed outside any judicial district of the UnitedStates; and(G) shall provide the defendant with an extra copy of the notice and request,as well as a prepaid means of compliance in writing.If a defendant located within the United States fails to comply with a requestfor waiver made by a plaintiff located within the United States, the courtshall impose the costs subsequently incurred in effecting service on thedefendant unless good cause for the failure be shown.(3) A defendant that, before being served with process, timely returns a waiver so requested is not required to serve an answer to the complaint until 60 days after the date on which the request for waiver of service was sent, or 90 days after that date if the defendant was addressed outside any judicial district of the United States.(4) When the plaintiff files a waiver of service with the court, the action shall proceed, except as provided in paragraph (3), as if a summons and complaint had been served at the time of filing the waiver, and no proofs of service shall be required.(5) The costs to be imposed on a defendant under paragraph (2) for failure to comply witha request to waive service of a summons shall include the costs subsequently incurred in effecting service under subdivision (e), (f), or (h), together with the costs, including a reasonable attorney's fee, of any motion required to collect the costs of service.(e) Service Upon Individuals Within a Judicial District of the United States. Unless otherwise provided by federal law, service upon an individual from whom a waiver has not been obtained and filed, other than an infant or an incompetent person, may be effected in any judicial district of the United States:(1) pursuant to the law of the state in which the district court is located, or in whichservice is effected, for the service of a summons upon the defendant in an action broughtin the courts of general jurisdiction of the State; or(2) by delivering a copy of the summons and of the complaint to the individual personallyor by leaving copies thereof at the individual's dwelling house or usual place of abodewith some person of suitable age and discretion then residing therein or by deliveringa copy of the summons and of the complaint to an agent authorized by appointment or bylaw to receive service of process.(f) Service Upon Individuals in a Foreign Country. Unless otherwise provided by federal law, service upon an individual from whom a waiver has not been obtained and filed, other than an infant or an incompetent person, may be effected in a place not within any judicial district of the United States:(1) by any internationally agreed means reasonably calculated to give notice, such as thosemeans authorized by the Hague Convention on the Service Abroad of Judicial and ExtrajudicialDocuments; or(2) if there is no internationally agreed means of service or the applicable internationalagreement allows other means of service, provided that service is reasonably calculatedto give notice:(A) in the manner prescribed by the law of the foreign country for servicein that country in an action in any of its courts of general jurisdiction;or(B) as directed by the foreign authority in response to a letter rogatoryor letter of request; or(C) unless prohibited by the law of the foreign country, by(i) delivery to the individual personally of a copy of thesummons and the complaint; or(ii) any form of mail requiring a signed receipt, to beaddressed and dispatched by the clerk of the court to the partyto be served; or(3) by other means not prohibited by international agreement as may be directed by thecourt.(g) Service Upon Infants and Incompetent Person. Service upon an infant or an incompetent person in a judicial district of the United States shall be effected in the manner prescribed by the law of the state in which the service is made for the service of summons or like process upon any such defendant in an action brought in the courts of general jurisdiction of that state. Service upon an infant or an incompetentperson in a place not within any judicial district of the United States shall be effected in the manner prescribed by paragraph (2)(A) or (2)(B) of subdivision (f) or by such means as the court may direct.(h) Service Upon Corporations and Associations. Unless otherwise provided by federal law, service upon a domestic or foreign corporation or upon a partnership or other unincorporated association that is subject to suit under a common name, and from which a waiver of service has not been obtained and filed, shall be effected:(1) in a judicial district of the United States in the manner prescribed for individualsby subdivision (e)(1), or by delivering a copy of the summons and of the complaint to anofficer, a managing or general agent, or to any other agent authorized by appointment orby law to receive service of process and, if the agent is one authorized by statute toreceive service and the statute so requires, by also mailing a copy to the defendant, or(2) in a place not within any judicial district of the United States in any manner prescribedfor individuals by subdivision (f) except personal delivery as provided in paragraph(2)(C)(i) thereof.(i) Serving the United States, Its Agencies, Corporations, Officers, or Employees.(1) Service upon the United States shall be effected(A) by delivering a copy of the summons and of the complaint to the UnitedStates attorney for the district in which the action is brought or to anassistant United States attorney or clerical employee designated by theUnited States attorney in a writing filed with the clerk of the court or bysending a copy of the summons and of the complaint by registered or certifiedmail addressed to the civil process clerk at the office of the United Statesattorney and(B) by also sending a copy of the summons and of the complaint by registeredor certified mail to the Attorney General of the United States at Washington,District of Columbia, and(C) in any action attacking the validity of an order of an officer or agencyof the United States not made a party, by also sending a copy of the summonsand of the complaint by registered or certified mail to the officer or agency.(2)(A) Service on an agency or corporation of the United States, or an officer or employeeof the United States sued only in an official capacity, is effected by serving the UnitedStates in the manner prescribed by Rule 4 (i)(1) and by also sending a copy of the summonsand complaint by registered or certified mail to the officer, employee, agency, orcorporation.(B) Service on an officer or employee of the United States sued in anindividual capacity for acts or omissions occurring in connection with theperformance of duties on behalf of the United States whether or not theofficer or employee is sued also in an official capacity is effected byserving the United States in the manner prescribed by Rule 4 (i)(1) and byserving the officer or employee in the manner prescribed by Rule 4 (e), (f),or (g).(3) The court shall allow a reasonable time to serve process under Rule 4 (i) for the purposeof curing the failure to serve:(A) all persons required to be served in an action governed by Rule 4 (i)(2)(A),if the plaintiff has served either the United States attorney or the AttorneyGeneral of the United States, or(B) the United States in an action governed by Rule 4 (i)(2)(B), if theplaintiff has served an officer or employee of the United States sued in anindividual capacity.(j) Service Upon Foreign, State, or Local Governments.(1) Service upon a foreign state or a political subdivision, agency, or instrumentalitythereof shall be effected pursuant to 28 U.S.C. §1608(2) Service upon a state, municipal corporation, or other governmental organization subjectto suit, shall be effected by delivering a copy of the summons and of the complaint toits chief executive officer or by serving the summons and complaint in the manner prescribedby the law of that state for the service of summons or other like process upon any suchdefendant.(k) Territorial Limits of Effective Service.(1) Service of a summons or filing a waiver of service is effective to establish jurisdictionover the person of a defendant(A) who could be subjected to the jurisdiction of a court of generaljurisdiction in the state in which the district court is located, or(B) who is a party joined under Rule 14 or Rule 19 and is served at a placewithin a judicial district of the United States and not more than 100 milesfrom the place from which the summons issues, or(C) who is subject to the federal interpleader jurisdiction under 28 U.S.C.§ 1335, or(D) when authorized by a statute of the United States.(2) If the exercise of jurisdiction is consistent with the Constitution and laws of theUnited States, serving a summons or filing a waiver of service is also effective, withrespect to claims arising under federal law, to establish personal jurisdiction over theperson of any defendant who is not subject to the jurisdiction of the courts of generaljurisdiction of any state.(l) Proof of Service. If service is not waived, the person effecting service shall make proof thereof to the court. If service is made by a person other than a United States marshal or deputy United Statesmarshal, the person shall make affidavit thereof. Proof of service in a place not within any judicial district of the United States shall, if effected under paragraph (1) of subdivision (f), be made pursuant to the applicable treaty or convention, and shall, if effected under paragraph (2) or (3) thereof, include a receipt signed by the addressee or other evidence of delivery to the addressee satisfactory to the court. Failure to make proof of service does not affect the validity of the service. The court may allow proof of service to be amended.(m) Time Limit for Service. If service of the summons and complaint is not made upon a defendant within 120 days after the filing of the complaint, the court, upon motion or on its own initiative after notice to the plaintiff, shall dismiss the action without prejudice as to that defendant or direct that service be effected within a specified time; provided that if the plaintiff shows good cause for the failure, the court shall extend the time for service for an appropriate period. This subdivision does not apply to service in a foreign country pursuant to subdivision (f) or (j)(1).(n) Seizure of Property; Service of Summons Not Feasible.(1) If a statute of the United States so provides, the court may assert jurisdiction overproperty. Notice to claimants of the property shall than be sent in the manner providedby the statute or by service of a summons under this rule.(2) Upon a showing that personal jurisdiction over a defendant cannot, in the districtwhere the action is brought, be obtained with reasonable efforts by service of summonsin any manner authorized by this rule, the court may assert jurisdiction over any of thedefendant's assets found within the district by seizing the assets under the circumstancesand in the manner provided by the law of the state in which the district court is located.Rule 4.1. Service of Other Process(a) Generally. Process other than a summons as provided in Rule 4 or subpoena as provided in Rule 45 shall be served by a United States marshal, a deputy United States marshal, or a person specially appointed for that purpose, who shall make proof of service as provided in Rule 4 (1). The process may be served anywhere within the territorial limits of the state in which the district court is located, and, when authorized by a statute of the United States, beyond the territorial limits of that state.(b) Enforcement of Orders: Commitment for Civil Contempt. An order of civil commitment of a person held to be in contempt of a decree or injunction issued to enforce the laws of the United States may be served and enforced in any district. Other orders in civil contempt proceedings shall be served in the state in which the court issuing the order to be enforced is located or elsewhere within the United States if not more than 100 miles from the place at which the order to be enforced was issued.Rule 5 Service and Filing of Pleadings and Other Papers(a) Service: When Required. Except as otherwise provided in these rules, every order required by its terms to be served, every pleading subsequent to the original complaint unless the court otherwise orders because of numerous defendants, every paper relating to discovery required to be served upon a party unless the court otherwise orders, every written motion other than one which may be heard ex parte, and every written notice, appearance, demand, offer of judgment, designation of record on appeal, and similar paper shall be served upon each of the parties. No service need be made on parties in default for failure to appear except that pleadings asserting new or additional claims for relief against them shall be served upon them in the manner provided for service of summons in Rule 4.In an action begun by seizure of property, in which no person need be or is named as defendant, any service required to be made prior to the filing of an answer, claim, or appearance shall be made upon the person having custody or possession of the property at the time of its seizure.(b) Same: How Made. Whenever under these rules service is required or permitted to be made upon a party represented by an attorney the service shall be made upon the attorney unless service upon the party is ordered by the court. Service upon the attorney or upon a party shall be made by delivering a copy to the attorney or party or by mailing it to the attorney or party at the attorney's or party's last known address or, if no address is known, by leaving it with the clerk of the court. Delivery of a copy within this rule means: handing it to the attorney or to the party; or leaving it at the attorney's or party's office with a clerk or other person in charge thereof; or, if there is no one in charge, leaving it in a conspicuous place therein; or, if the office is closed or the person to be served has no office, leaving it at the person's dwelling house or usual place of abode with some person of suitable age and discretion then residing therein. Service by mail is complete upon mailing.(c) Same: Numerous Defendants. In any action in which there are unusually large numbers of defendants, the court, upon motion or of its own initiative, may order that service of the pleadings of the defendants and replies thereto need not be made as between the defendants and that any cross-claim, counterclaim, or matter constituting an avoidance or affirmative defense contained therein shall be deemed to be denied or avoided by all other parties and that the filing of any such pleading and service thereof upon the plaintiff constitutes due notice of it to the parties. A copy of every such order shall be served upon the parties in such manner and form as the court directs.(d) Filing; Certificate of Service. All papers after the complaint required to be served upon a party, together with a certificate of service, must be filed with the court within a reasonable time after service, but disclosures under Rule 26 (a)(1) or (2) and the following discovery requests and responses must not be filed until they are used in the proceeding or the court orders filing: (i) depositions, (ii) interrogatories, (iii) requests for documents or to permit entry upon land, and (iv) requests for admission.(e) Filing With the Court Defined. The filing of papers with the court as required by these rules shall be made by filing them with the clerk of court, except that the judge may permit the papers to be filed with the judge, in which event the judge shall note thereon the filing date and forthwith transmit them to the office of the clerk. A court may by local rule permit papers to be filed, signed, or verified by electronic means that are consistent with technical standards, if any, that the Judicial Conference of the United States establishes. A paper filed by electronic means in compliance with a local rule constitutes a written paper for the purpose of applying these rules. The clerk shall not refuse to accept for filing any paper presented for that purpose solely because it is not presented in proper form as required by these rules or any local rules or practices.Prospective amendment:Amendment of Rule 5, effective December 1, 2001. By order dated April 23, 2001, the Supreme Court of the United States approved the following amendments to Rule 5, effective December 1, 2001, and authorized their transmission to Congress in accordance with 28 USCS § 2072Rule 5. Service and Filing of Pleadings and Other Papers(b) Making Service.(1) Service under Rules 5(a) and 77(d) on a party represented by an attorney is made onthe attorney unless the court orders service on the party.(2) Service under Rule 5(a) is made by:(A) Delivering a copy to the person served by:(i) handing it to the person;(ii) leaving it at the person's office with a clerk or otherperson in charge, or if no one is in charge leaving it in aconspicuous place in the office; or(iii) if the person has no office or the office is closed,leaving it at the person's dwelling house or usual place ofabode with someone of suitable age and discretion residingthere.(B) Mailing a copy to the last known address of the person served. Serviceby mail is complete on mailing.(C) If the person served has no known address, leaving a copy with the clerkof the court.(D) Delivering a copy by any other means, including electronic means,consented to in writing by the person served. Service by electronic meansis complete on transmission; service by other consented means is completewhen the person making service delivers the copy to the agency designatedto make delivery.If authorized by local rule, a party may make service under this subparagraph(D) through the court's transmission facilities.(3) Service by electronic means under Rule 5(b)(2)(D) is not effective if the party making service learns that the attempted service did not reach the person to be served.Rule 6 Time(a) Computation. In computing any period of time prescribed or allowed by these rules, by the local rules of any district court, by order of court, or by any applicable statute, the day of the act, event, or default from which the designated period of time begins to run shall not be included. The last day of the period so computed shall be included, unless it is a Saturday, a Sunday, or a legal holiday, or, when the act to be done is the filing of a paper in court, a day on which weather or other conditions have made the office of the clerk of the district court inaccessible, in which event the period runs until the end of the next day which is not one of the aforementioned days. When the period of time prescribed or allowed is less than 11 days, intermediate Saturdays, Sundays, and legal holidays shall be excluded in the computation. As used in this rule and in Rule 77 (c), legal holiday includes New Year's Day, Birthday of Martin Luther King, Jr., Washington's Birthday, Memorial Day, Independence Day, Labor Day, Columbus Day, Veterans Day, Thanksgiving Day, Christmas Day, and any other day appointed as a holiday by the President of the Congress of the United States, or by the state in which the district court is held.。
我国民事诉讼法设立争点排除规则的思考——以美国法为参照
作者： 胡军辉[1];刘佳美[1]
作者机构： [1]湘潭大学法学院
出版物刊名： 求索
页码： 207-209页
年卷期： 2013年 第6期
主题词： 民事诉讼;既判力;争点排除
摘要：美国民事诉讼法中设立了争点排除规则．该规则具有减少矛盾裁判出现、提高司法效率、节约法院司法资源、减少当事人诉累等多种重要的价值。
我国现有的既判力效力制度与美国的争点排除规则具有功能上的互补性和效力上的兼容性。
我国民事诉讼法可以参照美国法设立争点排除规则，明确争点排除规则适用的要件及其例外情形，同时还应当明确争点排除效力援引的程序。
浅议美国民事诉讼争点排除规则优先出版
第34卷第4期河北法学Vol ．34，No．42016年4月Hebei Law Science Apr ．，2016DOI ：10．16494/j．cnki．1002-3933．2016．04．013浅议美国民事诉讼争点排除规则秦勤收稿日期：2016-01-14该文已由“中国知网”（www．cnki．net ）2016年3月3日数字出版，全球发行作者简介：秦勤（1978-），女，河南平顶山人，西南政法大学法学院诉讼法学博士研究生，研究方向：诉讼法学。
（西南政法大学法学院，重庆401120）摘要：请求排除规则和争点排除规则是美国民事诉讼上非常重要的两项规则，二者有机结合形成了美国民事诉讼中前诉判决对后诉的拘束效力原则。
争点排除规则可以避免不同法院就同一事实进行重复裁判，不仅能够有效节约司法成本，还可以避免出现同事不同判的问题。
经过美国的诉讼实践，争点排除规则得以不断发展和完善。
我国应当在充分考虑国情的前提下，对相关制度予以吸收和借鉴。
关键词：美国；民事诉讼；争点排除规则；请求排除规则；借鉴中图分类号：DF973文献标识码：A 文章编号：1002-3933（2016）04-0135-07The Doctrine of Issue Preclusion in CivilProcedural Law of the United StatesQIN Qin（Law School ，Southwest University of Political Science and Law ，Chongqing 401120China ）Abstract ：The doctrine of claim preclusion and the doctrine of issue preclusion are veryimportant doctrines in civil procedural law of the United States ，and they arecomposed of the theory of res judicata．The doctrine of issue preclusion can avoidrepeatedly deciding a issue in different cases ，it not only can cut the litigant costsand litigant term ，but also can avoid the disagreements caused by repeatedlydeciding the same issues in different judgments．As the development of the civilprocedural law of the United States ，the doctrine of issue preclusion has beencontinuously deepened and perfected．China should consider fully the basic—531—conditions of China ，and refer the doctrine of issue preclusion in civil procedural lawof the United States．Key words ：the United States ；civil procedure ；issue preclusion ；claim preclusion ；reference司法是以终结案件为目的的裁判活动，具有权威性，“而司法的权威性体现在其强制性上，即司法的既判力和终局性上。
论美国民事起诉标准的最优路径选择
The Best Choice of Civil Pleading Standard in
America
作者： 张海燕
作者机构： 山东大学法学院，山东济南250100
出版物刊名： 法学杂志
页码： 71-78页
年卷期： 2014年 第7期
主题词： 民事起诉标准 通知起诉标准 合理起诉标准 选择退出机制
摘要：美国联邦最高法院做出的2007年Twombly案和2009年Iqbal案判决意见引发了各界对民事起诉标准的激烈争论，焦点在于彰显自由主义精神的通知起诉标准和体现司法管理理念的合理起诉标准之间的路径博弈。
通知起诉标准会引发机会主义原告成本套利的风险，而合理起诉标准则会产生原告有价值起诉被错误驳回的风险。
因此，单一的民事起诉标准已无法消解前述两种风险，应选择二元化的民事起诉标准体系，并辅之以原告缴纳保证金为前提的选择退出机制。
该最优路径的选择对我国民事起诉制度的完善具有启示。
论美国联邦反不正当竞争诉权的司法裁判标准
论美国联邦反不正当竞争诉权的司法裁判标准宋建宝【期刊名称】《知识产权》【年(卷),期】2015(0)2【摘要】The cause of action against unfair competition under the Lanham Act extends only to plaintiffs whose interests fall within the zone of interests protected by the Act and whose injury was proximately caused by a violation of the Act. Direct application of the zone-of-interests test and the proximate-cause requirement supplies the relevant limits on who may sue under the Lanham Act.%对于《兰哈姆法》规定的反不正当竞争诉权，法院要判断原告的利益是否属于该法所保护的利益范围，同时也要判断原告的损害是否由被告违反该法的行为直接造成。
法院适用“利益范围”标准和“近因”要件就能够确定哪些人享有反不正当竞争诉权。
【总页数】7页(P79-85)【作者】宋建宝【作者单位】中国社会科学院法学研究所; 最高人民法院中国应用法学研究所; 国家科学技术部知识产权中心【正文语种】中文【相关文献】1.结合诉权理论及我国司法实践浅谈对民事诉权的保护2.反不正当竞争法的司法创新和发展——为《反不正当竞争法》施行20周年而作(待续)3.《反不正当竞争法》视野下消费者诉权法律问题思考4.对知识产权行政执法标准和司法裁判标准统一的几点认识5.论电商平台“二选一”的反不正当竞争法规制--兼评《禁止网络不正当竞争行为规定(征求意见稿)》和《反不正当竞争法司法解释(征求意见稿)》因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
论国际私法上的冲突避免
论国际私法上的冲突避免
宋晓
【期刊名称】《中央政法管理干部学院学报》
【年(卷),期】1999(0)2
【总页数】4页(P7-10)
【关键词】国际私法;冲突避免;法律冲突;冲突解决;直接适用的法;国际经济法;避免方法;国际条约;法律关系;国际民商事
【作者】宋晓
【作者单位】武汉大学法学院
【正文语种】中文
【中图分类】D90
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4.国际私法上的住所冲突及其救济 [J], 刘进;郭树理
5.国际私法上的“冲突正义”和“实质正义” [J], 熊育辉
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民事诉讼法的另岸风景--读《美国民事诉讼法》
民事诉讼法的另岸风景--读《美国民事诉讼法》
高媛
【期刊名称】《出版广角》
【年(卷),期】2015(000)001
【摘要】《美国民事诉讼法》的中译本，表现出译者张利民博士等同仁深厚的理
论功底、专业的英文水准和高度的敬业精神。
我们期待更多严谨的翻译作品出版，让中国的法学研究与法学教育界有机会领略英美法系注重程序正义、以案例阐释法律精要的另岸风景。
【总页数】1页(P103-103)
【作者】高媛
【作者单位】
【正文语种】中文
【相关文献】
1.理论与实践:美国民事诉讼法教科书的典范--评弗兰德泰尔等的著作《民事诉讼法》[J], 常怡;王书瀚
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论美国民事诉讼法中的“争点排除规则”张临伟吉林大学法学院, 吕强上传时间:2008-6-29关键词: 美国/民事诉讼/争点排除规则内容提要: 美国民事诉讼争点排除规则的存在免去了对存在于不同案件中的相同争点的反复判断,它所带来的不仅仅是诉讼成本的节约和诉讼过程的缩短,而且避免了对争点重复判断而可能产生于不同判决之间的不一致,以致矛盾状况的出现。
这些使得司法系统得以有效率地运转,法律的稳定与权威也可以得到实现。
但对效率的追求不应以牺牲公正为代价的,争点排除规则同时规定了诸多例外。
通过这样的制度安排,对效率的追求与对公正的追求在相当大的范围上达成了一致。
既判力是当前我国学界和实践界普遍关注的问题,作为美国既判力制度重要内容之一的“争点排除规则”对我国的学者来说具有重要的借鉴价值。
本文将通过分析美国法上的“争点排除规则”来作比照,看美国民事诉讼法是通过什么样的方法与制度给予判决主文以外的判断以约束后诉的效果的。
一、两大法系下既判力制度之简单比较美国民事诉讼中有关既判力的制度与大陆法系下的既判力理论存在很大的差别。
在美国的民事诉讼程序中,既判力作为一种制度性效力同样可以被发现。
在美国,既判力制度作为“诉讼程序应该能带给纷争以终结”这样一种信念的反映,决定着第一个诉讼中的判断何时及如何在后续的诉讼中成为决定性的判断,但由于各国法律文化传统的不同,即使同一概念,实际上也有很大差别。
首先,在美国民事诉讼法下既判力的内容要比大陆法系中的既判力丰富。
在美国,如果双方当事人已经对某一具体的诉或请求进行了民事诉讼,而且法院也对此做出了终局判决,那么,双方当事人不能就该诉或请求再次进行诉讼;同时,双方当事人也不能就在该诉或请求中提起并审理决定了的事实或法律问题再次进行诉讼。
可见,在美国作为制度性的既判力其效果及于诉或请求之外的争点。
其次,在美国既判力一词可以在两个不同的层次上被使用,并且对于既判力制度的称谓本身,术语上还经历了一个调整过程。
根据美国学理的看法,虽然既判力一词在不少情况下被宽松地称为前所述判决所具有的排除效力的全部,但更准确地讲,其含义应当是专是指禁止当事人对前一诉讼的判决已经决定的诉或请求再行诉讼。
按照美国民事诉讼传统的说法,既判力效果是指两种——即相当于大陆法系国家民事诉讼下对诉或请求的既判力和对审判过的争点不准反悔的禁止间接反言的效力(collateralestopple)。
[1]但由于在不同层次上使用既判力一词可能引起的混乱,并且禁止间接反言的说法并不确切。
[2]所以从《判决重述(第二次)》出版以来,美国诉讼法学界把既判力叫做“请求排除(claimprecusion)规则”,而把“间接禁止反言”叫做“争点排除(issuepreclusion)规则”。
请求排除规则目的在于限制对一基本争议提起重复诉讼,如果双方当事人已经就某一个具体的诉或请求进行了民事诉讼,而且法院也对此做出了终局判决,那么,双方当事人则不得就该诉或请求再次进行诉讼;而争点排除规则关注的则是对于同一争点的重复诉讼,即避免在第二次诉讼中重复考虑在第一个诉讼中已确定了的某项事实或法律问题。
由此,尽管有着制度设计上的差异,但两大法系对既判力理论的认识与研究是有相似之处并可以找到一定程度上的对应关系;前者与大陆法系理论中的既判力制度相近,禁止对于相同的诉或请求的再次诉讼,其效力范围与大陆法系民事判决主文所产生的既判力大致相同。
[3]而美国民事诉讼法中既判力理论的核心,实际上更多地被认为是后者——争点排除规则,它使得对于作为先前某个诉讼判决事项的一部分且已被全面公平地决定了争点不可能再进行诉讼,其内容及在诉讼中的作用与大陆法系学者所主张的“争点效”理论相似。
二、争点排除规则的适用及分析[4]美国《判决重诉(第2次)》第27条对适用该规则提出了下面的要求:第一,该争点与在第一个诉讼中被公正和充分决定了的争点必须是同一的(sameissue);第二,该争点必须已经在第一个诉讼被确实地向法院提起诉讼并被决定(actuallylitigatedanddetermined);第三,第一个法院对该争点所作出的定论必须是裁判第一个诉讼案件所必须的(essentialtothejudgment)。
1.对“同一争点”的认定确定争点包含了哪些内容——即争点的维度问题——被称为“争点排除理论中最困难的问题”。
对争点定义的宽泛程度决定了争点排除规则在多大范围上被适用。
举例来说:A在意外事故中受伤并以B的过失为理由提起诉讼,B以A存在共同过失作为抗辩。
基于对A的共同过失的发现,法院判A败诉,之后,B以自己在同一事故中受到的伤害以A有共同过失而向法院提起诉讼。
在第一个判决中决定了A的共同过失在第二个诉讼是否具有排除对A的过失再次认定的效果?简言之,在这两个诉讼中A的过失是否认为是同一的争点?对过失的认定取决于对一定的事实违反了特定法律标准的发现(finding)。
争议可能是针对这一法律标准为何,也可能是针对案件事实如何,或是围绕将法定标准适用于特定事实而展开,但无论将法院的认定视为法律问题还是事实问题亦或是有关法律适用的混合问题,通常这种认定都被认为应该具有禁止间接反言的效果。
因此,争点排除原则可以适用于各种种类的争点,无论该争点是关于事实问题的还是关于法律问题。
那么,在A诉B与B诉A的案件中争点是否是同一的呢?尽管证明共同过失对注意义务的违反属于当事人自己而不是其他人的责任,但构成正当注意义务缺乏的行为在两个案件中却是同一的。
在第一个诉讼中证明的过失的事实在另一个诉讼中仍能成立,并且,这些事实也正好符合用来决定注意义务水平的实体法规则的要求,争议存在于:在确定共同水平时其级别是应该比已经确定了的过失的识别标准高还是低。
在认识存有矛盾情况下,大多数判决认为,对共同过失的抗辩与以过失为由提起的诉讼在法律上的确认标准是相同的。
因此,尽管明确的主张很难被找到,但通常认为,由于事实和法律上的重合,在上述例子中的争点是同一的。
[5] 考虑另外两个例子,它们分别提示给我们法院对争点的认定所采用了或宽或窄的见解。
(1)在一个民事侵权的诉讼中,被告因原告没有能证明其在速度上的过失而获胜。
争点以宽泛的方式被法院认定为被告的过失,进而排除了原告以不同的方式为理由(比如天气的黑暗)主张被告具有过失,从而在相同当事人之间,就同一事故以不同的诉因提起后续的诉讼。
法院认为:要求原告在第一次诉讼中提出所有证明被告有过失的理由是公正并且富于效率的。
(2)在原告获胜的一个由分期付款合同所引发的诉讼中,被单独提请诉讼并被决定了的争点被狭窄地认定为被告对合同不具合法性的抗辩,从而,在原告就同一合同而提起的请求被告支付后继分期付款款项的另一个诉因不同的诉讼中,为被告留下了以合同从来就没有被履行或合同中存在有欺诈条款的抗辩作为不同争点而提出的空间。
法院认为:要求被告在第一次诉讼中提出所有的抗辩是不够公正且不利于审判的效率。
[6]关于争点的尺度,现代的见解认为在后继的诉讼中被提出的事项与首次诉讼中的事项是否构成同一的争点应被认为是一个实用主义(pragmatic)的问题,应综合考虑公平与效率的基本原则的要求来具体地测定。
这种见解被《判决重述(第二次)》所采纳,称“当在第二个诉讼中提交的特定事项与第一个诉讼中提交缺乏完全的一致性时,根据争点排除规则的意图,下面几个因素应该被予以考虑,用以决定是否认定两个诉讼过程中的争点是同一争点:在两个诉讼中提出的证据或争论是否有实质性的重合?新的证据或争论是否围绕着对在前一诉讼中相同法律规则的适用?在第一个诉讼中的先决判决或证据开示所揭示的事项是否能合理地被第二个诉讼中的请求包含?两个诉讼中的请求是否具有密切的关联?”2。
对“确经诉讼且得到决定”的认定从争点排除原则的效果来看,只有那些由当事人向法院提起并经过诉讼由法院判决所确定了的争点才能在后来的诉讼中约束当事人或使当事人从中受益。
这里强调的是对于某个争点的判断是否是经过双方当事人确实的争辩(contest)而得出。
因此通过缺席判决、承认、当事人的和解而得到的结果不被认为符合确经诉讼且得到决定的要求,这种结果能最终地处理诉讼请求但不能处理特定争点。
不赋予缺席判决的诉讼中认定的问题争点排除的效果基本是这样的认识:即被告可以自由选择参与或不参与由原告提起的诉讼所引发的争辩,同时不需要他承担比向原告所要求的更多的风险。
如果被告在诉讼中选择了不到席,而不是选择在特定的时间和特定的法院对原告的申诉或要求进行争辩,不能认为被告已经放弃了在其他的场合和机会下就特定争点进行再次争辩的权利。
从公平的角度衡量,被告可能是在对诉讼成本和诉讼便利程序作充分考虑之后选择在第一个诉讼中保持沉默,而原告也并不会因对缺席判决效力的这种限制而背负额外的负担;从效率的角度衡量,允许被告在今后有机会就某一事项再次要求诉讼还可以避免在第一次诉讼中出现当事人就每一个事项都不肯放过而出现过度诉讼(overlitigation)的情况。
同样,通过当事人的和解协议而达成的判决结果,也不能对判决结果以外的对事实或法律的认定产生排除的效力,因为当事人是基于对尽快了结纠纷的追求而放弃了对每一项相关事项都展开具体的争论,如果要求当事人在今后的诉讼中承担这些没有经过辩论就决定下来的事项是不合理的。
此外,对当事人的承认而确定下来的事项不给予争点排除效力,也是考虑到当事人的承认行为可能是出于诉讼策略的考虑:即决定仅对某些其认为重要的事项进行争论,而放弃了其他不是那么重要的事项。
因此,当事人有权在今后出现的其他诉讼中就这些事项再次要求诉讼。
3。
对“为判决结果所必须”的认定通说认为,争点排除规则仅适用于那些为判决所必须的争点。
因此,不为法庭的最终审判结果所必须的决定不具有拘束力。
这一点,可以从以下的判例中得到说明。
在第一个诉讼中,原告P对被告D提出了侵权损害赔偿的诉讼,法院认定双方当事人都存在过失,并基于此驳回了原告损害赔偿的要求,原告因此而败诉。
之后,第一个诉讼中的被告又对第一个诉讼中的原告就同一事件提起损害赔偿的诉讼,在第二个诉讼中,第一个诉讼中的原告P主张D的请求已经被第一个诉讼的判决所决定,因此,对于D应当适用争点排除规则。
但第二个法院认为第一个法院的裁决是基于认定原告P具有过失而不是被告具有过失做出的,因此,该法院认定被告D具有过失与其裁决的做出并没有关系。
也就是说,被告D的过失并不是第一个诉讼中的判决所必须,因此不能适用争点排除规则。
[7]三、争点排除规则适用的例外在某些环境下,尽管符合争点排除规则适用的条件,但坚持排除当事人就争点再次提请诉讼的机会仍然是不合适的。
在当事人没有公平与公正的机会去参与诉讼时,对公正的关注将允许例外的出现。