第一节 特定要素模型 一、特定要素 赫克歇尔-俄林模型假定

第一节 特定要素模型

一、特定要素

赫克歇尔-俄林模型假定要素投入在一个国家的不同产业间可以自由移动，而在不同国家间却是完全不能移动的。但实际上，即使在一国内部，生产要素的流动还受到时间因素的限制。尽管在长期内会发生要素投入在产业间的转移，但许多要素在短期却是无法移动的。例如，实物资本(像工厂和机器)通常只能用于特定的用途，一台为计算机生产而设计的设备不能立即用于制造喷气式飞机。同样，工人掌握的技能往往也只适用于某种特定的职业，无法满足其他职业的要求。这类(在一定时期内)专属于某一产品生产的生产要素就是特定要素(specific factor)。

在实际中，特定要素与流动要素之间没有明显的界限，这只是一个调整的问题。因而特定要素也就可以理解为那些调整速度比较慢、重新达到新的均衡所需时间较长的生产要素。在这里，长期和短期是相对的。所谓长期是指所有要素充分流动所需要的时间；所谓短期是指这样一个时期，期间至少一种要素在生产函数中是固定的。特定要素理论分析的是要素投入无法在产业间移动时，贸易对收入分配的短期影响。实际上，该理论是要素价格均等化理论的短期版本，即特定要素模型可以看作是短期内某些要素不能流动的赫克歇尔-俄林模型。

特定要素模型揭示了国际贸易在短期内对一国收入分配的影响，即国际贸易会提高出口部门的资本(特定要素)实际收入，降低进口替代部门的资本实际收入，而对劳动实际收入的影响则不确定。这一模型对人们认识贸易政策的制定有非常有益的启示。

二、基本模型

比较典型的是，在短期内，资本成为不能自由流动的特定要素，这里以资本为特定要素为例来说明特定要素模型。假定有本国和外国两个国家，它们均使用两种生产要素(K, L)生产两种产品(X, Y)，其中资本K 要素是特定要素，劳动L 则具有部门间的完全流动性。再假定生产函数规模报酬不变，并且所有消费者偏好相同。X 和Y 的生产函数分别为：

),(X X X L R F X = (5-1)

),(Y Y Y L S F Y = (5-2)

式中，R X 、S Y 表示在X 、Y 生产中使用的特定资本要素。如果将R X 、S Y 理解为不同的生产要素，如资本和土地，特定要素模型也可以视作两国两产品三要素模型。考虑到要素供给的限制并假定所有要素充分就业，必有：

X R R = (5-3)

Y S S = (5-4)

Y X L L L += (5-5) 其中，R 、L S 和是所有可利用的R 、S 和L 要素，公式表明所有R 要素用于X 产品的生产，所有S 要素用于Y 产品的生产。将劳动的报酬(工资率)表示为w ，X 和Y 产业所用资本(R 和S)的报酬分别是r 和s 。

如图5-1，图的上半部分表示，当X 部门增加更多的劳动要素与既定的资本存量R X 配

合时，X 部门劳动的总产出(total product of labour)增加，但是边际产出率递减；在图的下半部分画出X 部门的边际劳动产出曲线，即劳动的总产出曲线各点斜率的连线。

图5-1 劳动总产出与边际产出曲线

劳动总产出函数是该部门所使用的资本/劳动比率的增函数。现在假定，在X 部门增加使用资本10%，增加使用劳动5%，我们将其分解为两个方面，其一，R 和L 同增5%；其二，R 还有额外的增长。由于规模报酬不变，第一个方面对劳动的边际产出没有任何影响，但是第二个方面即R 的额外增加会导致任何给定就业水平劳动边际产出的增加，如图5-1，要素R X 的增加会使得劳动的总产出和边际产出曲线上移，总产出曲线从F X (R X , L X )移至F X (R’X , L X )，边际产出曲线从MP LX 移至MP’LX 。

假定要素市场和产品市场是完全竞争的，X 和Y 产品的生产者既是价格接受者又是利润最大化的最求者，他们支付给每一个生产要素的报酬等于每个生产要素的边际产品。于是对X 产业就有：

w P MP VMP X LX LX == (5-6)

r P MP VMP X RX RX == (5-7)

同理对Y 产业也有：

w P MP VMP Y LY LY == (5-8)

s

P MP VMP Y SY SY == (5-9) 式中，VMP LX 和VMP RX 代表X 部门劳动L 和特定资本要素R 的边际产品价值；VMP L Y 和VMP SX 代表Y 部门劳动L 和特定资本要素S 的边际产品价值；P X 和P Y 分别是X 产品和Y 产品的价格。

从上述条件可以得出劳动和资本的实际报酬，以X 商品生产为例：

LX X MP P w =/ (5-10)

RX X MP P r =/ (5-11)

这意味着，生产要素的实际报酬在资本/劳动比率的变化一经确定便可得知，如在图5-1中，相对于既定就业水平的资本存量增加带来了更高的实际工资。进一步，由于边际产量是对应的资本/劳动比率的函数，如果我们知道一种产品的边际产出如何变化，也就立即知道另一产品的边际产出朝相反方向变化，因此，一个部门劳动边际产出的增加意味着该部门资本边际产出的下降。换言之，如果w/P X 上升，那么r/P X 必定下降。

三、特定要素模型中的商品价格与要素价格

现在将X 、Y 两个产业同时置于一个短期一般均衡框架下来考察，这要求两个产业之间劳动力可以自由流动，并形成一致的工资水平，意味着两个产业的劳动边际产品相等，这将导致劳动在X 、Y 两个产业间的重新配置。

图5-2中，横轴表示劳动力数量，其长度O X O Y 代表该国劳动总量，从O X 向右表示X 产品部门的劳动使用量，由O Y 向左表示Y 产品部门的劳动使用量。纵轴表示劳动的报酬即工资率。曲线VMP LX 和VMP’LX 分别表示封闭时和自由贸易时X 部门的劳动需求曲线；VMP

L Y 表示Y 部门的劳动需求曲线。

图5-2 商品价格与要素价格的关系

在每个产业，劳动力(L)与一定数量的其他要素(资本R 或资本S)相结合生产出产品。劳动力的边际生产率是递减的，各产业对劳动力的需求曲线均向下倾斜。边际产量价值(VMP)是指产品的价格(P)与劳动力的边际产量(MP)的乘积。VMP 曲线就是劳动力需求曲线。这是因为在竞争条件下企业会发现，当劳动力的价格(工资率)等于VMP 时，雇用劳动力获利最大。由于收益递减规律，即每增加1个单位劳动力，劳动力的边际产量贡献递减，所以VMP 曲线向下倾斜。因为VMP=P×MP ，MP 下降意味着多雇用劳动力VMP 会减少。

假定X 的价格P X 是给定了的，X 产业的资本存量也是固定的，当该部门使用更多劳动时，劳动的边际产出下降，即劳动的边际产出价值线VMP LX 向右下方倾斜。类似地，VMP L Y 代表Y 部门的边际产出。A 点是无贸易时本国劳动供给与需求相等的均衡点。

当经济走向自由贸易时，如果X 的价格P X 提高，将导致VMP LX 右移到VMP’LX ，VMP LX 增加的幅度∆VMP LX /VMP LX 由图5-2中的BA/AL 表示。例如，P X 提高20%，边际产出曲线也将有相同比例的移动。B 点不能成为自由贸易后新的均衡点，因为在这一点X 产业的工