QMS质量管理体系审核记录示例

管理体系审核检查单

审核类型：□第一阶段□第二阶段■第2 次监督审核□综合评议

□扩大范围审核□缩小范围审核□

审核准则：□GB/T19001-2008 …GJB9001B-2009 □GB/T24001-2004

□GB/T28001-2001 □GB/T28001-2011 □GB/T50430-2007

□

受审核方名称: ×××有限责任公司

审核日期: 2012 年 11 月 08 日至 11 月 10 日

审核员: ×××

审核组长：×××

共13 页QC-CX01005/311-4

审核检查单

受审核部门：质量保证部部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记11月

1、部门基本情况介绍 5.5.1/5.5.1 1、本部门共有65 个人，包括经理、检验员、计量员，负责质量管理、检验、计

08日

(审核员根据标准的要求和组织 5.5.3/5.5.3 量管理。

8:30

～

体系文件的规定及本人的实际情况，抽查2012 年3 月10 日、2012 年5 月4 日《工作例会会议纪要》，2012 年9 月5

12:00

填写相应检查内容。下同) 日《质量专题会议记录》，符合。

2、质量目标 5.4.1/5.4.1 2、2012 年1 月10 日，“2011年质量保证部质量目标完成情况汇总表”，完成。制

8.4/8.4 定了2012 年质量目标，1-8 月质量目标均已完成。

3、监视和测量设备的控制

7.6/7.6 3、监视和测量设备全部送检。共有三类设备：长度、热学和力学。从台帐抽查：

1）长度：编号×××千分尺，有效期至2013 年×月×日；编号×××千分尺，有效

期至2013 年×月×日；编号×××游标卡尺，有效期至2013 年×月×日。2）热学：

编号×××温度表，有效期至2013 年×月×日；编号×××温度表，有效期至2013

年×月×日；编号×××热电偶，有效期至2013 年×月×日；3) 力学：编号×××

压力表，有效期至2013 年×月×日；编号×××天平，有效期至2013 年×月×日；

编号×××法码，有效期至2013 年×月×日。

没有发现设备不符合的情况。

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审核检查单

受审核部门：质量保证部部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记

4、文件控制和记录控制 4.2.3/4.2.3 4、1 本质量手册和22 个程序文件，2012 年5 月25 日换版后发布，2012 年6 月1

4.2.4/4.2.4 日实施。查审批、发放、控制，符合。

查《质量记录清单》、《记录保存期限的规定》，共计90 个记录。抽查编号×××、

×××、×××记录，均符合。

5、不合格品控制8.3/8.3 5、成立了“不合格品审核委员会”，总经理和军代表对不合格品审理人员进行了

8.4/8.4 任命。

8.5/8.5 从“不合格品台帐”中抽2012.001《不合格品审理单》(2012 年2 月20 日)，返

工，符合要求；2012.005《不合格品审理单》(2012 年4 月25 日)，返修，符合要求；

编号2012 废001《不合格品审理单》（2012 年8 月18 日），报废，符合要求。查2012

年1-2 季度《不符合项汇总分析表》，对不符合项进行了汇总分析，找出了存在的主要

问题，并制定了措施。

6、内部审核8.2.2/8.2.2

6、上次内审时间2011 年7 月23-25 日，本次审核时间2012 年7 月18-21 日；《审

核计划》，2012 年7 月 3 日；抽领导层、设计部、生产部、质量部、机加分厂5 份检

查单、开具的2 个《不符合项报告》和《内审报告》，没有发现问题；7 名内审员资质

符合。没有审核员审核自己工作的情况．

审核检查单

受审核部门：质量保证部部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记

7、产品的监视和测量8.2.4/8.2.4 7、零部件检验：

查产品名称×××2012 年6 月7 日《××零件检验记录》（依据《××零件检验

规程》）、产品名称×××2012 年8 月21 日《××零件检验记录》（依据《××零件检

验规程》）、产品名称×××2012 年8 月21 日《××部件检验记录》（依据《××部件

检验规程》），均合格。

成品检验：公司只有一类产品：引信，2012 年共交验11000 个，合格11000 个，

交验合格率为100%。抽：

1）××引信：检验依据：《××引信成品检验规程》。

2012 年4 月3 日《××引信检验记录》，合格。

2）又查：××引信：检验依据：《××引信成品检验规程》。

2012 年4 月6 日《××引信检验记录》，合格。

3）再查：××引信：检验依据：《××引信成品检验规程》。

2012 年6 月8 日《××引信检验记录》，合格。

检验员10 人，资格符合，印章管理符合。

8、采购产品的验证7.4.3/7.4.3 8、检验依据：《采购产品分级及验证规定》。

审核检查单

受审核部门：质量保证部部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记

4.2.4/4.2.4 2012 年7 月29 日，编号20120729《进货验证记录》，产品名称××××（金属），

合格。

又查：编号20120727《进货验证记录》，产品名称××××（非金属），合格。

再查：编号20120821《进货验证记录》，产品名称××××（标准件），合格。

再查：编号20120903《进货验证记录》，产品名称××××（外包），合格。

没有供方现场验证和委托供方验证情况。

9、纠正措施和预防措施8.5.2/8.5.2 9、查2012 年5 月10 日、2012 年8 月19 日《体系运行情况检查表》，从5M1E 方

8.5.3/8.5.3 面进行检查，没有发现问题。

从2012 年“纠正和预防措施台帐”中抽查：编号Y20090916-005 和Y20090916-006

《纠正和预防措施处理单》，对于发现的问题进行了原因，并采取了有效措施。

对上次审核不符合验证上次审核M-03 不符合项：未能提供对喷涂颜色、硬度、附着力和弹性进行检验的

证据，纠正措施有效。