第3章第6节：林德布洛姆的渐进决策理论

林德布洛姆的渐进决策理论

一、生平与著述

政治学家和经济学家，“政策分析”的创始人

二、渐进决策理论的产生背景和形成过程

（一）、传统完全理性决策模式的主要观点：

①决策者知道所有同具体问题有关的目标；

②所有有关问题的信息都是可得的；

③决策者能辨别所有的选择；

④决策者能有意义地评估这些选择，即研究选择的结果并加以衡量和比较；

⑤所作的选择能最大限度地扩大决策者指出的价值。

（二）、西蒙的“有限理性”决策模式：

①决策者事实上并不具有决策相关的所有信息；

②决策者处理信息的能力是有限的；

③决策者在有了有关决策状况的简单印象后就行动；

④决策者的选择行为受所得信息的实质和先后次序的影响；

⑤决策者的能力在复杂的决策状况中受到限制；

⑥决策行动受到决策者过去经历的影响；

⑦决策行动受决策者个性的影响。

在西蒙看来，政治决策者的理性是“有限的”，在决策中应以“满意”来代替“最佳”。（三）、林德布洛姆提出社会政治过程的四种基本形态：

1、价格体系：价格最先由供给与需求决定。在政治领域中，社会大众需要服务，政治领袖需要权力。如价格体系一样，政治领袖控制着社会大众，同时由被社会大众控制，两者相互控制。

2、层级体系：层级体系是政治领袖为实现其目标，由上而下、层层控制的工具。在控制中，下层级层层贯彻上层级的指令，而其本身无多大自主权。

3、多元体制：在美国多元化的政治体系中，存在着多元政治权力中心，并且各有其自己的政治领袖。决策经常是在各党派公开地相互竞争中进行，各政治领袖受到多元体制形态的控制。

4、议价：市场上买卖双方要相互讨价还价。妥协的结果是互相退让，选取折衷方案作为成交的价格。在政治上，各政治势力团体，如政党、政治派别与利益集团等等，相互妥协、交易，取得一种能牵制各政治领袖的“议价”。

———“渐进主义”含义：从若干个相差不大的方案中比较得失后，选取其中较好的方案。被选中的方案只是对现实中的执行方案做了微小的调节———————————————

（四）、“渐进主义”方式的优点：

①决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预测；

②在一时无法搞清人们的各种需求时渐进方案会以不断尝试的方式，找出一种满意的结果；

③易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目标，搞乱了原目标间的秩序；

④渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确，特别在复杂条件下，可以孤立某些因

素，比较其利弊；

⑤渐进方式比较稳妥，容易控制，能够及时纠正错误，不会造成大起大落的状况。（五）对传统政策分析方法的批驳：

1、过于强调理论在政策研究中的作用，注重从政策理论中引申出一般规则；

2、过于强调价值，将价值当作方案抉择的标准；

3、过于强调所有重要变量，要求对变量一一广泛综合的分析。

（六）渐进分析方法的优点（详细看书）

1、它不依赖理论作为政策分析或政策制定的指导原则；由于现实政治所推行的是渐进政治，对政策问题、各政治领袖与政党的看法大致上达成共识，所能调节或改变者，只是在小节问题上，因而是渐进的。在实际政治中，不一定需要用许多理论。

2、只注重政策制定中出现的几个重要变量和少数几个方案，作片段分析；

3、他认为价值与事实在渐进分析中交互使用，互为一体。现实政治中的基本价值已达成共识，无需再寻求各种不同的价值标准作为决策的标准；

4、渐进分析着重以已有的政策为前提，这样的政策更可能被社会上一般人所接受，较有把握，较符合实际，并且与现实差距不大，较容易控制，不至于冒太大的风险。

（七）、传统全面理性决策模式的特征：

1、明确区分目标与行动，将目标当作全面政策分析的前提；

2、在目标与手段的分析中，先确立目标，再寻找手段；

3、认为“好”的政策是实现目标的最佳手段；

4、主张综合或全面的分析；

5、它过分强调理论的作用。

（八）、连续有限比较模式（“渐进调试”模式）的特点：

1、不区分目标与行动，认为它们是联系着的；

2、不区分目标与手段，认为这种区分是不适当的且有限的；

3、认为“好”的政策是由“共识”所产生的；

4、它主张有限分析，忽略了重要的后果、可行方案和价值标准；

5、主张通过连续比较来减少对理论的依赖。

——————————传统完全理性决策模式。即“全面分析”的含义：小心和全面地对所有可能的行动途径及这些途径的可能结果进行研究，并且用价值观对这些结果加以评估，在各种不同的行动途径中作出选择——————————————————————————————继续渐进主义的特点：只做因时间差距进行边际的选择，只考虑有限的政策方案和有限的行动后果，只在于调适目标，重新检查资料，作连续不断的补救性的分析评估及社会片段分析。———————————————————————

（九）、渐进分析的三个层次

1、简单的渐进分析：指对与现状有差距的各种可供选择的政策方案，择其一而予以简化和重点性的策略研究，它所提出的几个可行性方案与现实差距甚微，所作的决策与现行的状况比较，并没有太大的改变。

2、断续渐进分析：指每一项政策制定之前，在社会上已达成基本的共识，政策制定只能根据情况变化所产生的边际差距，在有限的可行性方案中，分析其后果，并重新检查资料，片断性地，连续地和修补性地调适目标。

3、策略分析：指针对复杂问题，直接经过深思熟虑后选择策略，它实际上是简化了的科学分析方法，是由简单的渐进发展而来的，它将断续渐进方法纳入自身之中，将它作为一种主要方法。

三、渐进决策理论的基本内容

（一）、传统全面理性决策理论的基本内容：

1、决策者面临的是一个既定的问题，这个问题可以与其他问题相区别，或者至少与其他问题比较，它是重要的；

2、引导决策者作出决策的各种目的、价值或各种目标是明确的，而且可以按照其重要程度将它们加以排列；

3、处理问题的各种可供选择的方案为决策者一一加以考虑；

4、决策者对可供选择的每一方案可能出现的结果进行调查、研究；

5、每一决策方案和它可能出现的结果能与其他选择方案相比较；

6、决策者将采用其结果能够最大限度地完成他的目的、价值或目标的那一方案。

（二）林德布洛姆对其的批判：

1、决策者并不是面对一个既定的问题，关于“问题是什么”，不同的人有不同的看法，存在有各种争论的余地。

2、决策分析并不是万能的，对一项复杂的决策来说，分析是永远没有穷尽的，有时或许还会造成错误；而且在现实的决策中，也不可能漫无止境地分析下去。（这是因为：一方面，决策有受到时间的限制，另一方面，决策也要受到费用的限制。）

3、决策受到价值观的影响。（由于决策集团内部各个人的价值观存在着差异，因而在进行决策备选方案的选择时就必然会出现意见不一致，但是依靠分析并不能解决决策者的价值观和意见的不一致的问题。）

（三）渐进决策的含义：

含义：指决策者在决策时在既有的合法政策基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。

（四）渐进决策的三个基本原则

1、按部就班（稍加修改）

2、积小变大

3、稳中求变

决策过程要按部就班和积小变大的原因在于要保证决策过程的连续性，而政策上大起大落不可取，欲速则不达，为了保证决策过程的稳定性需要通过一系列由小变大。

（五）、推行渐进决策的原因

1、政治的一致性：与渐进的政治和政策的渐进修改相对应

2、技术上的困难：决策没有足够的时间和智慧即技术来充分掌握各方面信息

3、现行计划的连续性：原来决策造成的现行计划消费了巨大资本和精力，排斥巨变

四、渐进决策的合理性与局限性

1、合理性：认识论上，注重历史与现实条件；方法上，注重事物变化的量的积累，以量变导致质变：

2、现代管理理论关于决策产生的条件：

（1）、外部条件和要求的变化；

（2）、组织内部的变化；

（3）、决策者本人富有想象的创见。

3、局限性：

（1）、比较保守，它一般适合于比较安稳和变动不大的环境，以及从总体上说是比较好的现行政策。

（2）、忽视渐进决策运用的时间地点和客观条件，排斥其他决策模式（激进决策即剧变，变革），并不普遍适用。