《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》

2019年证券公司工作人员廉洁从业管理办法

2019年证券公司工作人员廉洁从业管理办法第一条为加强对公司工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称廉洁从业，是指公司工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条本办法适用人员范围为公司全体员工、证券经纪人及劳务派遣至公司的其他人员等（以下统称为“工作人员”）。

第四条公司承担廉洁从业风险防控主体责任。

公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，公司各部门、分公司及各营业部负责人在职责范围内承担相应管理责任。

第五条人力资源部为工作人员廉洁从业归口管理部门，负责加强工作人员廉洁从业规范要求的培训、教育及廉洁从业文化培育，在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺，负责组织相关部门对廉洁从业风险事项及影响进行评价，对廉洁从业问题相关责任人进行追责问责，负责将工作人员廉洁从业情况纳入公司管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。

风险管理部负责根据风险管理工作需要开展工作人员廉洁从业风险排查。

纪检监察部、合规管理部与稽核部负责对工作人员廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等工作的合力，发现问题及时处理和整改，重大情况及时报告。

计划财务部负责强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。

对于公司在各项业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程，确保相关费用支出合法合规。

公司各部门、分公司及营业部负责将廉洁从业规定和要求落实在部门日常工作及各项工作流程中，负责制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对部门人员的廉洁从业行为进行监督和检查，发现问题及时报告；对所从事的业务种类、环节（包括但不限于业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定【证监会令145号】(2018-06-27)

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。

第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。

证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。

第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。

第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。

证券廉洁从业管理制度

证券廉洁从业管理制度一、总则为规范证券从业人员的行为，维护证券市场秩序，促进证券市场健康发展，制定本《证券廉洁从业管理制度》。

二、适用范围本制度适用于我公司所有证券从业人员，包括证券交易员、操盘手、研究员、投资顾问等。

三、廉洁从业要求1. 忠实于职守，恪守职业操守，严格遵守国家法律法规、机构规章制度和道德规范，不得利用职权谋取私利。

2.严格履行保密义务，保护客户资产及个人信息，不得泄露公司机密信息。

3. 不得参与内幕交易、操纵市场等违法违规行为，严格遵守证券交易规则。

4. 不得接受他人礼金、回扣、佣金等不正当利益，不得给予或提供不正当利益。

5. 不得从事与证券从业无关的活动，不得利用职务之便谋取个人私利。

6. 自觉维护证券市场声誉，不得传播虚假信息，不得误导投资者。

7. 不得参与非法集资、传销等活动，不得为违法违规企业提供帮助。

8. 遇到质疑或投诉，应积极配合公司调查，提供真实情况，不得隐瞒或敷衍。

四、廉洁从业管理1.公司将建立健全廉洁从业制度，对证券从业人员进行相关培训，加强职业道德建设。

2. 公司将定期对证券从业人员进行业务检查，排查潜在风险，加强监督管理。

3. 对于违反廉洁从业规定的证券从业人员，公司将给予相应处罚，并追究相关责任。

4.公司将加强与监管部门的沟通合作，建立健全证券市场监管机制，维护市场秩序。

五、廉洁从业激励机制1. 公司将建立激励机制，对廉洁从业表现突出的员工给予奖励，并给予荣誉表彰。

2. 公司将设立廉洁从业奖金，并定期评选出优秀员工，提高员工的职业积极性。

3. 公司将建立廉洁从业员工档案，对员工廉洁从业表现进行记录，作为晋升、调薪的依据。

六、廉洁从业监督1. 公司将设立独立的廉洁从业监督部门，负责对证券从业人员的行为进行监督管理。

2. 公司将建立举报制度，鼓励员工对违法违规行为进行举报，对举报者进行保护。

3. 公司将依法依规报送证监会监督抽查，并积极配合监管部门的监督检查。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。

第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。

证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。

第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。

第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。

期货公司工作人员廉洁从业内控制度

期货公司工作人员廉洁从业内控制度**期货公司廉洁从业内控制度第一章总则第一条为促进公司健康发展，保护投资者合法权益，切实加强对公司及工作人员廉洁从业的管理，根据《期货交易管理条例》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称廉洁从业，是指公司及工作人员在开展期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条本制度适用于公司及风险管理子公司；工作人员包括与公司建立劳动关系的员工。

第二章内控要求第四条公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行下列廉洁从业管理职责：（一）听取公司廉洁从业管理情况及重大违规行为或风险事项的报告，督导公司管理层及时妥善处置或持续改进;（二）董事会在对高级管理人员进行考核、任命时，应将廉洁从业管理履职情况及其职责范围内出现的廉洁从业违规行为或风险事项纳入考核评估范围; （三）公司出现违反廉洁从业管理的重大违规行为或风险事项时，对总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况作出相应的问责处理。

第五条公司承担廉洁从业风险防控主体责任，公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

公司总经理是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，履行下列廉洁从业管理职责：（一）在日常经营管理过程中贯彻廉洁从业总体要求，主动倡导廉洁从业理念，积极培育廉洁从业公司文化，主动落实廉洁从业管理要求;（二）建立健全廉洁从业管理组织架构，为建立、实施、维护和持续改进廉洁从业管理内部控制体系提供必要的资源保障，确保廉洁从业管理人员履职的独立性;（三）推动、提升公司廉洁从业管理的有效性，关注公司廉洁从业内部控制制度是否健全完备、落实执行是否充分到位;（四）其他廉洁从业管理责任。

2020年证券公司廉洁从业管理制度

2020年证券公司廉洁从业管理制度2020年3月目录第一章总则 (3)第二章廉洁从业内控机制 (4)第三章廉洁从业要求 (6)第四章廉洁从业监督检查 (11)第五章附则 (12)第一章总则第一条为切实加强公司及工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》和其他有关规定，结合公司企业文化理念体系建设，制定本制度。

第二条本制度所称廉洁从业，是指公司工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

党员还应遵守《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》等党的纪律和党的法规。

第三条本制度所称工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人和劳务派遣至公司其他人员等。

第四条公司廉洁从业管理的目标是通过建立廉洁从业风险防控管理体系，倡导廉洁从业理念，营造崇廉拒腐的文化氛围，将廉洁文化融入“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念中，为公司实现持续、健康和高质量发展创造良好的内部环境。

第二章廉洁从业内控机制第五条公司承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任。

公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

公司各部门、分支机构负责人负责落实本单位的廉洁从业管理责任，在职责范围内承担相应管理责任。

公司监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

第六条公司指定纪检监察部门对公司及工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，并发挥稽核审计、合规管理、风险监控等部门的合力，发现问题及时处理和整改，重大情况及时报告。

期货公司工作人员廉洁从业内控制度

期货公司工作人员廉洁从业内控制度**期货公司廉洁从业内控制度第一章总则第一条为促进公司健康发展，保护投资者合法权益，切实加强对公司及工作人员廉洁从业的管理，根据《期货交易管理条例》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称廉洁从业，是指公司及工作人员在开展期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条本制度适用于公司及风险管理子公司；工作人员包括与公司建立劳动关系的员工。

第二章内控要求第四条公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行下列廉洁从业管理职责：（一）听取公司廉洁从业管理情况及重大违规行为或风险事项的报告，督导公司管理层及时妥善处置或持续改进;（二）董事会在对高级管理人员进行考核、任命时，应将廉洁从业管理履职情况及其职责范围内出现的廉洁从业违规行为或风险事项纳入考核评估范围; （三）公司出现违反廉洁从业管理的重大违规行为或风险事项时，对总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况作出相应的问责处理。

第五条公司承担廉洁从业风险防控主体责任，公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

公司总经理是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，履行下列廉洁从业管理职责：（一）在日常经营管理过程中贯彻廉洁从业总体要求，主动倡导廉洁从业理念，积极培育廉洁从业公司文化，主动落实廉洁从业管理要求;（二）建立健全廉洁从业管理组织架构，为建立、实施、维护和持续改进廉洁从业管理内部控制体系提供必要的资源保障，确保廉洁从业管理人员履职的独立性;（三）推动、提升公司廉洁从业管理的有效性，关注公司廉洁从业内部控制制度是否健全完备、落实执行是否充分到位;（四）其他廉洁从业管理责任。

[期货公司工作人员廉洁从业内控制度]期货公司廉洁风险清单

[期货公司工作人员廉洁从业内控制度]期货公司廉洁风险清单为了加强期货公司内部治理，规范工作人员的廉洁从业行为，确保期货市场的正常运行和公平公正，制定期货公司工作人员廉洁从业内控制度。

本制度是期货公司工作人员廉洁从业的基本准则和规范，对期货公司工作人员的行为进行约束和监督。

为了规范期货公司工作人员的廉洁从业行为，制定工作人员廉洁风险清单，明确禁止从业人员的廉洁风险点，具体包括以下方面：1.违规操作风险：严禁工作人员利用职务之便，向客户泄露敏感信息或内部消息，违规操作账户并谋取个人利益。

2.内幕交易风险：严禁工作人员利用内幕信息进行交易或泄露内幕消息给他人获取利益。

3.贿赂行为风险：严禁工作人员接受任何形式的贿赂、回扣和礼品，以免影响工作人员的廉洁从业。

4.利益冲突风险：工作人员需要尽可能避免利益冲突行为，如在处理客户业务时与亲友关系或个人利益挂钩。

5.操纵市场风险：严禁工作人员利用职务之便操纵市场价格，干扰市场正常运行。

二、工作人员廉洁从业基本准则1.守法诚信：工作人员需遵守国家法律法规和期货市场的相关规定，持有合法有效的从业资格。

2.保守交易行为：工作人员在进行交易时需严格按照期货公司规定的交易规则，不得擅自变更合同、合约或者违规操作账户。

3.保守客户信息：工作人员需保守客户的个人信息和交易信息，不得私自泄露给他人。

4.避免利益冲突：工作人员需避免利益冲突行为，不得利用职务之便谋取个人利益。

5.廉洁从业：工作人员需踏实工作，廉洁从业，不得违法违规、索贿受贿、贿赂他人。

三、监督与管理措施1.内部监督：期货公司应建立健全内部监督机制，设立内部控制部门，对工作人员进行监督和管理，确保工作人员廉洁从业。

2.定期培训：期货公司应定期组织工作人员进行廉洁从业培训，提高其廉洁从业意识和法律法规意识。

3.监控系统：期货公司应建立监控系统，对工作人员的操作进行记录和审查，发现违规行为及时进行处理。

4.举报机制：期货公司应建立廉洁从业举报机制，鼓励工作人员及时举报违规行为，并保护举报人的合法权益。

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读100分答案

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读100分答案《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。

A.十B.五C.三D.二我的答案： B2 . 证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.1月31日B.3月31日C.4月30日D.6月30日我的答案： C多选题（共2题，每题 20分）1 . 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动我的答案： ABCD2 . 关于证券期货经营机构廉洁从业内部管控的职责分工，以下选项正确的有（）。

A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任我的答案： ABCD判断题（共1题，每题 20分）1 . 证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司均属于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》所称的证券期货经营机构。

（）对错我的答案：对。

关于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》起草说明

关于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》起草说明督促证券期货经营机构完善内部管理机制，建设一支廉洁自律、业务精通的证券期货从业人员队伍，既是贯彻落实党中央、国务院廉政建设要求的必须之举，也是建设资本市场强国的重要基础性工程。

为此，我会起草了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），对经营机构在各类业务中廉洁从业事项进行规范。

现说明如下：一、背景情况资本市场作为现代市场经济体系的重要组成部分，在促进资源优化配置、支持实体经济发展方面发挥着日益重要的作用。

近年来，随着金融体制改革不断深化，直接融资规模日益扩大，一些证券期货经营机构（以下简称“经营机构”或“机构”）在各类业务快速发展中出现了内部管理失控、未勤勉尽责、直接或间接进行利益输送、商业贿赂等廉洁问题。

此类问题一方面造成了恶劣的社会影响，另一方面引发和加剧了机构的合规和经营风险，为资本市场规范、健康发展埋下隐患。

与此同时，行业证券期货从业人员快速增长，并呈现年轻化的发展趋势，对打造符合资本市场建设需求的从业人员队伍带来极大挑战。

我会始终高度重视证券期货行业廉洁从业风险防控工作，全力维护资本市场健康生态。

《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律法规，对经营机构及其工作人员遵守职业道德、恪守执业底线提出原则性要求，并对有关人员干扰审核工作、不正当竞争、谋取不正当利益、利益输送等行为作出了明确禁止性规定。

我会各项业务规则结合不同业务特点分别提出了防范利益冲突和利益输送的具体要求。

但总体来看，现行规定中有关廉洁从业的规定较为分散，缺乏统一要求和安排；部分条款较为原则，缺乏细化、明确的罚则。

近年来，随着行业规模的扩大，干扰发行审核工作、债券交易中的利益输送、基金经理从事“老鼠仓”交易等多起违法违规案件被严肃查处，引发市场热议。

2020年1月发布实施证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细

2020年1月发布实施证券经营机构及其工作人员廉洁从业实
施细
则。

这份细则是由中国证券监督管理委员会发布的，旨在规范证券经营机构和工作人员的行为，提高经营机构的廉洁从业水平。

根据细则，证券经营机构和工作人员必须遵守法律法规，恪守职业道德，保持廉洁从业。

其中，证券经营机构要加强内部管理，建立健全风险防控机制，防止利益冲突和不当交易行为。

工作人员要提高职业素养，严守机密，公正执行职务，不得从事违法违规活动。

细则还要求证券经营机构和工作人员对自身的行为负责，自觉接受监督和执法机构的检查。

对违反廉洁从业规定的行为将给予相应的处罚，甚至可能面临职业禁入。

此外，细则还明确了管理人员的责任，要求他们加强对机构和员工的监督，确保机构的廉洁从业。

对于发现违规行为的情况，管理人员应及时报告并采取相应的纠正措施。

细则的发布实施将进一步加强证券经营机构和工作人员的廉洁从业意识，促进证券市场的健康发展。

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则第一章总则第一条为促进证券行业健康发展，保护投资者合法权益，切实加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规及部门规章，制定本细则。

第二条本细则中证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。

证券投资咨询公司、证券资信评级公司等中国证券业协会（以下简称协会）会员，以及在协会进行业务注册或者备案并接受协会自律管理的其他机构及个人，在从事证券相关业务时参照本细则执行。

第三条中国证券业协会对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理。

第二章内控机制第四条证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。

第五条证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。

证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。

监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

第六条证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。

2020年证券公司廉洁从业管理制度

2020年证券公司廉洁从业管理制度2020年11月目录第一章总则 (3)第二章廉洁从业内控机制 (4)第三章廉洁从业要求 (6)第四章廉洁从业监督检查 (11)第五章附则 (12)第一章总则第一条为切实加强公司及工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》和其他有关规定，结合公司企业文化理念体系建设，制定本制度。

第二条本制度所称廉洁从业，是指公司工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

党员还应遵守《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》等党的纪律和党的法规。

第三条本制度所称工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人和劳务派遣至公司其他人员等。

第四条公司廉洁从业管理的目标是通过建立廉洁从业风险防控管理体系，倡导廉洁从业理念，营造崇廉拒腐的文化氛围，将廉洁文化融入“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念中，为公司实现持续、健康和高质量发展创造良好的内部环境。

第二章廉洁从业内控机制第五条公司承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任。

公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

公司各部门、分支机构负责人负责落实本单位的廉洁从业管理责任，在职责范围内承担相应管理责任。

公司监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

第六条公司指定合规管理部门为公司廉洁从业工作管理牵头部门。

证券行业廉洁从业法规体系

证券行业廉洁从业法规体系随着我国证券市场的快速发展，为了维护市场秩序和保护投资者的权益，证券行业廉洁从业法规体系逐渐建立并不断完善。

这一法规体系的建立旨在规范证券从业人员的行为，保障市场的公平、公正和透明，促进证券市场的健康发展。

证券从业人员应遵守的核心法律是《中华人民共和国证券法》。

这部法律规定了证券市场的基本制度和运行规则，明确了证券从业人员的权利和义务。

根据该法律，证券从业人员需要具备一定的专业知识和职业操守，不得从事欺诈、内幕交易、操纵市场等违法行为，严禁泄露客户信息，保护客户隐私。

证券行业的廉洁从业还需要遵守一系列的管理规定和行业准则。

例如，中国证监会颁布的《证券公司内部治理准则》要求证券公司建立健全内部控制和风险管理制度，加强对从业人员的监督和管理。

此外，中国证券业协会发布的《证券从业人员行为规范》明确了证券从业人员应当遵守的道德规范和职业行为准则，包括诚实守信、客观公正、保守机密等要求。

为了更加有效地监管证券行业，我国还建立了一套完善的执法机构和监管体系。

中国证券监督管理委员会负责全面监管证券市场，对证券公司、证券从业人员进行监督检查，并依法对违法行为进行处罚。

同时，证券业协会作为自律组织，负责对从业人员的职业行为进行监督和管理，对违规行为进行纪律处分。

为了提高从业人员的职业素养和专业水平，我国还推行了证券从业资格考试制度。

该制度要求从业人员通过考试并取得相应的从业资格证书方可从事证券业务。

这一制度有效提升了从业人员的业务能力和职业素养，有利于维护市场的廉洁和稳定。

在证券行业廉洁从业的法规体系中，还有一些其他方面的规定。

比如，对于证券公司的经营行为，还需要遵守公司法、合同法等相关法律法规；对于证券投资咨询机构，还需要遵守《证券投资咨询业务管理办法》等规定；对于上市公司和上市公司董事、高级管理人员，还需要遵守《上市公司治理准则》等规定。

证券行业廉洁从业法规体系的建立和完善，对于保护投资者权益、维护市场秩序、促进证券市场健康发展具有重要意义。

证券公司廉洁从业制度

证券公司廉洁从业制度证券公司是以证券交易为主要业务的金融机构，具有极大的社会责任。

为了保证证券公司的诚实可靠，使员工在公司享有公平、公正的权利，防止因腐败行为而破坏证券市场的正常运行，特制定本制度，规范证券公司员工廉洁从业行为，维护证券市场公平、公正、秩序。

一、原则（一）公司员工在从业行为中要求廉洁，忠于诚信，服从纪律，专心致志，遵守国家法律、法规的规定，维护证券市场的稳定。

（二）从业人员不得与客户以及其他从业人员进行赌博或联系，不得以任何方式谋取不正当利益。

（三）从业人员维护市场公平性，不得参与投机策略，不得以任何形式操纵市场，不得干预市场价格活动，不得资金操纵。

（四）从业人员不得泄露客户的机密信息，不得以客户的名义从事私人交易，不得以客户的名义购买股票。

（五）从业人员不得以贿赂行为取得客户的业务，不得违反规定为客户提供服务，不得以不正当方式获取客户信息。

（六）从业人员不得利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益，不得干预公司经营决策，不得违反公司规章制度，不得以职务之便为自己或他人谋私利。

二、具体责任（一）公司董事会和管理层应认真贯彻执行本制度，置身于廉洁从业行为的前沿，努力营造有利于廉洁从业的良好环境。

（二）公司法律审查部门应定期检查公司人员廉洁从业情况，发现从业人员存在违法行为的，应及时督促其纠正，做到及时有效。

（三）监督机构应加强对从业人员廉洁从业行为的监督，定期检查从业人员的廉洁行为，并对发现的违法行为进行处理，促使从业人员廉洁从业。

（四）公司及相关部门应督促从业人员加强本制度的学习和实践，增强其廉洁从业行为的规范性，确保廉洁从业行为的有效实施。

（五）从业人员应维护证券市场的公平性，采取廉洁从业行为，如发现本人或他人存在违规行为的，应及时报告给本单位或相关部门。

（六）公司应积极建立和完善廉洁从业制度，定期对本制度进行审查，及时修订，使之更好地服务于廉洁从业行为。

三、责任追究（一）本制度一经制定，即行生效，发生违反本制度的行为时，公司将依法追究相关责任。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定证监会令

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。

第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。

证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。

第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。

第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。

证券廉洁从业要求

证券廉洁从业要求
咱来说说证券廉洁从业的要求哈。

首先呢，在利益这一块得拎得清。

不能接受客户或者其他相关方那些不正当的好处，什么现金啊、贵重礼物啊，这些就像烫手山芋，碰都别碰。

你想啊，拿了这些东西，就好像被人拿小辫子捏住了，还怎么公正地做证券业务呢？就好比裁判收了运动员的贿赂，那比赛还能公平吗？肯定不行啊。

然后呢，在信息方面得守得住秘密。

公司内部那些还没公开的消息，比如说哪个股票可能有大动作之类的，绝不能提前透露给亲朋好友或者用来给自己谋私利。

这就像是守护宝藏一样，这个宝藏是属于大家的，不是你能偷偷拿来发家致富的。

要是把消息乱传，就像在平静的池塘里扔了个大石头，会搅得整个证券市场乱七八糟的。

还有啊，在业务操作上要规规矩矩的。

不能搞那些暗箱操作，什么操纵股价啦，虚假交易啦，这就像是在玩游戏的时候作弊一样，破坏了游戏规则，对那些老老实实遵守规则的人可太不公平了。

证券市场就像一个大游乐场，大家都按照规则玩，才能玩得开心，玩得长久。

在和同行打交道的时候呢，也不能互相勾结做些不道德的事儿。

大家应该是公平竞争的关系，而不是商量着怎么坑投资者的钱。

这就像跑步比赛，各自凭本事跑，不能拉帮结伙使绊子。

总之呢，证券廉洁从业就是要让这个行业干干净净、清清爽爽的，让投资者放心地把钱交给证券从业者，这样大家才能在这个市场里愉快地玩耍，共同赚钱嘛。

期货公司工作人员廉洁从业内控制度期货公司廉洁风险清单

期货公司工作人员廉洁从业内控制度期货公司廉洁风险清单在金融市场的复杂环境中，期货公司作为重要的参与者，其工作人员的廉洁从业至关重要。

建立健全的廉洁从业内控制度以及清晰明确的廉洁风险清单，是保障期货公司稳健运营、维护市场公平公正、保护投资者合法权益的关键举措。

一、期货公司工作人员廉洁从业内控制度（一）明确廉洁从业目标与原则期货公司应明确将廉洁从业作为公司经营管理的重要目标，遵循合法合规、诚实守信、公开透明、公平公正的原则，确保公司的运营活动符合法律法规和行业规范的要求。

（二）建立组织架构与职责分工设立专门的廉洁从业管理部门，负责制定和执行廉洁从业政策，监督公司内部的廉洁情况。

同时，明确各部门在廉洁从业方面的职责，形成相互协作、相互监督的工作机制。

（三）员工培训与教育定期组织员工参加廉洁从业培训，包括法律法规、职业道德、案例分析等内容，提高员工的廉洁意识和风险防范能力。

通过培训，使员工充分了解廉洁从业的重要性以及违规行为的后果。

（四）内部监督与审计建立内部监督机制，对公司的业务活动进行定期检查和不定期抽查，发现潜在的廉洁风险点。

加强内部审计工作，对财务报表、业务流程等进行审计，及时发现和纠正违规行为。

（五）利益冲突管理制定利益冲突管理制度，对员工可能存在的利益冲突情况进行排查和管理。

例如，禁止员工从事与公司业务存在竞争关系的活动，限制员工在关联企业的兼职行为等。

（六）礼品与款待管理明确员工在接受和赠送礼品、款待方面的规定，严禁接受或提供可能影响公正决策的高额礼品和奢华款待。

对于合理的礼品和款待，应进行记录和报告。

（七）举报与投诉处理建立畅通的举报与投诉渠道，鼓励员工和客户对违规行为进行举报。

对举报信息进行严格保密，并及时进行调查和处理，对举报人给予适当的保护和奖励。

（八）违规处罚机制制定明确的违规处罚制度，对违反廉洁从业规定的员工进行严肃处理，包括警告、罚款、降职、辞退等，同时追究相关管理人员的责任。

证券廉洁从业考试答案

证券廉洁从业考试答案单选题1、证券经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

A. 高级管理人员B. 监事会;C. 董事会;D. 合规部门;正确答案：A;2、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，( )对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

A. 稽核监察部门;B. 股东大会;C. 监事会或者监事D. 董事会;正确答案：C;3、下列关于证券基金行业文化，说法错误的是（）。

A. 合规是底线、诚信是义务;B. 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求;C. 专业是特色、稳健是保证;D. 健康良好的行业文化与全面深化资本市场改革联系不大正确答案：D;4、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

A. 董事会;B. 高级管理人员;C. 主要负责人D. 经营管理层;正确答案：C;5、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。

A. 证券期货经营机构主要负责人;B. 证券期货经营机构董事;C. 证监会;D. 证券期货经营机构正确答案：D;6、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖（）的廉洁培训和教育。

A. 全体工作人员B. 全体公司高管;C. 全体合规工作人员;D. 全体财务工作人员;正确答案：A;7、证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（）内，向协会报告。

A. 五日;B. 十日;C. 十个工作日D. 五个工作日;正确答案：C;8、证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等纪律处分。

A. 暂停会员权利、取消会员资格B. 责令改正;C. 警示;D. 谈话提醒;正确答案：A;9、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4 月30 日前，向（）报送上年度廉洁从业管理情况报告。

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》

2019年证券公司工作人员廉洁从业管理办法

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定【证监会令145号】(2018-06-27)

证券廉洁从业管理制度

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期货公司工作人员廉洁从业内控制度

2020年证券公司廉洁从业管理制度

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[期货公司工作人员廉洁从业内控制度]期货公司廉洁风险清单

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读100分答案

关于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》起草说明

2020年1月发布实施证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

2020年证券公司廉洁从业管理制度

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