《档案学概论》课程笔记-冯惠玲

“档案学概论”听课笔记

论：对DA概念（定义）的理解：P5

1、社会性（或社会实践性）：DA是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。与自然界中自然形成的原始记录物不同，如年轮

2、历史性（或后时性）：从时态上讲，DA是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。所谓“让过去告诉现在，让历史告诉未来”。非人类历史文化遗产的全部，而是其中只有基础性支持意义的重要部分

3、确定性：DA内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。或：DA所记录的内容是清清楚楚、明明白白的；而且这些清晰、确定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的，二者缺一不可。这是DA区别于最为临近的事物——文物的根本点。

4、原始记录性：这是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。

简：DA的本质特性：P6

“原始记录性”是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在，还从根本上决定着管理方法的基本取向。对DA的管理无论怎样简便、有效，均不能以伤害DA的本质特性为代价，只能以充分实现其对以往历史事实的原始记录价值为轴心。这是所有管理活动的基本原则之一：管理方法必须维护被管理对象的本质特性。因此现在各国均以“来源原则”（或全宗原则）为核心的历史主义方法作为DA管理（尤其是实体管理）的基本方法。

简：DA的实存形态：

DA的实存形态是DA在现实中的具体存在形式。在各种各样的事物中，只有具有DA属性者，才是DA.根据定义，尤其是DA的本质特性，其实存形态不是唯一的，而是多种多样。目前DA的实存形态主要仍是各种文书，尤其是文书的定稿——唯一的且可信赖程度最高的稿本。

简：制作时是否有意，对档案的日后管理和档案的功能、价值具有不同的效应。

1、有意看作的优点：为久存，制作材料较好，格式规范，留存较齐全、完整。

缺点：内容往往难以做到客观、真实，常有虚假不实甚至有意作伪，易产生抑恶扬善、报喜不报忧等内容上的偏差、错误。

2、无意制作的优点：无意中留下真实客观的记录，较好地体现DA的原始记录性。

缺点：制作材料的质地不好，耐久性差，书写格式往往不规范，且留存状况不好，不易齐全完整。不利于DA的保存和日常管理使用。

论：准确理解DA的真实可靠性：

DA，尤其是它内容的真实可靠性不是绝对的，准确、客观、真实、正确是相对的不能因此全盘否定DA的真实可靠性。种种不客观、不真实、甚至伪造的DA本身也是一种历史的真实，是一种客观存在的事实。DA的真实可靠性有至少2层含义：

1、如DA的内容无失实、歪曲、作伪之处，对同一历史事实均有记载的各种信息中它就是最真实、可靠的。因为档案是直接的原始记录，是第一手的原生信息。

2、如有失实、歪曲、作伪乃至伪造之处，其不实之客观事实，也恰是由DA这一实存形态来予以记录、固化并示之世人的。DA只要其自身存在，就没有“假”的，“假”的也是“真”的。

简：DA与信息的关系：

逻辑上是种、属概念的关系。

DA是一种最真实、可靠、最具权威性与凭证性的原生性固化信息。从根本上体现着信息的确定性与可靠性。而信息理论认为：信息的确定性与可靠性是信息的根基所在，没有或确定性、可靠性程度差的信息没有什么价值。所谓“错误、混乱或不可靠的信息还不如没有信息人类社会对信息的依赖、需求程度越高，对信息的确定性与可靠性的要求程度也就越高。从信息理论的角度看，DA是一种最重要的信息，是信息之根——确定性与可靠性的最高体现形式和实存形态。

简：DA与文献的关系：

文献一般指前人留下来的历史文化价值较高，内容较系统完整的信息记录。二者的区别：

1、本质即核心含义不同：这是根本的区别。DA是社会实践的原始记录，是第一手的原生信息；文献则不论是否为原始记录。

2、文献注重历史文化价值，DA则既注重历史文化价值，又注重现实性的查考、实用价值。

3、文献内容一般较系统、完整，而DA则包括大量的片段性零星记录在内。

简：DA与文书的关系：

两者之间的联系主要是实存形态上的直接转化关系，但不能混为一谈。区别如下：

1、DA的实存形态不仅是过去的文书，还包括大量非文书类的原始性记录物。文书只是原始记录性强、查考价值高且文书处理程序完毕者才能转化为档案。

2、二者的概念内涵，尤其是本质不同。文书虽有原始记录性，但原始记录性并非文书的本质所在，也不是人们制作使用文书的根本目的与追求。它本质上是人们处理、解决现时性具体事务、问题的信息传递工具，主要是空间的传播。DA的本质则是已往社会实践的原始记录物，主要是在时间上传递，让过去告诉现在，让现在告诉未来。

简：DA与图书的关系：

区别：

1、本质不同：DA本质上是人们在社会实践中直接形成的原始记录。图书本质上是系统知识的结晶，是人类对自然及社会现象进行系统认识研究的结果。

2、社会功能不同。这是由其不同的本质所决定的。DA是历史的原始记录，可供查考…解决实际问题、研究历史。人们看书则是为了学习系统知识，为了陶冶性情。

3、内容上的交叉重合部分特点也不同，DA中虽也有知识，但这些知识是不系统的知识片段，图书内容中虽也有对历史事实的记载，但这种记载却不是直接的原始记录，而是经过加工提炼后的系统性知识。

简：DA与资料的关系：

资料是现实中与DA关系最密切的概念（事物）。其外延有大面积重合，资料的外延>DA.但内涵有别：资料是一个相对性、动态性极强的概念，外延极宽。只要对人们研究解决某一问题有信息支持价值，无论其具体是什么，均可视为资料。DA没有资料那样的相对性与动态性，DA可作为资料使用，资料却不能作为DA看待并使用。

简：DA与文物的本质联系：二者在内涵上是最为接近的概念（事物）。文物是有文化价值的历史遗留物，其形态主要是过去人们直接使用的实用性物品。在逻辑上二者的内涵有部分交叉重合。DA，尤其是重要的DA，因其既有原始记录作用，又有突出的历史文化作用，可视为文物，并作为文物收藏。但绝大部分文物却不能成为DA.文物所记录的历史事实的内容信息是不清晰、不明确的。内容信息的清晰性与确定性与否是二者之间的根本区别。DA中的“实物DA”确立的标准也是其所记录的内容、信息的清晰性与明确性。另一必要条件是技术上的可存性

第三节档案的种类

选：一般认为，档案分类涉及三个层面：

1、对档案的认识性或概念分类，即对档案的种类认识；

2、档案实体的管理性分类或实体分类；

3、档案内容信息的管理性分类或信息分类、检索分类。按内容分类

名：公务档案：法人或法人代表在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织。

名：私人档案：人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为私人个人。

名：公共档案或官府档案：国家公务（政权性）机关形成的且被保存在各级国家机构中的档案。

公有私有指所有权

简：公务档案与私人档案的作用

这是从档案形成领域的公、私属性角度对档案进行分类认识所形成的两个相对性概念，它主