从法律制度看美国对外经济制裁

从法律制度看美国对外经济制裁

摘要

●美国在过去几十年中构建了全面的对外制裁制度，并且借助长臂管辖和引渡

法，依托自身经济、金融和科技方面的优势，形成了广泛覆盖的对外制裁体系

并且保障了制裁能够有利执行。今年以来，美国对我国企业制裁明显增加，因

而如何分析应对美国制裁成为我国政府和企业需要面临的重要问题。

●美国有复杂的对外经济制裁体系，全面覆盖的制裁体系给予了其对全球大多数

主体能够进行制裁的制度基础。通过一级制裁（Primary Sanction）和次级制

裁（Secondary Sanction），对美国具有管辖权和不具有管辖权的范围进行了

全面覆盖。而按制裁主体属性，可以分为对国家、特定行业或物品、特定个人

或实体的制裁，相对应的制裁方式可以分为全面制裁、行业和物品制裁以及针

对性制裁。除对个别国家，部分特定行业实施全面制裁之外，还建立了多个制

裁名单，所含主体成为精确制裁的对象。惩罚措施包括既可能是民事的，也可

能包括刑事处罚。美国的制裁体系给予了其对全球大多数主体进行精准有力制

裁的制度基础。

●借助长臂管辖和引渡法，依托自身经济、金融和科技方面的优势，美国保障对

外制裁能够得到有效实施。美国通过长臂管辖大幅拓宽了司法关系范围，而美

国与100多个国家和法域缔结了双边引渡条约，又显著提升了其对制裁对象进

行民事和刑事制裁的能力。美国全球第一大经济地位、美元的国际货币地位以

及美国在高新技术领域的领头羊地位都给予其对其它主体进行制裁的能力，保

障了制裁制度的有效施行。

●引渡往往会经历较长的司法进程，且中间充满变数。从法律层面看，引渡往往

将经历较长的司法进程。例如嫌疑人从加拿大引渡去美国需要经过逮捕和临时

逮捕、引渡听证、上诉、司法部长审查和决定、对司法部长决定的司法审查以

及引渡执行六个步骤。美国需要在对被引渡人进行拘捕后60天内提交正式引

渡请求及支持引渡的文件，而后主管法官会举行引渡听证并签发拘押令，这可

能持续数月；之后司法部长决定是否执行引渡。而被引渡人可以提交辩护文件，

上诉法院也可能会发回重审。因而整个引渡程序可能持续数月甚至数年。期间，

被引渡人是否满足美加双重犯罪原则，是否违反政治犯不引渡原则都不确定，

过程充满变数。

●面对美国频频制裁，我国政府和企业需要正确应对。对于短期无法摆脱美国金

融与科技约束的企业，需要重视风险规避，尽量不要触犯美国制裁条款。对美

国经济、技术和金融优势依赖较低的企业，如果需要与美国制裁对象进行贸易，

尽量规避美国的制裁。长期来看，需要在金融、技术等方面建立优势，以降低

对美国的依赖，削弱其制裁能力。推进人民币国际化，减少国际贸易和投资对

美元的依赖；在技术方面加快发展，减少对美技术依赖程度。制度方面，我国

需要建立应对机制，可类似欧盟尝试建立规避美国制裁的制度，并在多边框架

内反对美国的霸权制裁。

目录

1 美国对伊朗的制裁演进 (1)

2 美国对外经济制裁机制 (2)

2.1 一级制裁与次级制裁——美国实现制裁制度全覆盖的工具 (3)

2.2 按制裁对象的美国制裁分类 (4)

3 美国通过“长臂管辖”大幅拓宽司法管辖范围 (5)

4 美国从其它国家引渡的法律程序——以加拿大为例 (5)

5 决定是否被引渡的关键因素 (8)

6 美国对外制裁制度与国际法的冲突 (9)

7 如何应对美国的频繁制裁 (9)

图目录

图1：美国对伊朗制裁演进图 (2)

图2：美国经济制裁体系 (2)

图3：加拿大引渡程序流程图 (8)

表目录

表1：美国禁止第三国向伊朗出口的商品清单 (3)

表2：美国次级制裁的具体制裁手段 (4)

表3：主管法官经审查认为具备以下条件时将签发临时逮捕令 (6)

表4：主管法官以签发拘押令的形式对引渡请求予以认可的条件 (6)

表5：上诉法院可能的判决情况 (6)

表6：以下情况出现司法部长应当拒绝引渡请求 (7)