ISO14001-2015过程风险及应对措施清单

环境手册
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环境方针
5.2环境方针
环境方针
环境手册
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职责和权限
5.3 组织的岗位 、职责和权限
公司发展规划，公司 相关岗位的职责、 组织架构图，环境 管理要求， 权限得到分派、沟 手册 ISO14001:2015要求 通和理解 识别各过程的风险 环境管理体系过程 与机遇，采取有效 风险及应对清单 措施
参考环境手册
环境手册
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应对风险与 6.1应对风险和机 机遇 遇的措施
各过程运行
管理层
定期评审《环境管理体 过程风险没有识别；采 系过程风险及应对清单 取的应对措施无效； 》
环境手册
Hale Waihona Puke Baidu
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环境因素识 6.1.2 环境因素 别与控制
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合规义务管 6.1.3 合规义务 理
环境因素调查、评 各过程运行及产品生 价汇总表 命周期 重大环境因素登录 表 环保法律、法规及 其他要求清单 法律法规和相关方要 法律、法规合规性 求 评价记录
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化学品控制 8.1 运行策划和 程序 控制
化学品控制程序
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建设项目控 8.1 运行策划和 制 控制
公司建设要求
建设项目必须通过 建设项目环境评估 厂内必要时通过相 及申请表 关方的评估 客户或外部机构的 要求必须识别并符 合；与供应商或相 关方有关的法律法 规和其它要求，必 须施加影响要求符 合 能源资源消耗符合 能源资源消耗状况 环境目标指标的要 月报表 求
与环境方针不一致，没 管理者 有监视或测量；在内部 参考环境目标、指标和 环境目标、指标和管理 代表 缺乏沟通，没有及时更 管理方案程序 方案程序 新 人员不足无法满足体系 人员充足； 财务/人 运行要求；人员培训不 参考人力资源管理程序 人力资源管理程序 培训及时率 事部 充分，导致相关过程运 行不符合要求；信息交 流不 所交流的环境信息 信息错误或不完整，导 与环境管理体系形 各部门 致合规义务为按要求执 参考信息交流控制程序 信息交流控制程序 成的信息一致且真 行并符合 实可信 文件收发不及时，可能 文件收发及时，正 影响体系运行；文件收 参考环境文件资料控制 确； 环境文件资料控制程序 发错误可能导致体系运 DCC文控 程序和环境记录控制程 环境记录按要求妥 环境记录控制程序 行不符合要求；记录保 序 善保存 存不当可能影响认证或 相关方稽核 危险废弃物的回收，隔 废弃物按要求分 离放置，储存和处理不 各部门 参考废弃物控制程序 废弃物控制程序 类，放置及处理 符合法律法规要求，造 成环境污染 化学品要求分类， 化学品不按要求放置或 生产部/ 参考化学品控制程序和 放置及使用，无化 使用导致化学品泄漏或 仓库 相关MSDS 学品泄漏事故 人员使用不当造成伤害
管理层
建设项目不符合环境要 参考建设项目控制程序 求或相关法律法规要求
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措施的策划
6.1.4 措施的策 划
重要环境因素，合规 义务，所识别的风险 和机遇
相关管理文件
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环境目标管 6.2 环境目标及 理 其实现的策划 7.1资源 7.2能力 7.3意识
公司发展战略和以往 目标和管理方案得 绩效，相关方需求和 年度环境目标、指 到监视和测量，不 期望；重要环境因 标及管理方案 符合得到检讨和改 素，合规义务 善 公司人力需求，公司 员工培训签到考核 人员管理要求，培训 表 要求 内部交流，相关方要 求
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人力资源管 理
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信息交流
7.4 信息交流
合格义务等
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文件和记录 7.5 文件化信息 控制
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废弃物控制
8.1 运行策划和 控制
环境文件制订/更 改申请单，环境文 各个要求形成文件信 件发放/回收记 息的过程；外部文件 录，环境受控文件 一览表，外来环境 文件登记表，环境 进销存账/实物出 废弃物管理的相关法 入账/废弃物处置 律法规 统计表 废弃物仓点检表 化学品管理的相关法 律法规，化学品供应 商提供的相关技术资 料 化学品清单 防化用品点检卡 化学品仓点检表 化学品MSDS
ISO14001-2015环境管理体系过程风险及应对清单
序 号 过程 ISO条款要求 过程输入 过程输出 过程绩效指标 或要求 负责 部门 过程风险 应对措施 对应的程序文件
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组织环境
4.环境组织
法律法规，社会和经 环境册，外来文 理解组织及其环 济环境，公司文化和 件,组织环境和相 境；理解相关方需 绩效等，相关方需求 关方分析及应对措 求和期望；确定体 和期望 施清单 系范围 公司发展规划，公司 环境手册，内审及 最高管理者应证实 管理要求， 改善报告，过程风 对体系的领导作用 ISO14001:2015要求 险及应对清单 和承诺 公司的宗旨和发展战 略，所处的环境 形成文件化信息， 可获得并保持；组 织内得到沟通理解 和应用
未能正确理解组织环境 管理层 及相关方需求，或管理 体系范围定义不合适
参考环境手册
环境手册
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领导作用和 5.1 领导作用和 承诺 承诺
最高管理者对体系管理 最高管理者签署发行公 管理层 不重视或没有起领导作 司的环境手册 用 环境方针与公司的宗旨 定期评审；在内部进行 管理层 和发展战略不一致；没 培训宣导 有得到沟通理解和应用 职责和权限定义不全面 管理层 或不清晰；职责和权限 没有有效的沟通和理解
所有重大环境因素 文控中 重大环境因素未识别或 定期或不定期对环境因 环境因素识别、评价与 都得到识别及有效 心/各部 未有有效管控 素进行识别和评价 更新程序 控制 门 定期对法律法规和相关 适用的法律法规和 文控中 法律法规或相关要求未 方的要求进行识别、更 法律法规与其他要求合 相关方要求得到充 心/各部 识别，或未采取措施以 新和评价，以确保没有 规性评价程序 分的识别，并符合 门 符合要求 错漏并有有效措施保证 符合要求 定期评审《环境管理体 系过程风险及应对清单 》，定期或不定期对环 环境手册/环境因素识别 管理者 没有策划对应的措施或 境因素进行识别和评 策划的措施得到实 、评价与更新程序/法律 代表/文 措施没有按策划执行， 价，定期对法律法规和 施并有效 法规与其他要求合规性 控中心 或策划的措施无效 相关方的要求进行识别 评价程序 、更新和评价，以确保 没有错漏并有有效措施 保证符合要求