十一市场失灵和微观经济政策PPT课件
合集下载
高鸿业微观经济学第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
❖ 在给定条件下，只要市场力量足够强大，总能 够使外部影响“内部化”。
14
[资料] 对科斯定理的解释
[资料] 对科斯定理的解释
❖ 罗伯特·D·库特的定义： ❖ 只要法定权利可以自由交换，
法定权利的初始配置并不影响 效率。
❖ 只要交易成本等于零，法定权 利的初始配置并不影响效率。
❖ 只要法律权利的交换是在完全 竞争市场中进行的，法律权利 的初始配置并不影响效率。
❖ 外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动 给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此而支付足够抵偿的成本。
10
[案例] 烟草带来的危害
[案例] 烟草带来的危害
11
[视频] 偷排废弃物
[视频] 偷排废弃物
❖ 经公安、环保部门现场调查确认，异味气 体是槽罐车偷排油性废弃物所致。
12
第二节 外部影响 二、外部影响和资源配置失当
❖ 格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良 29
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
❖ 市场特征是高度非 理性和不完整性。
❖ 旧的模型假定信息 是完美和理想的， 但即使是很小程度 的信息不完整也能 导致很大的差异。
❖ 用通俗的话说就是 “一些人知道的比 另外一些人多” 。
❖ 设安租全寻 感租 的时—代—。单个 ❖ 主“体特利供用”甚至在制权造力
制的度光缺 辉陷 下来 具获 有取 品经 质 济保租障金 的行 意为 义。 ，但实 ❖ 互际为上寻 已租 经演—化—成多有个 主关体组共 织同 敛利财用的甚工至具。 ❖ 制“造都制是度礼缺尚陷往来来获， 取怎租么金 是行 受为 贿。 ？”
25
[案例] 从公共选择看《鹿鼎记》
14
[资料] 对科斯定理的解释
[资料] 对科斯定理的解释
❖ 罗伯特·D·库特的定义： ❖ 只要法定权利可以自由交换，
法定权利的初始配置并不影响 效率。
❖ 只要交易成本等于零，法定权 利的初始配置并不影响效率。
❖ 只要法律权利的交换是在完全 竞争市场中进行的，法律权利 的初始配置并不影响效率。
❖ 外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动 给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此而支付足够抵偿的成本。
10
[案例] 烟草带来的危害
[案例] 烟草带来的危害
11
[视频] 偷排废弃物
[视频] 偷排废弃物
❖ 经公安、环保部门现场调查确认，异味气 体是槽罐车偷排油性废弃物所致。
12
第二节 外部影响 二、外部影响和资源配置失当
❖ 格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良 29
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
❖ 市场特征是高度非 理性和不完整性。
❖ 旧的模型假定信息 是完美和理想的， 但即使是很小程度 的信息不完整也能 导致很大的差异。
❖ 用通俗的话说就是 “一些人知道的比 另外一些人多” 。
❖ 设安租全寻 感租 的时—代—。单个 ❖ 主“体特利供用”甚至在制权造力
制的度光缺 辉陷 下来 具获 有取 品经 质 济保租障金 的行 意为 义。 ，但实 ❖ 互际为上寻 已租 经演—化—成多有个 主关体组共 织同 敛利财用的甚工至具。 ❖ 制“造都制是度礼缺尚陷往来来获， 取怎租么金 是行 受为 贿。 ？”
25
[案例] 从公共选择看《鹿鼎记》
市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
市场失灵和微观经济政策PPT31页
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产 权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响 就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确 的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来 消除污染，即解决外部影响问题。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
.
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
西方经济学·微观·第11章 7
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
西方经济学·微观·第11章 12
四、公共物品 public goods
第十一章 市场失灵和微观经 济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。
公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决， 只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。
西方经济学·微观·第11章 15
4.公共物品的集体选择政策
私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。
“认可”意味着明确 赞成或至少不反对； 如果有一个反对,则 相关议案即被否决。
市场失灵和微观经济政策 ppt课件
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
PPT课件
3
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
PPT课件
9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
PPT课件
10
同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
PPT课件
11
外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
PPT课件
3
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
PPT课件
9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
PPT课件
10
同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
PPT课件
11
外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
市场失灵与微观经济政策教学课件
同时，也可以通过国际组织如世界贸 易组织、国际货币基金组织等来制定 更有效的国际规则和标准，以减少市 场失灵问题。
通过国际合作与交流，可以分享各国 在市场失灵问题上的经验和做法，共 同探讨解决方案。
THANKS
感谢观看
政策创新与完善
随着市场失灵问题的不断变化， 需要不断创新和完善相关政策来
应对。
例如，可以制定更严格的环境保 护政策，以减少环境污染等外部
性问题。
同时，也需要完善现有的反垄断 政策、消费者保护政策等，以维 护市场的公平竞争和消费者的权
益。
国际合作与交流
在全球化的背景下，市场失灵问题往 往超越国界，需要各国加强合作与交 流。
公共品
是指那些消费不具有排他性且边际成本为零的产品，如国防、公共安 全等。
信息不对称
是指市场上买卖双方在信息获取方面存在差异，导致市场交易的公平 性和效率受到影响。
原因分析
产权不明确
产权不明确可能导致资 源过度消耗或浪费，从
而影响市场效率。
政府干预
政府对市场的干预可能ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ导致市场机制扭曲，从
而影响市场效率。
模型模拟
利用数学模型或计算机模拟来预测政策实施 后的可能效果。
政策效果评估实例
最低工资政策
评估最低工资政策对就业和贫困的影 响。
税收政策
评估税收政策对收入分配和经济增长 的影响。
政府采购政策
评估政府采购政策对国内产业和市场 结构的影响。
价格控制政策
评估价格控制政策对资源配置和供需 关系的影响。
05
02
市场失灵是由于市场机制本身存 在的缺陷或外部环境的干扰，导 致市场无法达到完全竞争状态， 从而影响市场效率。
市场失灵与微观经济政策(PPT 46页)
外贸限制是指政府为了保护国内工业的发展，对产品 的进口实行各种关税及非关税限制措施，降低国外厂 商对国内厂商形成的竞争压力，从而使国内厂商在该 种产品的生产上具有一定的垄断地位。
励志人生
好好学习（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率。
[ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是 垄断的产物?
励志人生
好好学习三、政府失灵的表现
（一）政府管制可能出现失误 （二）政府官员的“寻租”行为
寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企业 向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境下 阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企业 进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或对 既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机关 的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻止 了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。
励志人生
好好学习 （二）对自然垄断的限制
对于自然垄断，政府主要是通过价格管制和进入管制 对企业实行限制。
价格管制的方法主要有： 1.成本加成定价法 2.收益比率定价法 3.最高限价法 进入管制主要的限制手段是实行经营许可证制度 。 另外还可以采取国有化政策，将某些行业由国家直接
好好学习
目标知识
1.掌握引起市场失灵原因。
2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。
3.明确政府的微观政策。
4.了解外部性及其解决
励志人生
好好学习知识导入
近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其 生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊 对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问 题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难 民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展 速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万 美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍 ，或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不 能这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的 土地，人口持续增长。
励志人生
好好学习（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率。
[ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是 垄断的产物?
励志人生
好好学习三、政府失灵的表现
（一）政府管制可能出现失误 （二）政府官员的“寻租”行为
寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企业 向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境下 阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企业 进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或对 既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机关 的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻止 了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。
励志人生
好好学习 （二）对自然垄断的限制
对于自然垄断，政府主要是通过价格管制和进入管制 对企业实行限制。
价格管制的方法主要有： 1.成本加成定价法 2.收益比率定价法 3.最高限价法 进入管制主要的限制手段是实行经营许可证制度 。 另外还可以采取国有化政策，将某些行业由国家直接
好好学习
目标知识
1.掌握引起市场失灵原因。
2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。
3.明确政府的微观政策。
4.了解外部性及其解决
励志人生
好好学习知识导入
近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其 生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊 对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问 题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难 民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展 速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万 美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍 ，或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不 能这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的 土地，人口持续增长。
第11章市场失灵和微观经济政策PPT课件
第3页/共46页
二、对垄断的公共管制
1.对垄断的管制：递增成本
➢无管制下，厂商获利，均衡产量 P
为qm，均衡价格Pm高于MC，缺乏 效率和公平。
➢有管制下，政府若旨在提高效率， Pm
Pc 定价PC，等于MC，实现了帕累托 Pz
最优。
➢政 府 若 旨 在 提 升 公 平 ， 则 定 价 P z，
厂商经济利润为0，且P<MC，违反
第15页/共46页
3.使用规定财产权的办法
➢在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失 当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的 并得到充分的保障，有些外部影响就可能不会发 生。
第16页/共46页
四、科斯定理
➢只 要 产 权 是 明 确 的 ， 并 且 交 易 费 用 为 零 或 者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场 均衡的最终结果都是有效率的。
➢反托拉斯法： • 1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） • 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） • 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade Commission Act） • 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver）
➢政府采取措施，促进竞争。 ➢禁止合并，分解公司。 ➢限制贸易的协议和共谋。 ➢限制企图垄断市场和价格歧视。
第6页/共46页
第二节 外部性（ externality ）
一、外部性及其分类 ➢1.外部性的涵义 ➢所谓外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人强 加的成本和收益。 ➢私人成本≠社会成本 ➢私人利益≠社会利益
➢新西兰的“屁税”
第13页/共46页
新西兰：“牛羊放屁要缴税”
二、对垄断的公共管制
1.对垄断的管制：递增成本
➢无管制下，厂商获利，均衡产量 P
为qm，均衡价格Pm高于MC，缺乏 效率和公平。
➢有管制下，政府若旨在提高效率， Pm
Pc 定价PC，等于MC，实现了帕累托 Pz
最优。
➢政 府 若 旨 在 提 升 公 平 ， 则 定 价 P z，
厂商经济利润为0，且P<MC，违反
第15页/共46页
3.使用规定财产权的办法
➢在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失 当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的 并得到充分的保障，有些外部影响就可能不会发 生。
第16页/共46页
四、科斯定理
➢只 要 产 权 是 明 确 的 ， 并 且 交 易 费 用 为 零 或 者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场 均衡的最终结果都是有效率的。
➢反托拉斯法： • 1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） • 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） • 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade Commission Act） • 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver）
➢政府采取措施，促进竞争。 ➢禁止合并，分解公司。 ➢限制贸易的协议和共谋。 ➢限制企图垄断市场和价格歧视。
第6页/共46页
第二节 外部性（ externality ）
一、外部性及其分类 ➢1.外部性的涵义 ➢所谓外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人强 加的成本和收益。 ➢私人成本≠社会成本 ➢私人利益≠社会利益
➢新西兰的“屁税”
第13页/共46页
新西兰：“牛羊放屁要缴税”
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
4
2.市场势力的负作用
市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。
（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润， 导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易 价格>平均成本。 （2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。
（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游 说，产生寻租。
非排他性：无法排除一些人“不付费 便可消费”，或者排他成本过高。
非竞争性：不需增加成本，即可增加 对它的消费。增加消费者，并不影响他 人。
准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。
13
2.公共物品的典型案例
3
二、市场势力 market power
1.影响价格的市场势力普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格 的接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。
如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是 低效率的。
一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将 价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。
市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有 效配置，即市场机制造成资源的配置失当。
微观经济学的本质：市场有效，市场万能
宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不 完善，政府有能力。
2
回忆
2.市场失灵的原因
（1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当的 影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
（4）造成研发费用的减少。
5
3.制约市场势力的公共政策
（1）公共管制 管制原因：市场势力缺乏效率。
自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。
自然垄断行业往往面对低需求弹性。 企业可以通过提高价格来获得暴利。
公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。
（2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他 消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效 应。
（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市 场不能供给或供给不足的பைடு நூலகம்品。
（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价 谋取垄断利润。
国有化政策：
国家直接从事 生产活动，或者 把某些过去由私 人从事的生产活 动转归国家。
（1）对国家利益 重大的行业；
（2）私人不愿意 经营，或者无力经营 的行业；
（3）投入高、风 险大的新兴行业。
6
（2）反托拉斯法。
反托拉斯法
政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
7
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
10
4.纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使 企业的私人成本等于社会成本。
发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将 排放额度失当的在厂商中间进行分配。
养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他
人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木 造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不 利影响。
消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予
补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
第十一章 市场失灵和微观经 济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
9
3. 外部性与资源配置的失当
外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济 的物品供应不足。例如教育和新技术。
物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不 经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。
给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理 想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教 育还产生许多积极的社会影响。
11
（2）自愿协商：科斯定理与权利界定
外部性内部化
合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了， 即被“内部化”了。
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
12
四、公共物品 public goods
1.产品的划分。
私人物品： 既具有排他性 ，也具有竞争性 的物品。
公共物品： 既无排他性， 也无竞争性的物 品。
排他性：不付费，就会被排除在消费 之外。 竞争性：一旦某人消费了某个物品， 其他人就不能再消费该商品。
2.外部性类型。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
8
从生产和消费两个方面看
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好
影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游 居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。
2.市场势力的负作用
市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。
（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润， 导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易 价格>平均成本。 （2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。
（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游 说，产生寻租。
非排他性：无法排除一些人“不付费 便可消费”，或者排他成本过高。
非竞争性：不需增加成本，即可增加 对它的消费。增加消费者，并不影响他 人。
准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。
13
2.公共物品的典型案例
3
二、市场势力 market power
1.影响价格的市场势力普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格 的接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。
如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是 低效率的。
一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将 价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。
市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有 效配置，即市场机制造成资源的配置失当。
微观经济学的本质：市场有效，市场万能
宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不 完善，政府有能力。
2
回忆
2.市场失灵的原因
（1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当的 影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
（4）造成研发费用的减少。
5
3.制约市场势力的公共政策
（1）公共管制 管制原因：市场势力缺乏效率。
自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。
自然垄断行业往往面对低需求弹性。 企业可以通过提高价格来获得暴利。
公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。
（2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他 消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效 应。
（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市 场不能供给或供给不足的பைடு நூலகம்品。
（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价 谋取垄断利润。
国有化政策：
国家直接从事 生产活动，或者 把某些过去由私 人从事的生产活 动转归国家。
（1）对国家利益 重大的行业；
（2）私人不愿意 经营，或者无力经营 的行业；
（3）投入高、风 险大的新兴行业。
6
（2）反托拉斯法。
反托拉斯法
政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
7
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
10
4.纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使 企业的私人成本等于社会成本。
发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将 排放额度失当的在厂商中间进行分配。
养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他
人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木 造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不 利影响。
消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予
补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
第十一章 市场失灵和微观经 济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
9
3. 外部性与资源配置的失当
外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济 的物品供应不足。例如教育和新技术。
物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不 经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。
给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理 想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教 育还产生许多积极的社会影响。
11
（2）自愿协商：科斯定理与权利界定
外部性内部化
合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了， 即被“内部化”了。
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
12
四、公共物品 public goods
1.产品的划分。
私人物品： 既具有排他性 ，也具有竞争性 的物品。
公共物品： 既无排他性， 也无竞争性的物 品。
排他性：不付费，就会被排除在消费 之外。 竞争性：一旦某人消费了某个物品， 其他人就不能再消费该商品。
2.外部性类型。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
8
从生产和消费两个方面看
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好
影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游 居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。