报告事项

事后5日内
《陕西银监局简化中国（陕西）自由贸易试验区银行 机构及高管准入方式实施细则》（陕银监发[2017]21 号）
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自贸区内分行级（不含分行）以下机构终止
事后5日内
《陕西银监局简化中国（陕西）自由贸易试验区银行 机构及高管准入方式实施细则》（陕银监发[2017]21 号）
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外资银行营业性机构重大事项，包括 （一）财务状况和经营活动出现重大问题； （二）经营策略的重大调整； （三）除不可抗力原因外，在法定节假日以 外的日期暂停营业2日以内； （四）重要董事决议； （五）股东章程、注册资本和注册地址的变 更； （六）总行股东的合并、分立等重组事项以 及董事长或行长的变更； （七）股东财务状况和经营活动出现重大问 题； （八）股东发生重大案件； （九）外方股东所在国家或者地区以及其他 海外分支机构所在国家或者地区金融监管当 局对其实施的重大监管措施； （十）外方股东所在国家或者地区金融监管 法规和金融监管体系的重大变化 （十一）中国银监会要求报告的其他事项。 外国银行分行的下列情形： （一） 外国银行分行未分配利润与本年度纯 损益之和为负数，且该负数绝对值与贷款损 失准备尚未提足部分之和超过营运资金30% 的，应当每季度末报告； （二） 外国银行分行对所有大客户的授信余 额超过其营运资金8倍的，应当每季度末报 告，大客户是指授信余额超过外国银行分行 营运资金10%的客户，该指标按照外国银行 在中国境内分行季末余额合并计算； （三）外国银行分行境外联行及附属机构往 来的资产方余额超过境外联行及附属机构往 来的负债方余额与营运资金之和的，应当每 月末报告，该指标按照外国银行在中国境内 分行合并计算； （四）中国银监会认定的其他情形。
1
银行业金融机构
2 3 4 5
银行业金融机构 银行业金融机构 银行业金融机构
完成变更手续后1个月内 筹建期限届满前1个月 开业期限届满前1个月
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银行业金融机构（不含 1.临时停业报告。主要说明临时停业原因、停业期限等 事后10日内 外资银行） 2.总行或总行授权机构批准文件 1.报告书。内容主要说明降格原因。 2.拟降格机构总行的机构改革规划或上级行同意降格的 《陕西银监局关于进一步推进简政放权有关事项的通 银行业金融机构（不含 批复文件。 机构降格 完成后10个工作日内 外资银行） 知》（陕银监办发[2015]290号） 3.拟降格机构上级行对降格后机构的业务范围授权文件 。4.拟降格机构降格前后的组织结构图。 5.金融许可证复印件（A4规格）。 1.报告书。 2.上级机构同意迁址的有效书面文件 3.新址所有权或使用权的证明文件。如为租赁方式，应 银行业金融机构分支机构在同一行政区划内 迁址前报告，同时在新址开 《关于银行业金融机构分支机构变更营业场所问题的 银行业金融机构 提交租房意向书，并在完成迁址后补交租房合同。 变更营业场所且不需要变更名称的 通知》（银监办发[2012]292号） 业前须更换金融许可证 4.公安、消防部门对住所出具的安全、消防设施合格证 明。 5.原金融许可证 1.变更住所的报告。 因行政区划调整等原因导致的行政区划、街 商业银行、农村中小金 变更后15日内，并重新换领 《中国银监会关于印发市场准入工作实施细则（试 2.有权部门出具的行政区划、街道名、门牌号等情况变 道、门牌号等发生变化而实际位置未变化 融机构 行）的通知》（银监发[2015]47号） 金融许可证 化证明。 1.临时变更住所的报告。 《中国银监会关于印发市场准入工作实施细则（试 因房屋维修、增扩建等原因临时变更住所6个 中资商业银行、农村商 2.公安部门出具的临时住所安全设施验收合格证明。 事前10日内 业银行 行）的通知》（银监发[2015]47号） 月以内 3.营业场所消防安全证明。 1.迁回报告； 《中国银监会关于印发市场准入工作实施细则（试 中资商业银行、农村商 商业银行临时变更住所后回迁原住所 2.公安部门出具的回迁住所安全设施验收合格证明。 事前10日内 业银行 行）的通知》（银监发[2015]47号） 3.营业场所消防安全证明。
外国银行代表处
书面报告
及时
《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》（银 监会令2015年第7号）
29
外资营业性机构清算组 债务清偿、资产处置、贷款清收、销户等情况的报告
每月10号
《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》（银 监会令2015年第7号）
30
外资营业性机构清算结束后
外资营业性机构清算组 清算报告、公告内容
外资银行营业性机构
书面报告
及时，其中，第二条事项应 《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》（银 提前7日报送 监会令2015年第7号）
27
外国银行分行
书面报告
每季末、月末，具体情况见 《中华人民共和国外资银行 《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》（银 管理条例实施细则》（2015 监会令2015年第7号） 年第7号）第六十四条规定
报告时限要求
事后6个月内
行政许可依据
《陕西银监局关于进一步推进简政放权有关事项的通 知》（陕银监办发[2015]290号） 《中资商业银行行政许可事项实施办法》（银监会令 2017年第1号） 《陕西银监局关于进一步推进简政放权有关事项的通 知》（陕银监办发[2015]290号） 《陕西银监局关于进一步推进简政放权有关事项的通 知》（陕银监办发[2015]290号） 《陕西银监局关于进一步推进简政放权有关事项的通 知》（陕银监办发[2015]290号）
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外国银行代表处代表的外国银行的重大事 项： （一）章程、注册资本或者注册地址变更； （二）外国银行的合并、分立等重组事项以 及董事长或者行长（首席执行官、总经理） 变更； （三）财务状况或者经营活动出现重大问 题； （四）发生重大案件； （五）所在国家或者地区金融监管当局对其 实施的重大监管措施； （六）其他对外国银行经营产生重大影响的 事项。 外资营业性机构清算进展
பைடு நூலகம்事后报告
《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监 会令2015年第3号）
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分理处筹建、注册地辖区内支行筹建
事后报告
《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监 会令2015年第3号）
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信用社、分社筹建
事后报告
《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监 会令2015年第3号）
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分公司筹建
事后5日内
机构
23 自贸区内分行级（不含分行）以下机构升格 或降格 商业银行（不含邮政储 蓄银行代理营业机构）
事后5日内
《陕西银监局简化中国（陕西）自由贸易试验区银行 机构及高管准入方式实施细则》（陕银监发[2017]21 号）
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自贸区内分行级（不含分行）以下机构区内 迁址
1.迁址报告，内容包括迁址机构名称、迁址原因、迁址 后营业地址等，同时涉及名称变更的，应一并报告变 更后名称及相关批复文件； 商业银行（不含邮政储 2.新址营业场所公安验收证明、消防备案或验收证明； 蓄银行代理营业机构） 3.实施自行评估验收的证明材料，评估结果应逐项由相 关验收部门盖章或由责任部门负责人签章； 4.迁址机构原址、新址辖属自贸区的证明材料； 5.原金融许可证及其复印件（A4规格）。 1.终止报告，内容包括终止机构名称、营业地址、终止 原因等； 2.总行或上级管辖行同意机构终止的批复文件或董事会 决议； 商业银行（不含邮政储 3.内部审计部门或外部审计机构对拟终止分支机构的审 蓄银行代理营业机构） 计报告； 4.终止机构资产处置、债务清偿、人员安置计划，以及 负责后续事项人员名单及联系方式； 5.终止机构辖属自贸区的证明材料； 6.原金融许可证及其复印件（A4规格）。
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外商独资银行、中外合资银行获准变更股东 或者调整股东持股比例
外商独资银行、中外合 法定验资机构出具的验资证明以及相关交易的证明文 资银行 件 1.更名报告，内容包括更名机构名称、更名原因及变更 后名称等； 2.因客观原因需要更名的相关证明材料或批复文件； 3.有权上级行同意其变更名称的批文； 4.更名机构辖属自贸区的证明材料； 5.原金融许可证及其复印件（A4规格）。 1.升格或降格报告，内容包括升格或降格机构名称、升 格或降格原因等； 2.总行机构改革规划或上级管辖行同意升格或降格的批 复文件； 3.上级管辖行对升格或降格后机构业务范围的授权文 件； 4.机构升格或降格前后的组织结构图（明确实际到岗人 员）； 5.升格或降格机构辖属自贸区的证明材料； 6.原金融许可证复印件（A4规格）
获准之日30日内，抄送所在 《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》（银 监会令2015年第4号） 地银监会派出机构 《陕西银监局简化中国（陕西）自由贸易试验区银行 机构及高管准入方式实施细则》（陕银监发[2017]21 号）
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自贸区内分行级（不含分行）以下机构不涉 及营业场所变更的机构更名
商业银行（不含邮政储 蓄银行代理营业机构）
中国（陕西）自由贸易试验区银行业机构市场准入报告事项清单（2018版）
类别 序号 报告内容
机构由于变更名称、股权、注册资本、业务 范围等前置审批事项而引起的修改章程 机构设立、变更和终止事项，涉及工商、税 务登记变更等法定程序的 筹建延期 开业延期 机构临时停业
报送主体
报告材料目录
1.前置审批事项批复复印件。 2.章程修改报告（含章程修改原因及章程修改的逐条说 明等） 3.新章程。 变更情况报告 筹建延期情况报告 开业延期情况报告
清算报告无明确时限要求， 公告内容报送时间为公告日3 日前，具体情况见《中华人 《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》（银 民共和国外资银行管理条例 监会令2015年第7号） 实施细则》（2015年第7号） 第九十二条相关规定 事后10日 理财产品销售前10日报告。 机构客户和私人银行客户并 无需报告要求，但要求发行 结束后5个工作日完成登记。 《陕西银监局关于进一步推进简政放权有关事项的通 知》（陕银监办发[2015]290号） 《中国银监会办公厅关于全国理财信息登记系统（一 期）运行工作有关事项的通知》（银监办发[2013]167 号）、《中国银监会办公厅关于全国理财信息登记系 统（二期）上线运行工作有关事项的通知》（银监办 发[2013]265号）
事后报告
《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监 会令2015年第3号） 《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》（银 监会令2015年第7号） 《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》（银 监会令2015年第7号）
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开业前报备具体开业日期 机构临时停业
开业前 事后5日内
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外国银行代表处迁入固定办公场所后
外国银行代表处
外国银行代表处迁入固定办 《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》（银 监会令2015年第7号） 公场所后
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外商独资银行、中外合资银行获准变更注册 资本、外国银行分行获准变更营运资金
外商独资银行、中外合 法定验资机构出具的验资证明 资银行、外国银行分行
获准之日起30日内
《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》（银 监会令2015年第4号）
《中资商业银行行政许可事项实施办法》（银监会令 2006年第2号）、《中华人民共和国外资银行管理条 例实施细则》（银监会令2015年第7号） 《中资商业银行行政许可事项实施办法》（银监会令 2017年第1号）
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变更持有股本总额1%以上、5%以下的单一 股东（社员）
农村商业银行、农村合 作银行、农村信用合作 1.报告书。 联社、农村信用联社、 2.拟受让方为境内金融机构的，提供监管部门同意其对 村镇银行、农村资金互 外投资的批准文件。 助社、省（自治区）农 村信用社联合社 1.筹建报告 农村商业银行、农村合 2.董事会决议 作银行、村镇银行 3.可行性研究报告 4.筹建工作方案 1.筹建报告 2.董事会决议 农村信用合作联社 3.可行性研究报告 4.筹建工作方案 1.筹建报告 2.董事会决议 贷款公司 3.可行性研究报告 4.筹建工作方案 外资银行营业性机构 外资银行营业性机构 书面报告，包括具体开业日期 1.临时停业报告。主要说明临时停业原因、停业期限等 2.总行或总行授权机构批准文件 （一）代表处基本情况登记表； （二）工商登记证复印件； （三）内部管理制度，内容包括代表处的职责安排、 内部分工以及内部报告制度等； （四）办公场所的租赁合同或者产权证明复印件； （五）配备办公设施以及租赁电信部门数据通讯线路 的情况； （六）公章、公文纸样本以及工作人员对外使用的名 片样本； （七）中国银监会要求的其他资料
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经批准的临时停业期限届满或者导致临时停 业的原因消除，临时停业机构复业 变更持有资本总额或股份总额1％以上、5％ 以下的股东
商业银行 中资商业银行
复业报告，若营业场所重新修建，还应当报送营业场 所的租赁或者购买合同意向书复印件、消防和安全合 格证明复印件 股份变动情况报告
事后5日内 事后10日内